近5年，我校研究生招生数量以年平均30%多的速度增加，2001年硕士招生数为1997年的3.2倍，博士招生数为1997年的205倍。从1982年到2001年我校已授予硕士、博士学位总人数为5千多，其中1997年至2001年期间授予博士、硕士学位的人数超过总人数的一半。随着研究生招生数量大幅度地增加，培养类型和方式的多样化，指导教师队伍逐年扩大，管理办法也相应调整。在此形势下，如何以培养为中心，正确处理好数量与质量的关系，就显得特别重要。研究生学位论文的质量是培养质量最直接的反映，2002年下半年，我们对2000年和2001年已授学位的研究生学位论文进行了随机抽查，请兄弟院校的专家客观地评分和提出具体意见。通过对抽查结果的统计分析，我们对研究生学位论文的质量有了进一步的了角解并采取了一些相应措施，切实保证和提高研究生学位论文的质量。

　　一、抽查方法及其结果

　　考虑到点和面的关系，我们抽查了采矿工程、材料学、机械设计及理论三个博士点各5名博士研究生的学位论文，抽查了控制理论与控制工程、应用数学、教育经济与管理三个硕士点各5名硕士研究生的学位论文。抽查范围涉及我校大部分学院，抽查的学科门类涉及理学、工学和管理学。为了保证评阅人的权威性和评阅质量，学位论文分别请北京航空航天大学、北京理工大学、北京师范大学和中国矿业大学的近60位教授评阅。每位研究生的学位论文一式两份，分别请两位教授评分并提出具体意见。为了便于评阅人客观、公正地进行评阅，评阅时删去了作者及其指导教师的有关信息。评分统计结果见表一、表二。

　　二、抽查结果分析

　　统计结果表明，无论博士还是硕士学位论文的平均分总分都达到80分以上，博士学位论文的平均分达到87.9分，略高于硕士生的平均分。这说明我校研究生的学位论文整体质量处于良好或中上等的水平。博士学位论文6个评阅项目的平均分由高到低的次序为：论文选题、文献综述、知识与能力、研究方法、写作与文风、成果或水平。硕士学位论文6个评阅项目的平均分由高到低的次序为：论文选题、文献综述、成果或水平、知识与能力、研究方法、写作与文风。比较硕士与博士学位论文6个评阅项目的平均分次序，我们发现除成果或水平一项次序不同外，其他5项的平均分由高到低的次序均为论文选题、文献综述、知识与能力、研究方法、写作与文风。

　　我们认为，硕士与博士学位论文绝大部分评阅项目平均分次序的重合不是偶然的现象，它是学校研究生培养的整体条件和特点的必然反映。通过对抽查结果的统计，我们对研究生学位论文的质量有了总体上的把握和进一步的了解解有利于在各个培养环节上扬长补短。

　　在6个评阅项目平均分上，无论博士还是硕士研究生的论文选题都处于单项之首，说明我校研究生的学位论文选题能够面向社会主义经济建设第一线，选题有一定的理论意义和实用价值。另外，论文选题的大小和难易程度是保证论文质量的起点，面窄而难度不高的论文选题不可能产生高质量的学位论文。专家对论文选题的评价为我们增添了信心和决心，只要我们把好论文选题这一关，才能保证研究生的学位论文有一个高质量的起点。

　　成果或水平是学位论文的核心，特别是博士学位论文要有创造性成果，它是授予学位和培养创造性人才最基本的要求。在博士学位论文6个评阅项目的平均分中，成果或水平的平均分最低，反映出学位论文质量还有待提高，需要我们特别注意。

　　无论是单项分还是总分，无论是博士学位论文还是硕士学位论文，最高分与最低分之间的差值达10多分，而在抽查的硕士学位论文中，最低分与平均分之间的差值达10多分，说明已获学位的研究生学位论文质量良莠不齐，个别研究生的学位论文质量存在较大问题。

　　无论是博士学位论文还是硕士学位论文，最高分与平均分之间的差值小于6分，说明我校缺乏特别突出的优秀学位论文。这也是在几次全国优秀博士学位论文评选中，我校入选率偏低的重要原因。

　　三、措施与对策

　　(一）严把研究生学位论文质量关

　　学位论文答辩委员会、学院学位评定分委员会、校学位评定委员会三级学位审定组织，对研究生的学位授予质量越来越重视，不因申请学位人数的增加而顾此失彼，放松对学位授予质量的把关。例如，

　　2001年我校授予99人博士学位，授予479人硕士学位，在学院学位评定分委员会审核学位时，在已通过学位论文答辩的研究生中，全校有5名博士学位申请者和5名硕士学位申请者因学位论文质量问题而未获通过。在校学位评定委员会审核学位时，又有2名博士学位申请者因学位论文质量问题而未获通过。

　　(二）完善学位论文答辩程序

　　为了保证学位论文答辩的质量，我校修改了学位论文答辩办法，明确规定答辩者的指导教师不进入答辩委员会，力争答辩更客观、公正，以尽量减少人为因素的干扰。为了突出博士学位论文创造性成果的重要性，我们要求博士生在申请学位时除提交学位论文外，还须提交学位论文创造性成果简介，供评阅人、答辩委员和学位评定委员审核。

　　(三）修定优秀学位论文评选和奖励办法

　　学校修定了优秀学位论文评选和奖励办法，加大了对获奖研究生及其指导教师的奖励力度。仅2000年和2001年，全校共评出优秀博士学位论文18篇，评出优秀硕士学位论文32篇。特别是冶金物理化学专业博士研究生鲁雄刚的学位论文入选2000年全国百篇优秀博士学位论文，这反映了我校研究生教育的新突破。

　　(四）鼓励学生发表学术论文

　　我们对2000年和2001年已授学位的研究生学位论文进行随机抽查评估的同时，对2000年和2001年获博士学位人员发表学术论文的情况进行了统计，结果见表三、表四：

　　从统计结果看，博士研究生在校期间人均发表学术论文为5篇左右，但被SCI、EI、ISTP收录的却很少，说明研究生在校期间发表高水平的学术论文不多，难免影响学位论文的质量。从2002年入学的研究生开始，学校对研究生学位论文答辩前发表的学术论文在质量和数量方面提出了新的要求：（1)博士生在校期间，须以学位论文为主要内容，在国内核心刊物、国外公开发行的学术刊物或国际会议论文集上发表（或已正式接受）论文3篇以上，且本人署名为第一作者（或导师为第一作者，本人为第二作者)，其中工学门类博士生须有一篇在被SCI、EI或ISTP收录的刊物上发表（或已正式接受)。（2)硕士生在校期间，须以学位论文为主要内容，在国内外公开发行的学术刊物或国际会议论文集上发表（或已正式接受）论文1篇以上，且本人署名为第一作者（或导师为第一作者，本人为第二作者)。

　　(五）规范学位论文格式

　　有些研究生缺乏必要的写作训练，不重视学位论文写作的要求，在表一、表二的6个单项中，写作与文风的平均分较低。为了规范学位论文格式，我们编写了研究生学位论文撰写模板，从2002年答辩的研究生开始使用，收到了很好的效果。

　　(六）设立研究生教育发展基金

　　学校设立了研究生教育发展基金，主要用于资助那些入学素质好、论文选题起点高、有望做出高水平学位论文的研究生，以此鼓励一批创造性人才脱颖而出，促进研究生学位论文整体水平的提高。

　　(七）保证指导教师的科研经费

　　指导教师在研究生培养过程中起着不可替代的重要作用，指导教师的科研经费是研究生开展课题研究费用的主要来源，直接影响着研究生学位论文的质量。2001年底，我们抽查统计了目前正在指导博士生的83位教师的科研经费，统计结果见表五：从表五可以看出，我校指导教师之间的科研经费和指导博士生数量的差别很大。有些导师的科研项目不多，科研经费不足，无疑会造成研究生选题余地不大，研究方法不多，实验数据不足，论文水平不高等现象。为了保证研究生的论文水平质量，加强对研究生指导教师的年度考核工作，保证指导教师具有一定数量的可支配科研经费作为指导研究生的基本物质条件，今年我们已要求学院根据各学科指导研究生所需科研经费的不同情况，提出各学科对博士生、硕士生指导教师的科研经费的最低要求，报学位办公室备案。今后学院和研究生院进行指导教师的年度考核选聘时，达不到科研经费要求的指导教师将停止下年度招生。

　　一、过程管理的意义

　　研究生教育是高等教育的最高层次，代表着一个国家的人才培养水平，对提高我国国际竞争力、建设创新型国家和实现人才强国的战略目标具有重大意义。陈至立同志在国务院学位委员会第二十四次会议上曾强调指出：“要深入贯彻落实科学发展观，深化改革，优化结构，创新机制，提高质量，把我国研究生教育提高到一个新水平。”近年来，随着研究生教育的快速发展以及培养规模的不断扩大，如何进一步提高研究生教育质量，已成为摆在研究生教育管理人员面前的重要课题。

　　研究生的培养一般包括招生考试录取、教学课程学习、课题选题研究、开题报告、学位论文撰写、论文评审答辩等环节。其中，学位论文质量的高低是衡量研究生培养质量的重要标志。对于一位工程专业的研究生来说，其学位论文的质量，能综合地体现该研究生运用科学理论、方法和技术手段解决工程实际问题的能力，同时又是评判其能否获得研究生学位的最重要的依据。因此，学位论文是研究生教育培养中最重要的环节，加强学位论文的质量管理是研究生教育质量管理的核心问题。

　　学位论文相关的培养环节按时间顺序一般包括论文选题、文献阅读、开题报告撰写与答辩、中期检查、学位论文撰写、学位论文评审、学位论文答辩等。研究生尤其是博士研究生，每个人的研究进度不一。如何在时间上安排好上述环节，防止“放羊状态”“前松后紧”等现象发生，如何在学位论文的选题撰写过程中，最大限度地发挥导师与学生的潜质，给予他们创新性劳动的空间，同时协调好研究生与学校、导师等教育资源之间的关系，成为研究生教育管理的难点。本文通过建立研究生学位论文的过程管理理念，分析学位论文过程管理中的要素，找到学位论文过程中的关键环节，探索解决上述难点的方法，实现加强学位论文的质量控制以及提高研究生教育质量的目标。

　　二、研究生学位论文的过程管理

　　过程管理是一种以过程为核心的、为了达到某种目的而对所涉及的过程，如产品设计生产过程，进行形式化描述、管理的方法，它已在企业管理中得到了成功的应用。本文应用过程管理这一科学的方法手段对研究生学位论文过程进行分析讨论，建立研究生学位论文过程管理理念。研究生学位论文的过程管理理念如图1所示，其根本目标是协调好学科水平、导师作用、经费投入、业界合作、管理措施等教育资源，完善研究生培养监控体系，进一步提高研究生教育质量，培养出在本学科上具有创新精神、具有从事科学研究工作能力的高层次人才。整个理念的基础是一流的导师团队、灵活的培养模式以及高水平的研究课题，这些是高质量学位论文的前提。“以研究生为中心，面向培养过程”是核心理念與价值观，在整个培养过程中充分考虑研究生的个体特征，给他们以足够的个性发展空间，是培养创新性人才的前提；同时对研究生学位论文的撰写、评审过程进行监控，帮助研究生把握时间进度，协调各种资源，以保证学位论文的质量。我们的工作是通过建设优秀的管理队伍，不断改善管理方法，加强研究生学位论文的质量控制，培养出知识过硬、创新能力突出、综合素质高、竞争力强的优秀毕业生。

　　根据上述管理理念，采用IDEF0方法对研究生学位论文过程进行建模。IDEF0是由结构化分析得到的建模方法，用来描述活动过程及功能。其模型是由一系列简单的节点与箭头构造的图形化模型组成，它将一个过程中的活动进行分解，并用相应的活动图形来表示活动的输入、输出、控制及条件，是一种以活动单元为中心、具有清晰的层次体系并易于观测和分析的过程模型。

　　基于IDEF0方法的研究生学位论文过程模型，对传统面向工业过程的IDEF0模型进行了一些改进，将控制和条件改为主体和资源，更加接近管理学过程，该过程包括课题选题、相关文献阅读、开题报告撰写和答辩、课题研究和学位论文撰写、论文评审、论文答辩等一般培养环节。图中还表达了各个节点所要达到的目标、所必须满足的条件及各个环节之间的内在关系。例如图2中的课题研究与学位论文撰写过程节点，该节点的活动主体是研究生及其导师，其输入条件是课题的选题以及开题报告的完成，需要的资源有大量的中外文相关文献、实验室设备及经费、科研团队和课题组的支持指导等，该节点的输出是学位论文以及发表的科研论文、专利等科研成果，学位论文撰写节点完成后开始进入论文评审节点。当论文评审节点和论文答辩节点没有获得通过时，过程将返回该节点，造成过程迭代。

　　三、抓好过程相关的三个要素

　　与面向工业过程的IDEF0建模方法强调的控制和条件不同，本文中的过程模型以活动为中心，过程单元的主体利用资源通过活动将过程单元的输入转化为输出，如图2所示。活动、主体和资源构成过程单元的三要素，表示为：过程单元={活动；主体；资源}。如果要加强对研究生学位论文的过程管理，应该抓好这三个要素。

　　首先，应保证各环节主体的到位。根据前面建立的过程模型，多数过程单元的主体是研究生本人，因此要让研究生本人务必明确自己的论文过程环节和时间表，防止长时间因个人原因离校等情况的出现。另外一部分过程单元，如课题研究及论文撰写等，需要研究生本人和导师通过学术讨论、报告会等形式共同参与，因此还需保证导师到位。可以通过研究生管理部门向各个研究所及研究生导师建议，如果导师因出国等原因较长时间不能当面指导学生，应该委托其他教师暂时对学生的课题进行跟踪和指导，或通过其他方式如电子邮件等与学生定期进行讨论，以保证过程的顺利进行。

　　其次，应监督过程活动，使其按时有序地进行。制定一般的硕士和博士论文进度时间表，按时间表定期督促研究生，检查论文完成进度和相关的报告、材料等。在保证进度的同时，还应严把论文评审关，通过匿名评阅、细化评审标准等方法在制度上保证论文评审的客观公正。同时还应协调资源的配置，包括加强学科建设，建立健全各专业资料室，加强研究生数据文献资源使用培训等。

　　四、强化开题报告、预答辩等环节

　　根据本文建立的研究生学位论文过程模型，可见其中的三个审核环节属于条件分支节点，即开题答辩、论文评审、论文答辩。亦即如果審核不通过，则将导致过程的返回和循环。另外，开题报告是研究生学位攻读过程中的重要材料，它能反映选题的优劣和实际研究的可行性，同时处于整个论文过程的时间中部。强化研究生的开题报告环节，有利于及时了解其课题进展，及时修正选题过程中出现的问题。因此，应督促研究生按时完成开题报告，提醒研究生导师重视开题报告环节，并严格规范开题报告的内容。应该对学位论文选题的目的和依据，选题的理论意义和实际价值，国内外的研究进展和动态，目前已取得的研究成果和尚存在的不足，选题的基本内容、初步构思和主要观点，论文可能实现的目标，目前的工作进展，尚存的问题和困难，未来的工作计划安排等进行较详细的论述。

　　除了开题报告以，论文的评审和答辩也都是可能导致过程返回的节点，因此可以建议各个研究所及导师在送审前组织论文预答辩，让研究生和正式答辩一样准备报告并回答提问，只是参加答辩的不是真正的答辩委员会而是导师及课题组成员。预答辩的好处是既可以让导师更加了解研究生的论文内容，帮助研究生的论文做最后的完善，又可以锻炼答辩人的表达能力和应变能力。

　　五、结论

　　为加强对研究生学位论文的质量控制，本文提出了研究生学位论文的过程管理理念，应用企业管理中的过程管理方法对研究生学位论文过程进行建模，分析了与学位论文过程相关的活动、主体、资源等要素。应用学位论文过程管理方法，对开题报告、预答辩等关键环节进行强化管理，帮助研究生安排好研究进度，协调好教育资源，有利于提高学生学位论文质量，提升学校教学管理水平，从而提高研究生的教育质量。

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