北京xxxx投资管理有限公司

与

北京XXXX有限公司

关于XXX项目

之

财 务 顾 问 协 议

年 月 日

1

本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方于年月日于中国杭州

XXX区XXXX签署：

甲方：北京xxxx投资管理有限公司 （以下简称：“甲方”） 法定代表人：XX

住址：XXXXXX

乙方：北京XXXXXX公司 （以下简称：“乙方”）

法定代表人：XXX

住址：XXXXXXXXXX

鉴于：

1. 甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方的XXXX

项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称“项目融

资”）。

2. 乙方为一家专业投资公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接

受甲方的委托，为甲方的XXXXXXX项目提供融资财务顾问服务。

3. 乙方按照甲方的需求为其安排项目融资事宜,现乙方给甲方安排了

XXXXX有限公司（以下简称“XX基金”或“投资方”）,XXXX有限公司或其关联

公司拟发起设立有限合伙制基金（简称“有限合伙基金”），对甲方进行投融资。

经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下

条款，以资共同遵照执行：

第一条 委托事项

甲方委托乙方为其XXXXX项目融资财务顾问，具体委托事项如下：

1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资方（包括XXXX基金或其他经过甲

方确认的替代方），为甲方设计具体项目融资方案；

1.2 对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向

投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作；

1.3 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；

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1.4根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。

1.5 安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件（以下统称“投资协议”）。

第二条 委托期限

甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的1年；即自20xx年4月1日至20xx年4月1日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的XX基金投融资事项中，若甲方在委托期限内提前全部还款的，则委托期限相应提前终止。若甲方在本协议生效后90天内仍未与乙方引荐的XXX基金或其替代方或乙方引荐的其他投融资主体签订项目融资协议的，经双方协商，委托期限可以提前终止。

第三条 排他性

3.1 在委托期间，甲方不应就本协议项下的XXXXX项目的投融资洽谈、操作等融资顾问服务事项（限于与XXX信托或乙方推荐的其它替代方进行项目投融资洽谈及操作事宜）委托其他任何第三方；乙方在委托期间为甲方的独家融资财务顾问。

3.2 在委托期限内，甲方 (包括子公司、关联方、项目公司)，都不能跨过乙方直接与乙方安排的投资方、银行、信托公司等相关资金方（包括该等资金方的分支或关联方）洽谈交易，而不付财务顾问费给乙方,如甲方违反此约定，甲方应以乙方应得之顾问费的双倍赔偿给乙方。

3.3 在委托期限截止后的半年内，甲方及其关联方若发生本协议第三条第二款规定情形而达成合作的，视同该合作是乙方的财务顾问工作的成果，甲方仍应当按照本协议的第六条的约定向乙方支付财务顾问费用。

第四条 甲方的责任和义务

4.1及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料；

4.2 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；甲方若通过信托等其他渠道融资，则甲方应提供合格的资质及抵(质)押等担保条件；

4.3 应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈；

4.4 甲方应当在本协议生效后的7天内根据乙方的引荐，与乙方引荐的投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性,并应根 3

据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用；

4.5 甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担；

4.6甲方承诺甲方及其子公司、关联方或项目公司均受本协议的约束，进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为。

4.7 对于已经收取的财务顾问费用，甲方不得要求退回。

第五条 乙方的责任与义务

5.1 乙方应在本协议生效后7天内引荐XXXX信托与甲方开始协商洽谈。如乙方向甲方引荐除XXXX信托以外的投融资主体与甲方洽谈项目融资的，应书面告知甲方确认。甲方确认后应当向乙方出具确认函，确认新的投融资主体为乙方安排和引荐。

5.2 应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见；乙方应不定期地向甲方沟通、报告财务顾问事项的进展情况；

5.3 乙方应配合甲方对投资方的主体资格、资信等情况进行调查；协助甲方洽谈委托事项；安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与有关方面签订并履行融资协议书、投资协议书或其他类似具有法律效力的文件。

5.4乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题，充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能出现的风险，不得隐瞒投资方真实情况。

5.5乙方向甲方提供的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当充分考虑甲方的利益并符合国家法律、法规、政策的规定。

第六条 费用及支付

6.1乙方为甲方安排和引荐的XXXXX公司或基金的投融资规模为人民币XXXXX亿元，融资总额以最终到位金额为准，融资期限为一年。

6.2 融资总额是指由乙方安排的投资方（含投资方的关联人及其关联公司）参与的直接投资或间接投资（包括但不限于股权融资、债权融资、委托贷款等其他融资方式）的融资额以及对甲方未来追加投资的融资额。

6.3 甲方向乙方支付的财务顾问费用金额按照以下公式计算: 财务顾问费金额=甲方获得的实际到位的融资总额×0.3%/年×实际融资期限（单位：年）。

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6.4 财务顾问费支付方式：

6.4.1财务顾问费须以人民币支付。甲方应于投资方在项目投资协议项下承诺的全部的资金到达甲方指定账户后的5个工作日内，向乙方支付第一年的财务顾问费用，具体金额按照6.3条中约定的公式计算。

6.4.2如果甲方在投资方在项目投资协议项下承诺的全部资金到位满一年时未提前一次性全部还款，那么甲方须向乙方以及投资方确认继续使用资金，并向乙方发出确认函，在确认日之后的五个工作日内，甲方须向乙方再支付附加期限的财务顾问费用[半年的财务顾问费金额=（甲方获得的实际到位的融资总额-已提前还款金额）×0.3%/年]。

6.5 甲方每延迟一日付款，应向乙方支付相当于应付款项万分之五的违约滞纳金。

6.6 乙方的银行账户信息如下：

户 名：

开户银行：

银行账号：

6.7 乙方同意，除本协议约定的财务顾问费以外，乙方不会以任何理由向甲方就本协议约定的项目融资服务收取或报销其他费用。

第七条 保密

7.1 甲乙双方及其委派的工作人员，对本协议的内容及在服务过程中知悉的对方的商业秘密应予以保密。未经对方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本协议及获得对方的项目材料、书面报告等相关信息与文件。

7.2上述保密约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后两年内对双方仍具有约束力。

7.3上述保密义务不适用于如下信息：公共领域里的信息；非由于具有保密义务方的原因已经为公众所知的；由具有保密义务方以外其他渠道被他人获知的信息，这些渠道并不受保密义务的限制；由于法律的适用、法院或其他国家有权机关的要求而披露的信息。

第八条 违约责任

任何一方同意并承诺，对于因其违反本协议约定而使对方遭受的或与之有关的所有损失，其将向对方做出赔偿，使之免受损害。但本协议其他条款规定了违 5

约金计算方法的，则适用相应条款规定的违约金计算方法。

第九条 法律适用和争议解决

9.1 本协议受中华人民共和国法律管辖与解释。

9.2凡因本协议所发生的或与之相关的任何争议，应首先由双方友好协商解决。如自一方提出协商，三十日内双方协商不能解决或一方不愿通过协商解决的，任何一方均可将该等争议向协议签订地人民法院起诉。

第十条 本协议的变更、解除、终止

10.1本协议未尽事宜经双方协商一致后，双方可另行签订补充协议或以确认函形式予以确定，所签补充协议和确认函与本协议不一致的，以所签补充协议和确认函为准。

10.2 本协议经双方协商一致后可以变更、解除或终止。

第十一条 不可抗力

11.1 不可抗力包括任何不可预见、不可避免并且不能克服的客观情况，包括但不限于：国家政策法规的重大变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议的一方或双方的业务状况、财务状况、公司前景或本协议的履行产生重大实质性不利影响。

11.2如果上述不可抗力事件的发生严重影响一方履行其在本协议项下的义务，则在不可抗力造成的延误期内中止履行不视为违约。宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议他方，并在其后的十五天内提供证明不可抗力事件发生及其持续的足够证据。

11.3 如果发生不可抗力事件，本协议双方应立即互相协商，以找到公平的解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否则，未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承担相应的赔偿责任。如不可抗力事件的发生或后果对本协议的履行造成重大妨碍，并且本协议双方未找到公平的解决办法，则经甲乙双方协商一致同意，本协议可终止。

第十二条 生效及其他

12.1 本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。

12.2 本协议自甲乙双方法定代表人或者授权代表签字或盖章并加盖各自公章之日起生效。

12.3 本协议取代了双方就委托事项之前所达成的任何口头协议、谅解或备 6

忘录。

12.4 如本协议的任何条款由于不符合法律法规的规定而无效，并不因此导致整个协议的无效。双方可根据协议的本意重新达成有关约定。本协议变更、解除或者终止后，协议中的排他性条款、争议条款、违约规定条款仍然对双方具有法律约束力。

12.5 一方未行使本协议项下其应享有的任何权利，不应视为其对该权利的放弃，也不限制其在未来对该权利的行使。

（以下无正文）

7

协议签署页

甲方（盖章）： 法定代表人：

（或授权代表）： 住址：

联系人：

电话：

传真：

年

乙方（盖章）： 法定代表人：

（或授权代表）：住址：

联系人：

电话：

传真：

年 日 日

8 月 月

第二篇：委托融资顾问合作协议书

委托融资顾问合作协议书

编号：

甲方：

乙方：深圳市国嘉资产管理有限公司

为充分利用甲方的现有资源优势，加快甲方资产增值步伐,提升甲方品牌知名度和项目含金量,甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方开展经营资金引进和融资合作事宜达成如下协议：

一、 甲方委托乙方作为 项目资金引进和融资管理顾问，

全权代理负责甲方经营资金引进和融资工作，并向甲方提供相关顾问服务和居间服务，乙方接受委托。

二、 甲方主要职责：

1、全力指导和支持、配合乙方引资或融资工作。

2、及时提供引资或融资所需真实、有效的各项文件资料。

3、及时办理引资或融资的相关手续，承担约定付款义务。

4、遵守协议承诺，维护乙方权益。

三、乙方主要职责：

1、 组织资深金融投资及资产管理专家为甲方经营管理量身订做策划出个性鲜明、切实可行的短期和长期融资目标、整体资金引进和融资管理战略规划方案和实施策略；

2、 对甲方项目运作进行价值分析、策划和包装，根据实际调查结果和财务数据编写权威性、规范化的引资、融资、申请文件和报告；

3、 利用多种渠道和方式，有计划地面向境内外银行、担保公司、基金会、风险投资商、证券公司等金融机构进行多层次的项目引资或融资推介；

4、 组织项目投资商或贷款银行、担保公司专家到甲方现场考察；

5、 代表甲方与项目投资商和贷款银行、担保公司等金融机构进行商务谈判与沟通协调；

6、 负责代表甲方与项目投资商和贷款银行、担保公司等金融机构起草、草签合作协议和各种相关的法律文书，维护甲方权益；

7、 负责联系办理甲方知识产权（商标、专利）等委托交办的其他事务和手续。

8、 当引资或融资进入正式程序时，双方另行签署专项引资或融资居间服务协议，经甲方核准后予以实施

四、顾问工作流程：

第一步：甲、乙双方达成共识，签订委托顾问合作协议书；

第二步：甲方向乙方提供引资或融资项目有关资料、提出具体要求、合作

意向并及时回复乙方专家的询问；

第三步：乙方协调组织项目投资商或贷款银行、担保公司专家进行项目初

步论证并到甲方现场调研、考察；

第四步：协助甲方与项目投资商和贷款银行、担保公司专家共同草拟和编

报甲方引资或融资相关文件、报告、报表；

第五步：落实招商引资方案：包括金融机构选定，引资或融资方式确定，

担保及反担保措施，帐务合理调整，融资额度发放，资金到帐通知及分配等；

第六步：甲方项目正常运转后的经营监管顾问与咨询。

五、成本与费用核算：

1、乙方顾问费按：每年人民币 万元（含策划启动、专家聘请、拟定引资或融资方案、项目调研、考察等）计算，由甲方在本协议书签订生效后10日内先支付一半，到半年时再支付余款，此外甲方可不再承担乙方为融资而支付的前期费用。

2、当甲方引资或融资项目成功，甲方保证按引资或融资的实际资金到帐额的一定比例在资金到帐当日支付乙方居间服务费（以双方签署的《居间服务合同》条款约定金额为准）。

五、合作期限：一年，从甲乙双方正式签字日起开始计算。

六、违约责任；

双方中的任何一方除遇不可抗力，不得擅自毁约，擅自毁约作违约论。违约方需向守约方赔偿损失。

七、其它；

1、本协议书未尽事宜双方协商解决；

2、本协议书双方签字盖章后即生效，到期无异议自动顺延；

3、本协议书一式二份，各执一份，具有同等法律效力；

4、本协议书内容双方均有义务保守机密，不得擅自对外泄露；

5、本协议书争议交深圳仲裁委员会按现行有效的仲裁规则进行仲

裁，裁决是终局的，甲乙双方共同遵守。

甲方代表签字： 乙方代表签字：

甲方单位盖章： 甲方单位盖章：

日期： 日期：