证券投资信托计划推介十不准行为

时间:2024.3.27

证券投资信托计划推介十不准行为

一、不按公司要求对信托计划推介过程进行录音录像;

二、向未进行风险适应性调查的或风险适应性调查不合格的投资者推介信托计划;

三、向投资者承诺信托计划保本、保收益;

四、告知投资者信托计划的预期收益;

五、使用“经银监会同意”、“由银监会审批”、“经银监会审核无异议”等表述,借用银监会、银监局等监管机构名义对信托计划进行增信;

六、进行虚假宣传,推介内容(口头说明讲解和推介材料等)含有与信托文件不符的内容,或者存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况;

七、对公司及信托计划过去的经营业绩作夸大介绍,或者恶意贬低同行;

八、代替投资者或允许任何非投资者本人的人在《认购风险申明书》、《信托合同》等信托文件上签字;

九、向投资者宣称投资行为有任何内幕信息等违法违规活动;

十、推介时为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。


第二篇:证券投资信托计划推介书


中原信托恒益证券投资资金信托计划

将于3日10日起通过广发银行郑州分行发售

一、 信托计划概况

1、信托计划名称:中原信托恒益证券投资资金信托计划。

2、信托计划规模:计划总规模不超过人民币9000万元。

3、信托计划期限:信托计划期限为一年。

4、加入信托计划的资金要求:加入信托计划的单笔资金不少于人民币10万元,超过部分应当是人民币1万元的整数倍。

5、信托计划发售期为:20xx年3月10日至4月10日。

6、信托受益权设置:加入信托计划时,可选择优先受益权和一般受益权两种类别,其中优先受益权占计划本金的75%,一般受益权占计划本金的25%,由委托人在订立信托合同时自愿选择。优先受益权人享有优先分配计划收益的权利,一般受益权人享有次级分配计划收益的权利。

7、计划本金的运用:中原信托投资有限公司将信托本金集合运用于股票、债券的一级市场和二级市场投资、国债回购、基金投资,间隙资金进行同业拆放或银行存款,使加入本计划的各信托的受益人获取相应收益。

8、受托人:中原信托投资有限公司。

9、信托资金的代理收付机构:广东发展银行郑州分行。

二、 信托计划的优势

通过信托公司优秀的理财专家对委托人的信托财产进行专业化理财,为受益人谋求投资收益最大化。优先受益权人在信托利益分配中具有优先地位,收益稳定;一般受益权人会承担一定的风险,但在信托计划收益较高时,将获得超额的收益。同时优先受益权人还具有获取高于基本收益的机会。

三、 信托收益预测

优先受益权人的年收益预计为其所持信托本金的3.6%;当本计划

收益超过6%时,对超出6%以上的收益,由优先受益权人与一般受益权人按2:8的比例分成。

四、 信托财产分配

信托计划终止,受托人在信托计划终止后的10个工作日内,将信托财产按信托计划规定标准,以现金形式分配给各类别受益人。

五、 信托报酬

当优先受益权人收益率达到3.6%时,中原信托提取2.4%的受托人报酬。若优先受益权人收益率低于3.6%,中原信托不提取任何信托报酬。

六、 信托计划的税务处理

信托计划期限内,运用和管理信托财产所涉及的税务问题,按国家的有关法律、法规和地方税务部门的政策办理。

七、 如何加入信托计划

1、签约。投资者请携带银行卡和相关身份证明文件到广东发展银行郑州、新乡、安阳各网点办理签约手续,并可以现金、银行卡、存折、直接汇款、银行票据(支票、汇票)交款,签订相关的法律文件。

(1)自然人委托人携带投资者本人和受益人的有效身份证件(居民身份证、军官证、士兵证、护照、户口簿、警官证等),到代理银行的营业网点交付信托本金,并签订相关的法律文件;

(2)机构委托人需携带营业执照副本、机构公章、法定代表人身份证明书、代理人身份证的原件和复印件,以及法定代表人签署的授权委托书;

(3)信托计划的销售以“金额优先、时间优先”为原则。

2、委托人需在加入前仔细阅读《风险申明书》、《信托合同》、《信托计划》,并可以随时咨询中原信托投资有限公司。

八、 风险及控制

中原信托制定了严格的内部管理和操作程序,并对投资组合的种类、比例做了限定,同时设立了风险预警机制。当信托计划证券市值和资金余额之和低于信托计划本金80%时,一般受益权人承担损失,停止信托计划的运作,优先受益权人优先分配计划财产。受托人还将建立信息收集与分析整理系统,有针对性地及时调整投资策略和组合,准确把握入市时机,科学决策。

九、 流通保障

优先受益权人可以优先受益权作为质押在广发银行郑州分行申请授信,帮助您融通资金,实现更佳收益组合方案。

十、中原信托投资有限公司简介

中原信托投资有限公司成立于19xx年,是经中国人民银行批准设立的金融机构。注册资本5.92亿元。公司具有较丰富的证券市场投资经验和专业的理财队伍,与各大金融机构有良好的业务合作关系,有着良好的代客理财经营业绩。

中原信托投资有限公司于20xx年11月成功发售了“中原信托证券组合投资资金信托计划”,该信托计划共募集信托资金5146万元,其中优先受益权占计划总规模的83.3%,预期年收益率3.6%。截至20xx年1月31日,按市值计算该计划信托财产已达到5823万元,按信托计划约定优先受益权人的收益水平为5.32%。

咨询电话:

中原信托投资有限公司:800-803-6861 0371-6513943 0371-6513187 广东发展银行郑州分行:0371-5618465

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