风电场预可行性研究报告编制办法

（国家发展改革委 20xx年9月30日发布 发改能源[2003]1403号）

第一章 总则

第一条 为了统一风电场项目预可行性研究报告编制的原则、内容、深度和技术要求，特制定《风电场预可行性研究报告编制办法》（以下简称本办法）。

第二条 本办法适用于规划建设的大型风电场项目，其它风电场项目可参照执行。

第二章 编制依据和任务

第三条 进行预可行性研究工作时应对风电场项目的建设条件进行调查，取得可靠的基础资料。应收集以下几方面的资料：

1、收集附近长期测站气象资料、灾害情况，长期测站基本情况（位置、高程、周围地形地貌及建筑物现状和变迁，资料系列，仪器，测风仪位置变化的时间和位置）和近30年历年各月平均风速；

2、从风电场场址处收集至少连续一年的现场实测数据和已有的风能资源评估资料，收集的有效数据完整率应大于90%；

3、风电场及周围1：50000地形图和1：10000-1：5000地形图。当场址区地形图为实测时，应同时提供电子版的地形图；

4、场址区工程地质资料；

5、风电场所在地区社会经济概况及发展规划，电网地理接线图，电力系统概况及发展规划等；

6、风电场所在地的自然条件、对外交通运输情况；

7、工程所在地的主要建筑材料、价格情况和有关造价指标；

8、项目可享受的优惠政策等。

第四条 风电场预可行性研究的基本任务：

1、初拟项目任务和规模，并初步论证项目开发必要性；

2、综合比较，初步选定风电场场址；

3、风能资源测量与评估；

4、风电场工程地质勘察与评价；

5、初选风电机组机型，提出风电机组初步布置方案；

6、初拟土建工程方案和工程量；

7、初拟风电场接入系统方案，并初步进行风电场电气设计；

8、初拟施工总布置和总进度方案；

9、进行初步环境影响评价；

10、编制投资估算；

11、项目初步经济评估。

第三章 编制内容和技术要求

第五条 概述：简述工程地理位置、工程任务及本期建设规模。

第六条 建设的必要性：简述当地煤炭、水能等常规能源及开发条件，当地风能资源的情况，电网的电源组成及电源结构优化的要求。从国家可持续发展战略角度并结合地区能源结构、电源优化及电力市场的实际，分析论述发展清洁可再生能源的必要性及兴建本工程的必要性。

第七条 项目任务和规模

1、项目任务：阐述风电场所在地区的经济现状及近、远期发展规划、电力系统现状及发展规划，结合地区能源供应条件，从发电和环境保护以及地区特点等方面论述工程的作用和意义。

2、项目规模：根据项目所在地区的能源资源、电力系统供需现状、负荷增长预测、本项目对系统的影响和要求，以及项目开发条件，论证并确定风电场的项目规模。

第八条 风电场场址选择

1、根据规划报告，选择若干风电场作为候选场址进行比较研究。

2、论述各候选风电场场址的地理位置、风能资源、工程地质、地形和交通条件。

3、简述候选风电场场址建设规模及风电机组接入系统条件。

4、根据地形地貌和测风资料，对各候选风电场的风能资源进行初步评价，结合初步技术经济比较，选定本期开发的风电场场址。

第九条 风能资源

1、根据收集的附近长期测站资料，初步提出相应的评价和结论，并分析该地区风况年变化及季节变化规律。

2、简述风电场场址处风能资源测站情况（位置、高程、周围地形地貌及仪器），整理出各测量高度的实测数据。

3、应根据风电场测站资料，整理出风电场风速频率曲线、风向玫瑰图、风能玫瑰图及测风年月平均风速变化（1-12月）直方图和代表日风速、风功率密度变化曲线，同时计算风电机组轮毂高度年平均风速和风功率密度。

4、对风电场场址的风况特征和风能资源应作出分析和评价。

5、附图（略）

1）与风场测风塔同期的相关长期测站风速年变化直方图

2）相关长期测站连续20年-30年的风速年际变化直方图

3）风电场测站全年的风速和风功率密度日变化曲线图

4）风电场测站全年的风速和风功率密度年变化曲线图

5）风电场测站全年的风速和风能频率分布直方图

6）风电场测站全年的风向玫瑰图

7）风电场测站全年的风能玫瑰图

8）风电场测站各月的风向玫瑰图

9）风电场测站各月的风能玫瑰图

10）风电场测站各月的风速和风功率密度日变化曲线

第十条 工程地质

1、概述区域地质概况，评价区域地质构造稳定性，按现行《中国地震动参数区划图》确定场址地震动参数值及相应的地震基本烈度。

2、初步查明风电场场址地形、地貌、地层岩性、地质构造、岩体风化、不良地质作用、水文地质、岩土体的物理力学性质等。

3、初步评价场址的工程地质条件，提出岩土体物理力学性质参数的建议值和地基处理的初步建议。

第十一条 机型选择和发电量估算

1、机型选择：根据当前风电机组的制造水平、技术成熟程度、价格以及风电场项目对机组国产化率的要求，结合风电场的风况特征、安装条件和设备运输条件，拟定若干不同的机型方案；根据风电场的风况特征，估算各机型方案的理论年发电量，经比较初步推荐机型。

2、风电机组布置：论述风电机组的布置原则，并提出风电机组的初步布置方案。

3、发电量估算：根据风电场现场实测资料或相关补充资料，并考虑各种损耗，估算风电场年上网电量，并提出年等效满负荷小时数和容量系数。 第十二条 电气

1、初步拟定风电场升压变电所与电网连接点的位置、输电电压等级、出线回路数。进行专门的风电场接入电力系统设计，并绘制风电场地区的电力系统地理接线图。

2、根据风电场的本期装机容量和可能的最终装机容量，初步拟定风电场专用升压变电所的主接线，选择主变压器的容量和台数，并绘制升压变电所的主接线简图。

3、初拟风电场的电气主接线方案的设计原则，选用主要设备的原则。根据初选的风力发电机组的单机容量和台数，选择风电机组出口侧和风电场高压侧的电力电缆的型号、规格，并估算长度。

4、分别叙述风电场和升压变电所监控系统的功能、主要电气设备的继电保护配置原则，并列出风电场和升压变电所主要设备清单。

第十三条 土建工程

1、简述风电场场址的工程地质条件，包括场区的地形地貌、该地区的地震设防烈度等。

2、简述本项目推荐的建筑总体布置方案，包括为生产运行服务的永久性辅助生产房屋、办公室、生活及文化福利等永久房屋建筑和室外工程，以及供水、供热、排水等公用配套设施工程，并简述各建筑物的结构形式和建筑标准。

3、简述风力发电机组的基础选型及基础设计。

第十四条 施工组织设计

1、概述工程对外交通现状及近期拟建的交通设施，初选场内外交通运输方式；简述施工场地条件及自然条件。

2、说明主要建筑材料来源，初选施工用水、电供应方式。

3、初拟施工总布置方案，初估施工用地面积。

4、根据有关方面对施工工期的要求，初拟施工总进度方案。

第十五条 环境影响评价

1、环境影响评价

1）叙述项目影响地区的自然环境和社会环境状况。

2）叙述本项目对自然环境和社会环境有关因子影响的预测和评价。

2、节能和减排效益：根据风电场年上网发电量，计算节省的原煤量和减排的S02、C0、C02、NOx气体和灰渣。

第十六条 投资估算

1、编制说明

1）工程概况：概述工程特性、工程规模、对外交通条件、主要工程量及施工工期；说明主要投资指标；说明资金来源及筹措计划。

2）编制原则和依据：说明投资估算采用的主要编制原则、依据和方法；说明估算编制的价格水平和费用标准。

3）基础价格：说明人工及主要材料价格水平、主要设备价格及运输方式；说明主要建筑、安装工程单价计算原则。

4）投资分析：分析影响投资的主要因素，并说明投资高低的原因。

2、投资估算表

1）总估算表

2）设备及安装工程估算表

3）建筑工程估算表（包括临时工程）

4）其他费用估算表

5）分年度投资估算表

第十七条 财务效益初步评价

1、概述：简述风电场的项目规模、年上网电量、建设工期及其财务评价计算期（包括建设期和经营期）。

2、财务评价

1）简述本项目建设资金的筹措和贷款偿还条件，并说明资本金占项目总投资的比例、外资（如需要时）和内资贷款额度，内外资贷款的利率、宽限期、贷款偿还年限，建设期利息及汇率。

2）初步估算风力发电项目的总成本费用，根据建设项目财务基准收益率要求及风电场项目电价测算方法的规定，测算经营期上网电价。进行清偿能力分析和盈利能力分析，计算项目财务评价指标，包括全部投资、资本金财务内部收益率、工程投资利润率、投资利税率、资本金利润率及投资回收期，并提出工程项目财务初步评价结论。

3）财务评价附表

a）固定资产投资估算表

b）投资计划与资金筹措表

c）总成本费用表

d）损益表

e）还本付息表

f）财务现金流量表（全部投资）

g）财务现金流量表（资本金）

h）资金来源与运用表

i）资产负债表

j）财务指标汇总表

3、敏感性分析

主要从投资和发电量变化等方面进行项目财务敏感性分析。

第二篇：《航道建设项目预可行性研究报告和工程可行性研究报告编制办法》(20xx.11)

航道建设项目预可行性研究报告和工程

可行性研究报告编制办法

20##年11月

按照科学发展观的总体要求和国务院关于投资体制改革的决定，为进一步规范航道建设项目可行性研究及报告编制工作，提高可行性研究工作质量和科学决策水平，保障航道健康、持续发展，在认真总结1988年颁布的《内河航运建设项目可行性研究报告编制办法》执行情况的基础上，结合近年来沿海航道和内河航道发展与建设的实际，制定本办法。

一、     本办法适用于我国沿海、内河航道建设项目预可行性研究报告和工程可行性研究报告的编制工作。内河航道建设项目包括航道整治、疏浚、炸礁和航运梯级以及船闸工程等。

二、     可行性研究是航道建设项目前期工作的重要阶段，是建设项目立项、可行性研究报告审批和项目申请报告核准或者备案的主要技术依据。航道建设项目可行性研究分为预可行性研究和工程可行性研究两个阶段，相应编制预可行性研究报告和工程可行性研究报告。预可行性研究报告是编制项目建议书的主要技术依据，工程可行性研究报告是编制可行性研究报告和项目申请报告的主要技术依据。

三、政府投资的航道建设项目应进行可行性研究，相应编制预可行性研究报告和工程可行性研究报告。小型项目和技术上较成熟的航道工程，经项目主管部门同意后，可直接开展工程可行性研究，编制工程可行性研究报告。

企业投资的航道建设项目应开展工程可行性研究，编制工程可行性研究报告。工程可行性研究报告是编制项目申请报告或备案文件的主要技术依据。

四、预可行性研究主要对拟实施的航道建设项目是否可行进行初步判断，依据航道规划和水运相关规划，根据国民经济和社会发展要求，通过分析腹地经济发展趋势，预测货运量发展水平，把握航道存在的主要问题，论证航道建设项目的必要性和建设规模。在对项目的建设条件进行调查研究和必要的勘察、科学试验基础上，研究项目建设的可能性、工程方案的技术可行性和经济合理性，提出项目可行性的初步评价结论，为建设项目立项提供依据。

五、预可行性研究阶段，应对建设项目主体工程（主要建筑物、构筑物，航运梯级工程主体建筑物、通航建筑物等）进行必要的地质勘察，对不同方案进行技术经济比较，提出推荐方案。其他工程内容可按综合指标估列。

预可行性研究阶段的主要内容和深度应当符合下列要求：

（一）通过现状调查和运输需求预测，论证航道建设项目的必要性，初步确定航道建设规模、建设标准和建设时机；

（二）分析自然条件、外部条件以及建设项目与有关规划、政策的关系，综合评价建设项目的可能性；

（三）初步确定建设项目总平面布置方案；

（四）初步确定整治、疏浚、吹填、航运梯级等工程方案以及水工建筑物结构、布置；

（五）初步提出应采取的环境保护措施；

（六）估算工程投资，按相关规定进行经济和社会影响评价；

（七）提出研究结论、存在问题及有关建议。

六、工程可行性研究是确定航道建设项目是否可行的最后研究阶段，应依据批准的项目建议书，深入分析腹地经济社会发展趋势和运输市场变化情况，预测航道货运量发展水平及船型变化趋势，深入论证建设项目的必要性，合理确定建设规模与建设标准。通过全面调查研究和勘察、科学试验等，从技术、经济、资源、环境、社会等方面对航道建设方案进行论证、比选，提出项目可行性评价结论，为项目决策提供技术依据。

七、工程可行性研究阶段的主要内容和深度应当符合下列要求：

(一）通过深入调查现状和运输需求预测，进一步论证建设项目的必要性，确定航道建设规模和建设时机；

（二）分析水文、气象、地质等自然条件，把握海岸动力地貌或河势演变规律，了解外部配套条件；

（三）通过多方案比选确定航道总平面布置方案；

（四）通过多方案比选确定工程方案；

（五）通过多方案比选基本确定水工建筑物结构及布置；

（六）提出航道配套工程方案；

（七）提出项目用地及水域使用方案；

（八）提出节能与安全等措施；

（九）提出工程建设采取的环境保护与水土保持措施；

（十）基本确定主要工程的施工方案、工程工期和进度安排，拟定项目招标工作的组织与实施；

（十一）研究项目的工程管理方案；

（十二）提出主要工程量、设备及材料用量，估算工程投资；

（十三）研究提出融资方案；

（十四）深化经济和社会影响评价；

（十五）研究项目风险管理方案；

（十六）提出研究结论、存在问题及有关建议。

八、沿海和内河航道建设项目预可行性研究报告和工程可行性研究报告的编制内容及文本格式，应分别按附件一、二、三、四执行。航道工程中如存在重大问题或技术难题，应开展专题研究，并将专题研究的主要内容与结论编入报告。航运梯级工程中的挡、泄水建筑物、电站厂房、水库淹没处理等工程设计，应按照国家相关行业技术标准与规范执行。

可行性研究阶段的勘察工作应按有关规范要求的阶段深度进行，应加强水文、泥沙观测研究，分析航道建设项目同水利、防洪、海洋、渔业等的关系。

根据建设项目的具体情况，需要在预可行性研究报告或工程可行性研究报告中增加专项内容的，可在研究报告中增设专门章节。如果建设项目不涉及研究报告编制规定的有关内容，可作说明，不再开展相关工作。预可行性研究报告或工程可行性研究报告中有关内容需要进行专题论证或者专项评价、评估的，相关章节内容可从专题报告中摘录。

九、航道建设项目可行性研究承担单位应按以下要求开展预可行性研究和工程可行性研究工作：

（一）严格执行国家有关方针、政策和法律法规，符合国家、行业规划及有关规范和技术标准；

（二）认真进行调查、勘察、试验及研究工作，使用的基础资料应当真实、准确、齐全；

（三）应对研究内容进行多方案比较，从技术、经济、资源、环境和社会等方面进行全面论证，要有明确的结论和意见。

（四）提出的建设方案应当安全可靠、技术先进、经济可行，注重社会效益；

（五）积极采用先进、适用的新技术、新工艺、新设备、新型材料；

（六）重视水资源综合利用、能源及资源节约和环境保护等要求。

十、预可行性研究和工程可行性研究应由获得水运行业工程设计证书或者港口河海工程专业工程咨询资格证书的单位承担。

大、中型及国家重点工程项目预可行性研究和工程可行性研究承担单位应同时持有水运行业甲级工程设计证书和港口河海工程专业甲级工程咨询资格证书。

十一、航道建设项目预可行性研究和工程可行性研究报告的文件一般由研究报告、附图、附件（专题报告单独成册）三部分组成，以书面文件和电子文件两种方式表达。以书面文件表达的研究报告按A4规格装订成册，单独成册的附图按A3规格装订。文件各册封面，预可行性研究报告为淡黄色，工程可行性研究报告为墨绿色。

十二、报告编制单位应对航道建设项目预可行性研究报告、工程可行性研究报告的真实性和主要结论负责。项目法人应加强对可行性研究工作的监督、管理。

十三、政府投资的航道建设项目初步设计概算超过批复的可行性研究报告投资估算10％的，应重新履行可行性研究报告审批程序。

十四、本办法由交通运输部负责解释。

十五、本办法自公布之日起执行。原交通部1988年颁布的《水运、公路建设项目可行性研究报告编制办法》（〔88〕交计字500号）中的《内河航运建设项目可行性研究报告编制办法》同时废止。

附件：

一、沿海航道建设项目预可行性研究报告编制内容及文本格式

二、沿海航道建设项目工程可行性研究报告编制内容及文本格式

三、内河航道建设项目预可行性研究报告编制内容及文本格式

四、内河航道建设项目工程可行性研究报告编制内容及文本格式
附件一

沿海航道建设项目预可行性研究报告

编制内容及文本格式

Ⅰ封面格式

×××航道工程

预可行性研究报告

编制单位：×××

年 月

Ⅱ 扉页格式（第一页）

报告编制单位资质证书

Ⅲ扉页格式（第二页）

×××航道工程

预可行性研究报告

项目单位：×××

编制单位：×××（盖章）

主管行政负责人：×××（职称）                   (签章)

主管总工程师： ×××（职称）                    (签章)

主办部门负责人：×××（职称）

主办部门技术负责人：×××（职称）

项目负责人：×××（职称）

主要专业负责人及参加人员

Ⅳ 目录

目录

第1章  概述

第2章  建设必要性

第3章  建设可能性

第4章  建设方案

第5章  投资估算及资金筹措

第6章  经济和社会影响评价

第7章  研究结论与建议

附件

附图

Ⅴ 报告格式及内容要求

第1章概述

1.1 项目背景及研究依据

简述项目提出的背景、项目单位基本情况、预可行性研究过程、编制依据和研究范围等。

1.2 主要研究结论

概述研究的综合结论，从工程建设的必要性、建设可能性、建设方案及经济和社会影响评价等方面给出简要明确的结论性意见。列出推荐方案的主要技术经济指标。

1.3 问题与建议

简述项目在工程、技术及经济等方面存在的主要问题及解决的措施和建议。

第2章建设必要性

2.1 港口及航道发展状况

2.1.1   港口设施状况

概述相关港口的地位、作用以及对外交通状况，现有水陆域的基本情况，码头泊位数量、吨级及通过能力等，在建、改建的工程项目情况。重点论述使用拟建航道的港口设施状况。

2.1.2   港口航道状况

概述港口现有和在建航道情况，列出航道的主尺度及通航标准。

2.1.3   航道运量状况

概述使用拟建航道的港口吞吐量状况，分析近年来相关港口或港区吞吐量及通过拟建航道的客货运量、流量流向、主要货类构成及变化情况。

2.1.4   航道通航船舶状况

调查统计近年来进出相关港口或港区及拟建航道船舶资料，包括总艘次及分船种、分吨级船舶艘次、平均吨位及载货量、最大吨位及载货量、船舶营运吃水、船舶航班及航线情况等，重点论述大型船舶通航变化情况，并分析原因。拟建航道已经浚深的，应对比工程实施前后通航船舶的变化，重点分析工程实施取得的实际效果。

2.1.5   现状评价

对港口现有航道的使用和适应性进行综合评价，提出存在的主要问题，并分析其影响程度。

2.2 航道运量预测

2.2.1项目目标及定位

从腹地经济社会、行业及企业自身发展要求等角度，阐明拟建项目建设的预期目标及功能定位等。

2.2.2腹地经济社会及交通发展

（1）腹地经济社会发展。

分析腹地资源、经济贸易、产业结构及布局，阐述腹地经济社会发展现状、发展水平及特点；结合全国及区域经济发展格局的变化趋势和相关规划，阐述腹地经济社会发展目标以及主要行业、主要地区发展趋势。

（2）腹地综合交通运输发展。

概述港口腹地各种运输方式状况及发展规划，分析其对港口发展的影响。

2.2.3航道运量预测

（1）     简述预测依据和采用的预测方法。

（2）     航道运量预测。

根据对腹地经济社会及交通运输发展要求分析，在相关港口或港区吞吐量发展水平预测基础上，结合拟建航道功能定位，预测航道客货运量及其流量流向。列出拟建航道工程的分货类运量和流量流向预测表。

重大航道工程应对航道运量发展水平预测进行专题研究。

2.3航道通航船型预测

2.3.1国内外运输船舶发展状况及趋势

分析国内、国际航运市场及运输船舶发展状况和趋势。重点分析与航道通航船舶相关的船舶发展状况和趋势。

2.3.2航道通航船型预测

根据近年来航道通航船舶变化情况以及对航道运量、流量流向的预测、港口建设的分析，结合国内、国际航运市场及运输船舶发展趋势，论证确定主要货类、主要航线的航道通航船型。列出通航代表船型主尺度表。

2.3.3航道船舶通过量预测

根据航道运量、流量流向以及航道通航船型预测，分析计算典型年份分船种、分吨级航道船舶通过量及通航密度。石油、天然气及化工品等危险货物运量较大的航道，还应重点论述危险品船舶通过量及通航密度。

2.3.4航道设计控制船型

根据航道功能定位及通航船型预测、船舶通航密度分析，确定航道设计控制船型及船型主尺度，必要时应对船型主尺度进行分析论证。对兼顾船型应说明理由并进行分析论证。列出航道设计控制船型与兼顾船型主尺度表。

重大航道工程应对航道通航船型进行专题论证。

2.4建设规模及建设时机

根据航道运量预测、通航船型预测以及航道建设方案等，确定拟建航道的建设规模，包括航道、防波堤等主要设施的数量、通航标准等。需要分期建设的，应说明各阶段的航道建设规模。

根据腹地经济发展形势及各年份航道运量发展水平，研究确定工程合理的建设时机。

2.5建设必要性

从促进腹地经济社会发展、适应航道运量增长、推进港口结构调整以及满足船舶大型化发展等方面，综合论述航道建设的必要性。

第3章建设可能性

3.1工程地理位置

简述工程建设地理位置，相关港口或港区码头、航道、城镇情况。

3.2自然条件

航道需要选线且所在区域自然条件相差较大的，应根据情况分别进行自然条件分析。新建航道或者自然环境较复杂的建设地点，对自然条件分析应进行必要的专题研究。

3.2.1气象

简述资料来源、使用资料的年限及其代表性。

给出气温、降水、风、雾、湿度和雷暴等气象要素的描述及特征值。对项目建设有较大影响的气象要素应进行重点分析。

3.2.2水文

简述各种水文测站及临时测站的位置与高程、观测时间、观测方法、测波浮鼓位置等情况，使用资料的年限及其代表性。

给出基准面、潮流、流速、流向、潮位、波浪、盐度、冰况等水文要素的描述及其特征值或特性分析。对项目建设有较大影响的水文要素应进行重点分析。

3.2.3地形、地貌及工程泥沙

（1）简述工程区域水陆域地形、地貌特征，入海河流的径流及泥沙等。

（2）初步分析泥沙来源、水动力条件及运移规律，底沙和含沙量分布特征。

（3）初步分析工程所在海（河）床的稳定性。

（4）初步分析航道建设对相关岸线、航道等影响，提出可采取的工程措施。

3.2.4工程地质

（1）简述工程区域地质构造概况。

（2）描述航道的地质条件，初步分析航道工程实施的可开挖性。附工程地质剖面图。

3.2.5地震

给出工程区域的地震基本烈度。

3.2.6自然条件评价

对自然条件给出简要的综合评价结论，揭示影响工程建设的关键因素，论证自然条件是否适宜航道建设。

3.3 外部建设条件

调查工程所在地交通运输条件、水资源和供水排水条件、电源和供电条件、通信条件、地方材料和施工条件等状况，跨航道的桥梁、管线等主要控制性建筑物情况，研究外部建设条件对工程建设的影响，论证是否具备航道建设的必要条件。

3.4 与有关规划、政策的符合性分析

阐述所在地区港口总体规划、航道规划、其他有关规划以及国家和地区产业政策中与拟建项目相关的内容，分析拟建航道工程是否符合有关规划、政策的要求。

3.5 建设可能性

根据自然条件、外部条件以及项目的符合性分析，综合论证航道建设的可能性。对可能影响工程建设的重大问题作出说明。

第4章建设方案

4.1  工程建设地点

根据港口总体规划、航道规划及具体建设条件，确定拟建航道工程的建设地点。

4.2  总平面布置

4.2.1   总平面布置原则

确定总平面布置方案考虑的基本原则。

4.2.2   设计依据

（1）     说明设计采用的规范或技术标准，对超出规范或技术标准范围的设计内容应说明主要理由和依据。

（2）     列出设计控制船舶主尺度等设计依据。

4.2.3   航道通航标准及主尺度

4.2.3.1 航道通航标准

根据航道通航船型及通航密度预测，结合工程所在区域的自然条件、港口及航道建设情况等，研究确定航道通航标准方案，提出航道通航船舶等级、通航方式。通航方式应确定单、双向航道，需要乘潮的提出乘潮历时、乘潮水位。说明方案提出的思路或理由。需要分期建设的，应提出各阶段的航道通航标准。

4.2.3.2 航道主尺度

初步确定航道设计水深、底标高、有效宽度，确定航道挖泥边坡和转弯段尺度。

4.2.4   总平面布置方案

根据工程所在区域的自然条件、航道通航标准以及港口总体规划、航道规划、港口及航道建设情况，研究提出航道总平面布置方案，阐述航道轴线的布置、航道长度及主要控制点、航道拓宽方式，结合航道轴线、码头岸线布置，论证确定防波堤（防砂堤、导流堤等）走向及长度、顶高程、口门位置及宽度等。说明方案提出的思路或理由。需要分期建设的，应提出各阶段的航道总平面布置方案。

总平面布置一般要求提出两个或两个以上可比方案；对于新建或重新选线的航道，应提出两个或者两个以上航道选线方案。必要时确定航道总平面布置方案应进行模型试验等研究。

4.2.5   航道稳定性分析

初步分析航道开挖后的稳定性情况，计算航道回淤强度和回淤量，估算航道维护疏浚量。工程区域泥沙活动较活跃的，应分析灾害性天气下的骤淤情况。必要时应通过专题研究对航道稳定性进行分析论证。

4.2.6   通航能力分析

分析各方案的航道通航条件，测算航道通航能力，研究各航道方案对预测通航船型、客货运量的适应性。

4.2.7   锚地

根据港口现有锚地状况及到港船型情况，提出可使用的锚地位置、面积及水深。因新建或改扩建航道需要调整锚地的，应提出锚地调整方案。

4.3 疏浚工程

根据航道沿程土层分布情况，对疏浚土质进行分类，计算航道疏浚工程量、施工期维护工程量，初步确定疏浚土处理方式及疏浚工艺，选定抛泥区位置、水深及容量。

4.4  吹填工程

需要进行吹填工程的，应初步确定吹填土来源及相应的土质，计算吹填工程量，说明吹填施工工艺。

4.5  炸礁工程

需要进行炸礁工程的，应说明航道炸礁区的岩性级别，初步确定炸礁施工工艺，计算炸礁和清礁工程量。

4.6  水工建筑物

4.6.1   建设内容

说明防波堤（防砂堤、导流堤）、围堤等与航道工程配套的水工建筑物的种类及相应的建筑物等级。

4.6.2   水工建筑物结构选型

根据地质、水文等自然条件，在比照类似工程基础上，初步选定防波堤（防砂堤、导流堤）、围堤等有关水工建筑物的结构方案。

4.7 助导航工程

调查现有的助导航设施使用状况，初步确定工程需要增设或调整的导标、浮标等助导航设施及布设方案。

4.8 环境保护

概述工程所在地区的环境状况、现有污染情况及已采取的环保措施等。分析各种污染物排放情况，可能造成的水土流失，工程建设对生态环境的综合影响。按照有关环境保护、水土保持要求，对可能造成的生态环境损害提出初步的治理措施，对各项措施预期的治理效果进行初步分析。

4.9 施工

根据施工条件、工程建设规模，初步选定主要单项工程的施工方案，初步确定施工总工期。简要分析可能影响施工的关键因素，并提出解决措施。

第5章投资估算及资金筹措

5.1投资估算

投资估算应根据交通运输部颁布的有关规定进行编制。

5.1.1工程内容

简要说明项目概况、投资估算范围及主要工程量，多方案比选时应说明各方案工程内容的差异。

5.1.2编制依据

简要说明国家有关规定、有关定额及计费标准、设备价格及地方材料价格的取定依据，水运工程与其他工程的取费标准等。

5.1.3编制说明

编制工程投资估算需要说明的问题，如工程施工期、抛泥、土地征收和拆迁补偿费、海域使用金、项目贷款利率、油价、人工费等。

5.1.4估算工程总投资

(1) 分项列出工程总投资估算表。

(2) 多方案比选时应分别列出各方案的工程总投资。

(3) 由多个研究单位共同承担的项目，应由总承办单位负责确定编制原则和依据、统一材料价格水平、确定费率计算标准和划分工程衔接点等，并负责汇总项目总投资估算。

5.2 资金筹措

根据航道性质、所在港口及航道管理体制以及项目单位的资金状况，提出项目资金筹措的初步方案，说明政府投资比例及相应依据。根据推荐的初步融资方案测算融资成本，编制项目总投资使用计划与资金筹措表。

第6章经济和社会影响评价

预可行性研究报告的经济和社会影响评价，应根据交通运输部颁布的《水运建设项目经济评价方法与参数》及国家有关规定进行编制。

6.1  评价基础和依据

6.1.1    项目基本情况

简述项目基本情况，明确评价范围、评价原则与依据。

6.1.2    基本数据

简述经济评价采用的基本数据，包括投资规模、分年投资计划、航道维护资金来源、项目规模及设计通航能力、评价期和社会折现率等。

6.1.3    财务效益和费用估算

估算财务效益和费用，包括建设总投资、项目财务收入、各项补贴收入、项目营运期内分年维护成本及其他成本费用。

6.2 经济分析

应采用经济费用效益分析，对项目的经济费用和效益进行识别，通过有无对比原则，编制相关表格并计算经济净现值(ENPV)、经济内部收益率(EIRR)和经济效益费用比(BCR)等指标，分析项目投资的 经济合理性。

对于项目效益或费用难以进行货币化识别、无法进行经济费用效益分析的项目，可采用费用效果分析的方法进行经济分析。

6.3 财务生存能力分析

通过编制财务计划现金流量表等相关表格，测算项目营运期内各年的现金流入和流出，初步研究项目的财务生存能力。

6.4 经济影响分析

对于特大型航道工程，应进行初步的行业影响分析和区域经济影响分析，包括对有关港口及区域经济发展、产业布局等方面的影响。投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影响的特大型航道工程，应进行宏观经济影响分析，以定性描述为主。

6.5 社会影响分析

简述拟建项目建设、运营可能产生的社会影响，研究相关利益群体对项目建设的态度，针对项目建设所涉及的各种社会因素进行社会风险分析，提出协调项目与当地社会关系、规避社会风险的措施。

6.6  经济和社会影响综合评价

根据经济和社会影响分析，对建设项目的经济合理性和社会影响性进行初步评价，并提出合理建议。

第7章研究结论与建议

    7.1 综合比选及推荐方案

在上述各章分析研究的基础上，从自然条件、外部条件、通航条件、通航能力、工程量、施工条件、施工工期、工程总投资、财务生存能力、环境影响、经济和社会影响、远景发展等方面，对航道建设方案进行综合比选，提出推荐方案并简要说明理由。方案比选可列表表示。

7.2  研究结论

对预可行性研究中涉及的主要内容予以归纳总结，包括项目建设的必要性、建设条件、建设方案及经济合理性、社会影响性，对项目可行性给出结论性意见。

7.3  问题与建议

根据项目预可行性研究情况，提出项目在工程、技术及经济等方面存在的问题及解决的措施和建议，包括对下一阶段勘察、科学实验以及重大技术问题研究的意见和建议，需要有关方面协调解决的重要问题、项目建设需要的政策和资金支持等。

附件

有关航道运量发展水平预测、通航船型论证以及自然条件论证、勘察、科学试验等专题报告（单独成册）、专家评审意见。

附图

1.建设项目地理位置图。图纸比例根据实际情况确定。

2.港口水域布置规划图或航道规划图。图纸比例根据实际情况确定。

3.各方案的总平面布置图。图纸比例不小于1/20000。

4.防波堤、围堤等主要水工建筑物结构断面图。图纸比例不小于1/200。

5.其他。根据需要可增加有关土地利用、城市规划及海洋功能区划图、吹填区平面布置图、航道断面图、锚地布置图、水下地形演变图、钻孔布置图、地质剖面图等其他必要的附图。图纸比例根据实际情况确定。

预可行性研究报告的附图应符合以下要求：

（1）平面布置图应在近期测绘的地形图、海图上绘制，水陆域坐标系应统一。测图比例不小于总平面布置图比例。

（2）图纸名称、实际比例尺及图例标注应符合有关规定，分幅绘制时，应给出拼接示意图。

（3）附图应按规定的图纸比例绘制、装订，图纸数量超过15张的，按A3规格单独装订成册。

附件二

沿海航道建设项目工程可行性研究报告

编制内容及文本格式

Ⅰ封面格式

×××航道工程

工程可行性研究报告

编制单位：×××

年月

Ⅱ 扉页格式（第一页）

报告编制单位资质证书

Ⅲ 扉页格式（第二页）

×××航道工程

工程可行性研究报告

项目单位：×××

编制单位：×××（盖章）

主管行政负责人：×××（职称）                  (签章)

主管总工程师：  ×××（职称）                  (签章)

主办部门负责人：×××（职称）

主办部门技术负责人：×××（职称）

项目负责人：×××（职称）

主要专业负责人及参加人员

Ⅳ 目录

目录

第1章   概述

第2章   建设必要性

第3章   建设条件

第4章   总平面布置

第5章   疏浚、吹填及炸礁工程

第6章   水工建筑物

第7章   助导航工程及船舶交管系统

第8章   配套工程

第9章   项目用地及海域使用

第10章  节能

第11章  安全

第12章  环境保护

第13章  项目实施

第14章  工程管理

第15章  投资估算及资金筹措

第16章  经济和社会影响评价

第17章  项目风险分析

第18章  研究结论与建议

附件

附图

Ⅴ 报告格式及内容要求

第1章概述

1.1 项目单位概况

简述项目单位基本情况，包括单位性质、职能及隶属关系、投资建设情况等，由企业投资建设或者部分出资的，应简述相关企业性质、经营范围、主要投资项目、经营状况等。

1.2 项目背景

简述项目提出的理由、预可行性研究报告编制或者项目建议书审批情况，属于改扩建工程的项目应对前期工程做简要介绍。

1.3 研究依据和过程

（1）     简述工程可行性研究报告编制依据的法律法规、有关政策文件与规划、有关规范与技术标准、基础资料等。重要文件或协议书应作为本报告的附件列出。

（2）     简述工程可行性研究报告编制过程，有关单位进行的专题科学试验研究。附件中列出为配合本项目所做的勘察、科学试验报告名称、承担单位及完成时间。

（3）     工程可行性研究报告由多家单位共同编制的，应说明各单位分工情况、研究范围。

1.4 主要研究结论

（1）     简要说明项目建设的必要性、建设规模及建设时机。

（2）     简述自然条件和外部条件，评价工程建设可行性。

（3）     简述工程建设方案，包括总平面布置、疏浚工程、吹填工程、水工建筑物、配套工程等内容，提出推荐的建设方案及理由。列出推荐方案的主要技术经济指标。

（4）     简述项目建设用地、海域使用方案。

（5）     简述项目实施方案。

（6）     简述项目总投资估算和资金筹措方案。

（7）     简述经济和社会影响评价结论、项目风险及对策。

1.5 问题与建议

简述项目在工程、技术及经济等方面存在的主要问题及解决的措施、建议。

第2章建设必要性

2.1  港口及航道发展状况

2.1.1   港口设施状况

概述相关港口的地位、作用以及对外交通状况，现有水陆域的基本情况，码头泊位数量、吨级及通过能力等，在建、改建的工程项目情况。重点论述使用拟建航道的港口设施状况。

2.1.2   港口航道状况

概述港口现有和在建航道情况，列出航道的主尺度及通航标准。

2.1.3   航道货运量状况

概述使用拟建航道的港口吞吐量状况，分析近年来相关港口或港区港口吞吐量及通过拟建航道的客货运量、流量流向、主要货类构成及变化情况。

2.1.4   航道通航船舶状况

调查统计近年来进出相关港口或港区及拟建航道船舶资料，包括总艘次及分船种、分吨级船舶艘次、平均吨位及载货量、最大吨位及载货量、船舶营运吃水、船舶航班及航线情况等，重点论述大型船舶通航变化情况，并分析原因。拟建航道已经浚深的，应对比工程实施前后通航船舶的变化，重点分析工程实施取得的实际效果。

2.1.5   现状评价

对港口现有航道的使用和适应性进行综合评价，提出存在的主要问题，并分析其影响程度。

2.2  航道运量预测

2.2.1项目目标及定位

从腹地经济社会、行业及企业自身发展要求等角度，阐明拟建项目建设的预期目标及功能定位等。

2.2.2腹地经济社会及交通发展

（1）腹地经济社会发展。

分析腹地资源、经济贸易、产业结构及布局，阐述腹地经济社会发展现状、发展水平及特点；结合全国及区域经济发展格局的变化趋势和相关规划，阐述腹地经济社会发展目标以及主要行业、主要地区发展趋势。

（2）腹地综合交通运输发展。

概述港口腹地各种运输方式状况及发展规划，分析其对港口发展的影响。

2.2.3航道运量预测

（1）     简述预测依据和采用的预测方法。

（2）     航道运量预测。

根据对腹地经济社会及交通运输发展要求分析，在相关港口或港区吞吐量发展水平预测基础上，结合航道功能定位，预测航道客货运量及其流量流向。列出拟建航道工程的分货类运量和流量流向预测表。

重大航道工程应对航道运量发展水平预测进行专题研究。

2.3  航道通航船型预测

2.3.1   国内外运输船舶发展状况及趋势

分析国内、国际航运市场及运输船舶发展状况和趋势。重点分析与航道通航船舶相关的船舶发展状况和趋势。

2.3.2   航道通航船型预测

根据近年来航道通航船舶变化情况以及对航道运量、流量流向的预测、港口建设的分析，结合国内、国际航运市场及运输船舶发展趋势，论证确定主要货类、主要航线的航道通航船型。列出通航代表船型主尺度表。

2.3.3   航道船舶通过量预测

根据航道运量、流量流向以及航道通航船型预测，分析计算典型年份分船种、分吨级航道船舶通过量及通航密度。石油、天然气及化工品等危险货物运量较大的航道，还应重点论述危险品船舶通过量及通航密度。

2.3.4   航道设计控制船型

根据航道功能定位及通航船型预测、船舶通航密度分析，确定航道设计控制船型及船型主尺度，必要时应对船型主尺度进行分析论证。对兼顾船型应说明理由并进行分析论证。列出航道设计控制船型与兼顾船型主尺度表。

重大航道工程应对航道通航船型进行专题论证。

2.4  建设规模及建设时机

根据航道运量预测、通航船舶预测以及航道建设方案等，确定拟建航道的建设规模，包括航道、防波堤等主要设施的数量、通航标准等。需要分期建设的，应说明各阶段的航道建设规模。

根据腹地经济发展形势及各年份航道运量发展水平，研究确定工程合理的建设时机。

2.5  建设的必要性

从促进腹地经济社会发展、适应航道运量增长、推进港口结构调整以及满足船舶大型化发展等方面，综合论述航道建设的必要性。

第3章建设条件

3.1 工程地理位置

简述工程建设地理位置，相关港口或港区码头、航道、城镇情况。

3.2 自然条件

新建航道或者自然环境较复杂的建设地点，对自然条件分析应进行必要的专题研究。

3.2.1   气象

简述资料来源、使用资料的年限及其代表性。

3.2.1.1      气温

年平均气温、历年极端最高（低）气温等。

3.2.1.2      降水

年平均降水量、年最大（小）降水量、降水强度及其季节分布。

3.2.1.3      风况

（1）     风向、风速、出现频率及其季节分布，附风玫瑰图。

（2）     台风（热带风暴）和寒潮。

台风（热带风暴）和寒潮的出现频率、月份，持续时间、最大风力、出现较多的风向、带来的降水量及危害性，分析对工程施工和航道通航的影响。

3.2.1.4      雾

特征值及雾日的季节分布。

3.2.1.5      相对湿度

特征值及季节分布。

3.2.1.6      雷暴

特征值及季节分布。

3.2.2   水文

在以下各水文项中，应分别简述各种水文测站及临时测站的位置与高程、观测时间、观测方法、测波浮鼓位置等情况，使用资料年限及其代表性。

3.2.2.1      潮汐及潮位

（1）     潮位基准面及与其他基面的关系，附基面关系示意图。

（2）     潮汐性质及潮型、潮位特征值。

（3）     设计水位。

包括设计高水位、设计低水位、极端高水位、极端低水位。

（4）     乘潮水位。

（5）     气象增、减水。

气象增、减水的发生频率、季节分布、特征值及对航道通航的影响。

3.2.2.2      波浪

（1）     工程水域波浪概况及对工程的影响，附波玫瑰图。

（2）     波要素的特征值及季节变化。

（3）     各种设计波要素。

确定设计波要素的推算方法、外海或观测点的设计波浪要素以及建筑物处设计波浪要素。必要时应通过模型计算分析确定。

3.2.2.3      潮流

（1）     工程水域潮流的性质、运动形式。

（2）     各潮流测点的流矢图、特征值和季节（或潮期）变化。

3.2.2.4      冰况

给出冰期、冰型、冰量、冰厚、流冰速度和方向、冰的分布范围等，分析对工程施工和航道通航的影响。

3.2.3   地形、地貌及工程泥沙

（1）简述工程区域水陆域地形、地貌特征，入海河流的径流及泥沙等。

（2）分析泥沙来源与动力条件、泥沙运移方式和途径。

（3）分析底质泥沙和含沙量分布特征。

（4）工程所在海（河）床演变及稳定性分析。

（5）泥沙冲淤变化及治理措施。

从地貌特征和水动力条件等方面，综合分析地形演变规律与冲淤变化，结合已建工程状况及有关模型试验，研究航道建设对地形、地貌环境的影响，提出工程治理措施。

3.2.4 工程地质

（1）工程区域地质构造概况。

（2）岩土层分布及工程地质。

简述地质勘察工作情况，描述航道区各岩土层的高程、厚度及其工程地质性质，列出岩土层物理力学性能指标，附地质剖面图。

航道区基岩埋藏较浅且起伏变化较大的，应绘制岩面等高线图。

（3）工程地质条件评价。

根据航道区的土层分布、土质特性，评价航道工程实施的可开挖性。

3.2.5 地震

简述工程区域的地震史、地震地质；确定地震基本烈度，有地震基本烈度或者进行了地震危险性评价的地区，可直接采用其确定的地震基本烈度。

3.2.6 航道通航天数

说明航道通航所允许的风、降水、雾、波浪、冰况等要素的标准，综合分析各自然要素对航道通航的影响，并参考现有航道使用情况，确定拟建航道的通航天数。

3.3  外部配套条件

阐述项目建设所需的外部配套条件，分析当地现有条件能否满足项目建设需要，说明不良条件对项目的影响。外部配套条件应尽可能依托社会或由市场解决，依托社会配套或由市场解决的，应说明与当地有关政府、部门协商结果或达成协议情况，并附有关使用条件、价格等书面协议；若需自行建设，应根据项目具体情况说明建设的理由、建设方案和投资等。

3.4  用地及水域使用条件

航道工程需占用土地进行疏浚土处理的，应调查工程地点土地使用现状，说明项目使用土地的性质以及是否符合土地利用总体规划，是否符合国家或者地方有关规定等。研究用地条件对航道工程的影响。

调查工程所在水域开发利用现状。说明项目使用海域是否符合所在海域海洋功能区划及与相邻功能区协调情况等，河口航道还应说明项目使用水域是否符合有关河口综合治理规划等情况。研究水域开发利用状况对航道工程的影响。

3.5  环境条件

调查工程区域环境保护现状、环境容量状况以及环保政策、法规情况，工程环境保护设施，接纳本项目的能力。研究环境状况对航道工程的影响。

3.6  建设条件评价

对工程地点的建设条件给出简要的综合评价结论。对可能影响工程建设的自然条件、外部条件、用地及水域使用、环境影响等重大问题作出说明。

第4章总平面布置

4.1  总平面布置原则

确定总平面布置方案考虑的基本原则。

4.2  本工程与相关规划、相邻工程关系

简述工程所在水域平面布置规划、航道规划，说明本工程与规划的符合情况；简述与相邻已建、在建工程及有关跨航道的水上、水下建筑物与管线等设施的关系，分析相邻工程及设施是否对航道建设存在影响。

4.3  设计依据

（1）     说明设计采用的规范或技术标准，对超出规范或技术标准范围的设计内容应说明理由、依据。

（2）     列出设计控制船舶主尺度等设计依据。

4.4  航道通航标准及主尺度

4.4.1航道通航标准

依据批复的项目建议书或在预可行性研究基础上，结合航道通航船型及通航密度预测、工程所在区域的自然条件、港口及航道建设情况等，深化研究航道通航标准方案，提出航道通航船舶等级、通航方式。通航方式应确定单、双向航道，需要乘潮的提出乘潮历时、乘潮水位。说明方案提出的思路或理由。需要分期建设的，应提出各阶段的航道通航标准。

4.4.2航道主尺度

计算确定航道设计水深、底标高、有效宽度，论证确定航道挖泥边坡和转弯段尺度。各尺度应列出采用的计算公式及设计参数的取值。必要时应通过船舶模拟试验等研究对航道主尺度进行优化论证。

4.5  总平面布置方案

依据批复的项目建议书或在预可行性研究基础上，结合工程所在区域的自然条件、航道通航标准以及港口总体规划、航道规划、港口及航道建设情况等，深化研究航道总平面布置方案，深化论证拟建航道轴线的布置、航道长度及主要控制点、航道拓宽方式，航道交汇区的布置及尺度，与有关航道、码头前沿线及港池布置的关系等；结合航道轴线、码头岸线布置，深化论证确定防波堤（防砂堤、导流堤等）走向及长度、顶高程、口门位置及宽度等。说明方案提出的思路或理由。需要分期建设的，应提出各阶段的航道总平面布置方案。

总平面布置应提出两个或两个以上方案并具有可比性。工程所在水域条件较复杂的，确定航道总平面布置方案应进行模型试验等研究。

总平面布置应满足通航安全要求。必要时应进行通航安全专题论证，从保障船舶航行安全、满足船舶良好的靠离泊作业条件、提高船舶通航效率等方面，对总平面布置方案进行工程合理性分析。

4.6 航道稳定性分析

分析工程实施后工程区域的泥沙环境、水动力条件变化情况，深入研究工程区域泥沙的冲淤变化趋势，计算航道回淤强度和回淤量，估算航道维护疏浚量，论证各方案航道开挖后的稳定性。工程区域泥沙运动较活跃的，应深化航道施工期回淤研究，分析灾害性天气下的骤淤情况，并研究对港口正常生产的影响和处理措施。必要时应通过专题研究对航道稳定性进行分析论证。

4.7 通航能力分析

分析各方案的航道通航条件，通过计算分析、模拟试验等手段测算航道的通航能力。危险品运量较大的航道应分析危险品船对航道通航能力的影响。研究各航道方案对预测通航船型、客货运量的适应性，提出保障航道通航能力、通航安全的管理措施。

4.8  锚地

根据港口现有锚地状况及到港船型情况，提出可使用的锚地位置、面积及水深。因新建或改扩建航道需要调整锚地的，应提出锚地调整方案。

4.9 主要指标及工程量

列出各方案的主要指标和工程量表。

4.10       方案比选和推荐方案

比选内容一般包括：自然条件、外部条件、航道稳定性、通航条件、通航能力、主要工程量、对相邻工程及设施的影响、远景发展等，具体根据工程实际情况确定。推荐总平面布置方案并说明理由，方案比选可列表表示，

第5章疏浚、吹填及炸礁工程

5.1 疏浚工程

5.1.1   疏浚土质分类及工程量

说明航道沿程的土层分布情况，按照疏浚土分类标准对疏浚土质进行分类，计算航道疏浚工程量、施工期维护工程量。

5.1.2   疏浚工艺

论证确定疏浚土处理方式及疏浚工艺。

5.1.3    抛泥区位置及容量

根据港口抛泥区使用情况及本工程要求，确定抛泥区位置、水深及容量。

5.2 吹填工程

5.2.1   工程概况

简述航道疏浚工程情况，从港口建设条件以及加强资源综合利用、降低环境影响等方面说明实施吹填造陆的必要性，给出已有工程情况等。

5.2.2   吹填区平面布置

5.2.2.1      平面布置原则

确定吹填区平面布置的基本原则。

5.2.2.2      平面布置方案

根据航道疏浚的位置及疏浚土利用要求，结合港口总体规划、近期港口建设情况，提出吹填区平面布置方案，确定吹填区位置、吹填面积、吹填标高、容量等。

吹填量较大的，应通过综合比选确定吹填区平面布置方案。

5.2.3   围堤工程

说明围堤、围隔的功能、布置及长度。

5.2.4   吹填工程

确定吹填土来源及相应的土质，计算吹填工程量，说明吹填施工方法、施工流程及进度安排。

5.3 炸礁工程

5.3.1   工程概况

说明礁区分布范围、面积、水深及岩性级别等。

5.3.2   施工工艺

根据工程规模、地质情况、环境条件、安全要求及经济合理性等因素，确定炸礁施工方法及施工流程。

5.3.3   炸礁、清礁工程量

说明炸礁区设计尺度，计算炸礁和清礁工程量。

第6章水工建筑物

6.1建设内容

说明防波堤（防砂堤、导流堤）、围堤等与航道工程配套的水工建筑物的种类及相应的建筑物等级。

6.2设计条件

主要包括设计水位、地质、波浪、水流、设计荷载等。设计荷载包括作用于不同水工建筑物各项荷载的设计值，如波浪作用力、水流力等。

6.3结构方案

根据设计条件对主要水工建筑物提出两个或两个以上技术可行的结构方案，给出各结构方案的主要计算成果，包括整体稳定、抗滑、抗倾、地基应力和地基承载力、护面块稳定等；对需要进行地基加固处理的建筑物，应提出地基加固处理方案。给出主要水工建筑物不同方案的主要工程量。

工程地质条件较复杂或采用新型结构型式的，确定结构方案应进行专题研究。

6.4方案比选

对具有不同特点的水工建筑物结构方案进行技术经济比选，并提出推荐方案。

第7章助导航工程及船舶交管系统

7.1 助导航设施现状

调查分析现有的助导航使用状况，确定工程需要设置的助导航设施。可依托现有设施或拟通过其他渠道解决的项目应予以说明。

7.2 航标

说明航标布设原则，根据航道总平面方案，提出助航标志布设方案、设备选型和数量，列出助航标志主要设备和材料表。

7.3 导标

说明导标布设原则，列出主要设计参数的取值；根据航道总平面方案，提出导标布设方案、结构型式、地基处理、占地和建筑面积、供电要求等。列出导标主要设施设备和材料表。

7.4 船舶交管系统

调查现有船舶交通管理系统的组成、系统结构、主要功能、管理和服务范围。根据船舶交通管理系统总体规划、分期建设情况，提出需在本期工程中安排的船舶交通管理系统建设项目，说明项目类型、主要功能、设备设施、站点布置及用地等。列出船舶交通管理系统主要设施设备和材料表。

第8章配套工程

提出有关配套工程的设施设备、位置及布置方式等建设方案。配套工程包括以下各项的全部或部分：航道管理设施、水文测站、扫海测量工程、海上救助设施、安全监管设施等。

第9章项目用地及海域使用

9.1  建设用地方案

利用航道疏浚土进行吹填工程需占用土地的，应阐述吹填区地点、用地面积及范围、土地利用状况、土地性质、土地权属情况和土地取得方式等。

9.2  海域使用方案

阐述项目使用海域面积及范围、性质等。结合港口总体规划、航道规划及海域使用性质，按港内、港外航道与锚地水域等，细分航道用海的类型。项目含有围填海（滩）工程的应明确具体范围并计算造陆面积。使用海域已取得使用权的应说明情况。项目建设对现有用海活动有影响的，应提出协调措施。

第10章节能

10.1       工程概况及设计依据

简述工程概况、能耗特点和节能设计依据。

10.2       能耗分析

说明项目能耗的主要设备和环节，计算项目能耗种类、数量，说明供能规模及来源，计算主要设备能耗指标。

10.3       节能措施和节能效果分析

阐述主要能耗设备选型依据、采取的节能技术与措施，对节能效果进行分析论证。

第11章安全

11.1       工程概况及设计依据

简述工程性质、规模，列出设计依据的国家和地区有关法律法规和标准。

11.2       安全危险因素分析

说明工程所在地自然条件（气象、水文、地质等）对安全可能造成的影响或危险，分析生产过程中危险、危害等不安全因素，估计其危害程度。

11.3       安全防治措施

根据项目性质及危险因素分析，提出各类安全防治措施和应急措施，包括防火、防爆等安全设施，安全操作措施，生产过程监控措施，安全监管措施，危险环境的安全措施等，估算安全设施与设备投资。

第12章环境保护

12.1       设计依据

列出环境保护执行的国家和地区有关法律法规、采用的技术标准。

12.2       环境现状

调查工程所在地的环境质量状况及存在的主要问题，提出区域的环境容量，对所在地区环境保护的规定和要求。

12.3       主要污染源、污染物

分析航道工程施工期和营运期产生的各种污染源，污水、固体废物、噪声、溢油及其他污染物发生的位置、特征，计算各种污染物排放数量及其对环境的影响程度。

12.4       环境保护治理措施

根据建设项目主要污染源、污染物分析，提出预防或减轻航道建设营运过程中产生污水、固体废物、噪声、溢油等不良环境影响的对策和治理措施。

12.5       建设项目引起生态变化所采取的防范措施

分析工程建设对水土流失、植被破坏、地形和水域改变以及海洋、河流生物资源、水质、底质变化等带来的影响，预计可能出现的生态变化，提出防范生态变化的工程措施。涉及水土保持的项目，应包括水土保持方案的内容。

12.6       其他影响的治理措施

对于处在或者临近历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自然景观等特殊环境的项目，应分析项目建设可能产生的不利影响，并提出保护措施。

12.7       环境保护投资

简述环境保护、水土保持工程内容，列出主要设备和工程量，估算环境保护投资。

12.8       环境影响评价

综述工程建设、营运对生态环境的综合影响，评价环境保护提出的各项措施预期的治理效果。

第13章项目实施

13.1       施工

13.1.1    工程概况

简述工程内容及主要工程量。

13.1.2    施工条件

概述与施工有关的自然条件、现场场地条件、施工能力、建材供应、水陆交通及施工水电等条件，分析可能影响施工的主要因素和关键环节，初步制定相应的解决措施。

13.1.3    施工方案

阐述疏浚、围堤吹填、炸礁、防波堤、助导航等主要工程项目的施工特点、施工方法、工艺流程和施工船舶、机械设备安排等。

对于施工现场需建大型临时工程的，应提出大型临时工程的内容、规模、能力和布置方案。

13.1.4    施工进度计划

根据施工方案确定施工总工期、主要单项工程的分项工期与施工次序安排，列出施工进度表。

13.2       项目招标

航道工程工程可行性研究报告有关招标内容，应按照国家有关规定编制。具体内容包括：

（1）     建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围(全部或者部分招标)。

（2）     建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式(委托招标或者自行招标)；拟自行招标的，还应按照《工程建设项目自行招标试行办法》（原国家计委令第5号）规定报告书面材料。

（3）     建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）；国家重点项目拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的理由作出说明。

第14章工程管理

简述项目所在地航道投资、建设及管理状况。根据所在港口、航道管理体制的设置并结合航道性质，提出项目管理机构设置和人员编制方案。项目建议书批复中已明确的，应按规定设定并深化管理方案。

第15章投资估算及资金筹措

15.1 投资估算

投资估算应根据交通运输部颁布的有关规定进行编制。

15.1.1工程内容

简要说明项目概况、投资估算范围及主要工程量，多方案比选时应说明各方案工程内容的差异。

15.1.2编制依据

简要说明国家有关规定、有关定额及计费标准、设备价格及地方材料价格的取定依据，水运工程与其他工程的取费标准等。

15.1.3编制说明

编制工程投资估算需要说明的问题，如施工期、抛泥、土地征收和拆迁补偿费、海域使用金、项目贷款利率、油价、人工费等。

15.1.4估算工程总投资

（1）     分项列出工程总投资估算表。

（2）     多方案比选时应分别列出各方案的工程总投资。

（3）     工程项目需要使用外币的，应按规定编制内币、外币总估算表。

（4）     由多个研究单位共同承担的项目，应由总承办单位负责确定编制原则和依据、统一材料价格水平、确定费率计算标准和划分工程衔接点等，并负责汇总项目总投资估算。

15.1.5估算单项工程投资

列出主体单项（单位）工程、大临工程估算表、征地拆迁费用表以及港外工程投资估算表。

主体单项工程包括疏浚工程、吹填工程、炸礁工程、水工建筑物工程、助导航工程以及单项（单位）工程估算超过工程总费用10%的工程。

15.1.6主要设备、材料表

汇总列出主要设备及钢材、木材、水泥和大宗砂石材料用量表。进口设备名称、数量、价格等应单列。

15.2 资金筹措

根据项目建议书批复意见以及调整的投资估算，深化提出项目资金的筹措方案，落实政府资金的投入规模，并说明主要理由、政策依据。需要由企业出资的，应说明该企业的资金状况及出资规模。使用债务资金的项目应说明债务资金的筹措方案。

根据项目建设进度、资金筹措情况以及使用条件，编制资金使用计划，进行融资成本分析和融资风险分析。列出资金使用计划与资金筹措表。

第16章　经济和社会影响评价

工程可行性研究报告经济和社会影响评价，应根据交通运输部颁布的《水运建设项目经济评价方法与参数》及国家有关规定进行编制。

16.1       评价基础和依据

16.1.1  项目基本情况

简述项目基本情况，明确评价范围、评价原则与依据。

16.1.2  基本数据

简述经济评价采用的基本数据，包括投资规模、分年投资计划、航道维护资金来源、项目规模及设计通航能力、评价期和社会折现率等。

16.1.3  财务效益和费用估算

估算财务效益和费用，包括建设总投资、项目财务收入、各项补贴收入、项目营运期内分年维护成本及其他成本费用。

16.2       经济分析

应采用经济费用效益分析，对项目的经济费用和效益进行识别，通过有无对比原则，编制相关表格并计算经济净现值(ENPV)、经济内部收益率(EIRR)和经济效益费用比(RBC)等指标，分析项目投资的经济合理性。

针对可能影响项目投资效率的主要变动因素进行敏感性分析，测算敏感度系数，找出敏感性因素，分析项目抗风险能力。

对于项目效益或费用难以进行货币化识别、无法进行经济费用效益分析的项目，可采用费用效果分析的方法进行经济分析。

16.3       财务生存能力分析

通过编制财务计划现金流量表等相关表格，测算项目营运期内各年的现金流入和流出，研究项目的财务生存能力。

16.4       经济影响分析

16.4.1    行业影响分析

对于特大型航道工程，应进行行业影响分析，分析拟建项目对有关港口发展的影响，包括港口结构调整、技术进步、竞争格局等内容。

16.4.2    区域经济影响分析

对于特大型航道工程，应进行区域经济影响分析，重点分析项目对区域经济发展、产业布局、市场竞争结构、自然资源利用等方面的影响。

16.4.3    宏观经济影响分析

对投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影响的特大型航道工程，应进行宏观经济影响分析，重点分析项目对国家产业结构调整、重大产业布局、重要产业的国际竞争力以及区域之间协调发展等方面的影响。

16.5       社会影响分析

16.5.1          社会影响效果分析

阐述拟建项目的建设、运营对项目所在地可能产生的社会影响和社会效益。

16.5.2          社会适应性分析

研究相关利益群体对项目建设、运营的认可和接受程度，分析拟建项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，评价该项目与当地社会环境的相互适应性。

16.5.3          社会风险及对策分析。

针对项目建设所涉及的各种社会因素进行社会风险分析，提出协调项目与当地社会关系、规避项目建设及运营管理过程中可能存在的冲突和各种潜在社会风险、减轻负面社会影响的措施。

16.6       经济和社会影响综合评价

根据经济和社会影响分析，对建设项目的经济合理性和社会影响性进行综合评价，并提出合理建议。

第17章项目风险分析

17.1       风险识别和分析

针对项目特点，概述项目在市场、工程、技术、融资、政策、社会环境、外部条件等方面可能存在的主要风险。

对拟建项目可能存在的主要风险因素，采用定性或定量分析方法评估其影响程度，确定风险等级。对于重大项目或认为风险程度较大的项目，应进行项目整体风险评估。

17.2       风险应对措施

对可能严重影响项目投资建设及运营的风险因素，提出针对性的防范和控制风险的对策和建议。列出风险与对策汇总表。

第18章研究结论与建议

18.1       综合比选及推荐方案

在上述各章分析研究的基础上，对建设方案的优缺点分项进行全面对比，提出推荐方案。对比内容一般包括：自然条件、外部条件、通航能力、通航条件、节能安全、工程量、施工条件、施工工期、工程总投资、环境影响、经济和社会影响、远景发展等方面的内容。具体可根据实际情况确定，比选内容可列表表示。

推荐方案与项目建议书批复内容或者预可行性研究结论有较大调整的，应进行详细说明。

18.2       研究结论

对工程可行性研究中涉及的主要内容及研究结果，给出明确的结论性意见，提出项目是否可行。

18.3       问题与建议

根据工程可行性研究情况，提出项目在工程、技术、经济及社会等方面存在的问题及解决的措施和建议，包括对下一阶段勘察、科学试验以及重大技术问题研究的意见和建议，需要有关方面协调解决的重要问题和建议，项目建设所需的政策和资金支持建议等。

附件

1．项目建议书批复文件或预可行性研究报告专家评审意见。

2．航道运量发展水平预测、通航船型论证专题报告（单独成册）。

3．自然条件论证及勘察、科学试验等专题报告（单独成册）、专家评审意见。

4．项目单位与有关部门签订的供水、供电、通信、土地使用等配套协议书、意向性文件或意见。

5．资金筹措意向性文件或有关证明文件。

6．其他有关文件、报告。

附图

1．建设项目区域位置图。图纸比例根据实际情况确定。

2．港口水域布置规划图或航道规划图。图纸比例根据实际情况确定。

3．各方案的总平面布置图。图纸比例不小于1/10000。

4．航道断面图。图纸比例横向不小于1/1000，竖向不小于1/100。

5．防波堤、围堰等主要水工建筑物结构设计图。立面图图纸比例不小于1/500，断面图图纸比例不小于1/200。

6．其他。根据需要可增加有关土地利用、城市规划及海洋功能区划图、吹填区平面布置图、征地范围图、海域使用范围图、锚地布置图、水下地形演变图、钻孔布置图、地质剖面图等其他必要的附图，图纸比例根据实际情况确定。

工程可行性研究报告的附图应符合以下要求：

（1）平面布置图应在近期测绘的地形图、海图上绘制，水陆域坐标系应统一。测图比例不小于总平面布置图比例。

（2）图纸名称、实际比例尺及图例标注应符合有关规定，分幅绘制时，应给出拼接示意图。

（3）附图应按规定的图纸比例绘制、装订，图纸数量超过15张的，按A3规格单独装订成册。

附件三

内河航道建设项目预可行性研究报告

编制内容及文本格式

Ⅰ封面格式

×××航道工程

预可行性研究报告

编制单位：×××

年月

Ⅱ 扉页格式（第一页）

报告编制单位资质证书

Ⅲ 扉页格式（第二页）

×××航道工程

预可行性研究报告

项目单位：×××

编制单位：×××（盖章）

主管行政负责人：×××（职称）                  (签章)

主管总工程师： ×××（职称）                   (签章)

主办部门负责人：×××（职称）

主办部门技术负责人：×××（职称）

项目负责人：×××（职称）

主要专业负责人及参加人员

Ⅳ 目录

目  录

第1章  概述

第2章  建设必要性

第3章  建设可能性 

第4章  建设方案

第5章  环境保护与水土保持

第6章  投资估算及资金筹措

第7章  经济和社会影响评价

第8章  研究结论及建议

附件

附图

Ⅴ 报告格式及内容要求

第1章  概述

1.1 项目背景及研究依据

简述项目提出的背景、项目单位基本情况、预可行性研究过程、编制依据和研究范围等。

1.2 主要研究结论

概述研究的综合结论，从工程建设的必要性、建设可能性、建设方案及经济和社会影响评价等方面给出简要明确的结论性意见。

1.3 问题与建议

简述项目在工程、技术及经济等方面存在的主要问题及解决的措施和建议。

附工程主要特性表。

第2章  建设必要性

2.1  水运现状

2.1.1    河流概况

概述河流流域情况、河道特征，水资源开发情况等。

2.1.2    航道现状

概述目前航道的分段通航条件及碍航情况；航道沿线跨河建筑物的类别、名称及位置，通航净空尺度或埋深等；航道沿线各类临河建筑物基本情况；航道存在的主要问题。

2.1.3    水运量现状

论述近年来航道客货运量完成情况、发展特点和变化趋势。有通航梯级的航道应分析近年来过坝运输变化及主要货类构成情况。

2.1.4    船舶营运现状

综述近年来船型及营运组织发展现状和特点，主要货种、典型航线的船舶营运组织情况，列出通航代表船型现状表。

2.2 　水运量预测

2.2.1    腹地经济社会与交通发展

2.2.1.1腹地经济社会发展现状及规划

阐述腹地经济社会发展现状及特点、资源分布及开发利用情况。简述腹地国民经济及社会发展、与水运密切相关的产业布局和资源开发利用等规划。

2.2.1.2腹地交通运输发展现状及规划

分析近年腹地综合交通运输的发展情况，包括各种交通运输方式现状和布局情况、客货运量完成情况。概述综合运输体系中各种运输方式的发展规划。

2.2.2    水运量预测

2.2.2.1航道客货运量及流量流向预测

概述预测依据和采用的预测方法，分析预测航道客货运总量和主要货类运量及流量流向。附分年度、分上下水、分货类货运量预测表、流量流向预测表、基础年和工程目标年的货流密度图。

2.2.2.2过坝运量预测

预测航运梯级过坝客货运量及其流量流向，列出过坝运量预测表。

2.3  电力需求分析

2.3.1    电力供需现状

阐述腹地电力供需现状，分析其发展特点。

2.3.2    电力需求分析

分析梯级电站的供电范围和上网条件，预测腹地经济社会发展对电力的需求。

2.4  建设的必要性

从适应腹地经济社会发展、完善综合运输体系、适应水运增长需求、满足用电需要与改善电网结构、实现有关航运规划目标、改善航道条件与保障航行安全等方面，综合论述本工程建设的必要性。

第3章 建设可能性

3.1 自然条件

3.1.1    气象

简述工程所在地的气候特征，包括气温、降水、风况、雾况、湿度等气象要素的特性描述及特征值。

3.1.2    水文

（1）概述有关水文站的名称、位置、观测项目和使用资料年限，并分析资料的可靠性、代表性、一致性和可比性。

（2）阐明工程所在河段径流、水位、流速、泥沙、冰情等水文要素的特性，提出特征值。感潮河段应简述其潮汐、波浪、含盐度等特征。对航道工程建设项目有较大影响的水文要素应进行重点分析。

（3）航运梯级工程应提出工程场址的年径流系列及径流参数、设计洪水成果、坝区天然情况下水位流量关系曲线。

3.1.3    地质

（1）区域地质特性。简述工程区域地形地貌、地层岩性及物理力学特性。

（2）航道工程区地质条件。提出航道工程区地层岩性特点、物理力学指标，探明河段地质情况。

（3）库区工程地质条件。查明基本地质条件，对影响方案成立的水库渗漏、库岸稳定、浸没坍塌和淤积物的主要来源等问题做出初步评价。

（4）坝址工程区工程地质条件。查明地质岩性、地质构造、水文地质条件，各类岩土分布、形成年代、厚度、性状（指标），滑坡、坍滑体、岩溶、强透水层、泥石流等重大工程地质问题，对坝址工程区有严重影响的重大地质问题进行初步评价。

3.1.4    地震

阐述工程区域的地震基本烈度。

3.1.5    建筑材料

分析天然建筑材料分布、贮量、质量及运输条件。

3.2 河床演变及滩险碍航特性

3.2.1    河道特性

阐述工程河段及其上下游的河道特性、河势稳定情况及有关边界条件。

3.2.2    河床演变分析

分析工程河段及其上下游河道的历史演变特征、演变特点，近期碍航河段的河床演变特点及规律，分析碍航河段的河床演变趋势，分析大型水利工程等人类活动对本河道的影响。

3.2.3    碍航特性分析

结合航道维护和近年来的海损事故情况，分析工程河段的碍航特性及碍航原因。

3.3 外部配套条件

3.3.1    与相关规划的符合性分析

对本航道工程与其相关的防洪规划、河道综合治理规划、港口岸线利用规划等的符合性分析评价。

3.3.2    配套条件

调查分析工程所需的供水、供电、交通、通信、建筑材料和施工力量等建设条件，论证是否具备航道建设的必要条件。

3.4  建设的可能性

综合论述工程建设的可能性，对可能影响工程建设的重大问题应作出说明。

第4章　建设方案

4.1 建设规模

4.1.1    通航标准

4.1.1.1       航道规划

概述有关部门或地方政府批复的该航道规划的有关文件名称及航道规划标准等内容。

4.1.1.2       通航标准

综合分析航道现状及碍航情况、运输需求、航道建设条件及有关规划等因素，提出拟建工程的航道通航标准。拟建工程如不能按规划的航道通航标准建设，应开展建设标准的论证工作。

4.1.2    船型及营运组织

结合有关航运及船型规划，提出设计代表船型和营运组织方案。

4.1.3    建设规模

4.1.3.1       航道工程规模

根据航道建设条件、建设标准、设计代表船型及营运组织方案，研究提出航道工程的建设规模和建设内容。

4.1.3.2       航运梯级工程规模

（1）河流综合规划

概述工程所在河流（河段）的水资源综合利用规划方案及相关的水利、水电、航运等规划要点。

（2）开发任务

在综合分析航运及其他涉水部门关于该航运梯级工程发展要求的基础上，遵循水资源综合利用原则，提出航运梯级工程的开发任务。

（3）水利和动能

①进行径流调节计算、洪水调节计算。

②初拟正常蓄水位、死水位等水库特征水位以及枢纽上下游最高、最低通航水位及相应流量，初拟水库运行调度方式。

③进行水库回水计算，分析水库泥沙淤积。

④初拟装机容量，初选机组机型。

（4）通航建筑物规模

研究提出通航建筑物的型式、建设规模及通航有效尺度，并计算其通过能力。

4.2 　航道工程方案

4.2.1    总体设计

4.2.1.1       整治原则及工程措施

提出航道的整治原则及采取的工程措施。

4.2.1.2       设计标准

研究提出航道工程的设计最高通航水位、设计最低通航水位以及航道尺度、通航保证率等。

4.2.1.3       航道线路及整治参数

论证并确定航道线路基本走向和整治水位、整治流量、整治线宽度等整治参数。

4.2.2    整治工程

4.2.2.1       总体布置方案

论证提出整治线及整治建筑物的工程平面布置方案。必要时，应进行模型试验研究。

限制性航道应开展航道断面设计，并对断面系数进行符合性验算。

4.2.2.2       水工建筑物设计

选定建筑物型式，进行结构设计，提出工程数量及维护工程量。

4.2.3    疏浚工程

（1）论证提出疏浚挖槽平面布置方案。

（2）进行挖槽定线、断面设计、疏浚工艺方案设计，计算疏浚工程数量及维护工程量。

（3）选择与确定抛泥区。

4.2.4    炸礁工程

确定炸礁位置、炸礁断面，计算工程数量。

4.2.5    施工

简述工程的施工安排及工期、施工方案、施工方法等。

4.3 航运梯级工程方案

4.3.1    工程等别和标准

初步确定工程等别、主要建筑物的级别和相应的洪水标准。

4.3.2    枢纽工程场址

初选坝址、通航建筑物轴线和电站厂址。

4.3.3    枢纽总体布置

初拟基本坝型及泄洪、通航、发电等主要建筑物的基本结构型式和枢纽总体布置方案。

4.3.4    主要建筑物

初拟各主要建筑物的布置、控制高程、结构的主要尺度。

4.3.5    机电及金属结构

初选单机容量、机组台数及布置；提出电站的送电方向、出线电压、回路数和输电距离；初拟电气主接线、主要设备及布置，控制系统；初拟水工金属结构及启闭设备的规模及布置。

4.3.6    施工

简述施工条件、施工方案、施工期通航、施工进度等。

4.3.7    水库淹没处理和工程占地

4.3.7.1       库区概况

简述水库淹没所涉及地区的自然条件、社会经济概况、土地资源等情况。

4.3.7.2       水库淹没影响

（1）淹没设计标准及淹没处理范围

确定淹没设计洪水标准，并对有重大淹没损失的，提出淹没控制高程，作为拟定正常蓄水位的条件。根据有关标准并结合实地调查，确定淹没处理范围。

（2）淹没实物指标

统计淹没实物指标，必要时可进行重点调查，包括城镇、耕地、成片林地、牧草地、人口、房屋、有开采价值的矿产、特殊文物古迹和主要专项设施等。

4.3.7.3       水库移民安置初步规划

确定移民基本依据、指导思想和基本原则，移民安置标准，移民环境容量分析，移民安置任务，提出移民生产开发、移民点迁建及企事业单位迁建等初步规划。

4.3.7.4       专项设施复建初步规划

确定淹没范围的交通、电力及电信、水利设施、工矿企业、文物古迹等的淹没情况和影响程度，提出专项设施的迁建、改建的初步规划。

4.3.7.5       水库淹没处理补偿投资估算

概述水库淹没处理投资估算的编制依据，估算淹没处理补偿投资。

4.3.7.6       工程占地

测算工程占地面积及实物指标，提出移民初步安置规划，估算用地投资。

4.4 配套工程

根据工程建设需要，研究提出确定各有关配套工程的建设标准、建设内容及工程量，规模较大的配套工程可单列章节。

配套工程一般包括护岸、桥梁、航标工程（含助导航设施）、公用工程、港口及锚泊区，水闸、涵管、电缆、隧道等改建工程，以及航道维护基地、设施、绿化等。

第5章 环境保护与水土保持

5.1 环境保护

5.1.1    环境现状

调查工程区的环境质量现状，分析存在问题。

5.1.2    环境影响及变化趋势

分析工程建设对环境的有利影响和不利影响，预测工程兴建后环境的总体变化趋势。

5.1.3    环境保护措施

提出环境保护措施，并估算环保措施投资。

5.2 水土保持

5.2.1    水土流失现状

分析工程区水土流失现状及防治现状。

5.2.2    水土流失预测

预测本工程可能造成的水土流失状况。

5.2.3    水土保持措施

提出水土保持措施、水土流失防治方案和投资估算。

第6章 投资估算及资金筹措

6.1　投资估算

投资估算应根据交通运输部颁布的有关规定进行编制。

6.1.1　主要工程量

概述工程方案主要内容和主要工程量（含征地、拆迁）。

6.1.2　编制依据

列出投资估算编制所遵循的有关依据及需要说明的问题。

6.1.3　投资估算

估算各比选方案的投资。

6.1.4　附表

汇总列出总投资估算表、主要材料单价表、主要单项工程投资估算表等有关表格。

6.2　资金筹措

根据航道性质、航道管理体制以及项目单位的资金状况，提出项目资金筹措的初步方案，说明政府投资比例及相应依据。根据推荐的初步融资方案测算融资成本，编制项目总投资使用计划与资金筹措表。

第7章 经济和社会影响评价

预可行性研究报告经济和社会影响评价，应根据交通运输部颁布的《水运建设项目经济评价方法与参数》及国家有关规定进行编制。

7.1 　评价基础和依据

7.1.1    项目基本情况

简述项目基本情况，明确评价范围、评价原则与依据。

7.1.2   基本数据

简述经济评价采用的基本数据，包括投资规模、分年投资计划、航道维护资金来源、项目规模、评价期和社会折现率等。

7.1.3   财务效益和费用估算

估算财务效益和费用，包括建设总投资、项目财务收入、各项补贴收入、项目营运期内分年维护成本及其他成本费用。

7.2 　经济分析

应采用经济费用效益分析，对项目的经济费用和效益进行识别，通过有无对比原则，编制相关表格并计算经济净现值(ENPV)、经济内部收益率(EIRR)和经济效益费用比(BCR)等指标，分析项目投资的 经济合理性。

对于项目效益或费用难以进行货币化识别，无法进行经济费用效益分析的项目，可采用费用效果分析的方法进行经济分析。

7.3 财务分析

财务分析侧重融资前分析，对于经营性项目，需要进行财务盈利能力分析等。对于非经营性项目，只进行财务生存能力分析。

7.3.1    盈利能力分析

计算全部投资和资本金的项目投资内部收益率(FIRR)和净现值(FNPV)及静态投资回收期(Pt)等主要指标，分析项目的财务盈利能力。

7.3.2    财务生存能力分析

通过编制财务计划现金流量表等相关表格，测算项目营运期内各年的现金流入和流出，初步研究项目的财务生存能力。

7.3.3    敏感度分析

测算主要变动因素的敏感度系数，找出敏感性因素，分析项目投资效率的不确定性。

7.4 经济影响分析

对于特大型航道工程，应进行初步的行业影响分析和区域经济影响分析，包括对所在区域航运和区域经济发展、产业布局等方面的影响。投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影响的特大型航道工程，应进行宏观经济影响分析，以定性描述为主。

7.5 社会影响分析

简述拟建项目建设、运营可能产生的社会影响，研究相关利益群体对项目建设的态度，针对项目建设所涉及的各种社会因素进行社会风险分析，提出协调项目与当地社会关系、规避社会风险的措施。

7.6 经济和社会影响综合评价

根据经济和社会影响分析，对建设项目的经济合理性和社会影响性进行初步评价，并提出合理建议。

第8章　研究结论及建议

8.1 综合比选及推荐方案

在上述各章分析研究的基础上，从自然条件、外部条件、通航条件、施工条件、施工工期、工程量与总投资、环境影响与水土保持、经济和社会影响等方面，对航道建设方案进行综合比选，提出推荐方案并简要说明理由。方案比选可列表表示。

8.2 研究结论

在上述各章分析研究的基础上，对预可行性研究中涉及的主要内容予以归纳总结，包括项目建设的必要性、建设条件、建设方案及经济合理性、社会影响性，对项目可行性给出结论性意见。

8.3 问题与建议

根据工程预可行性研究情况，提出在工程、技术及经济等方面存在的问题及解决的措施和建议，包括对下一阶段勘察、科学试验以及重大技术问题研究的意见和建议，需要有关方面协调解决的重要问题、工程建设需要的政策和资金支持等。

附件：

1．有关文件

2．地质勘查、模型试验、专题研究等报告

3．其他

附图

1．河流梯级开发规划及工程位置图

2．整治河段河势图

3．腹地资源、工矿分布和综合交通图

4．坝址及主要依据站水位流量关系曲线和水位保证率曲线图

5．货流密度图

6．区域地质图和工程地质平面、剖面图

7．平面布置方案图

8．主要建筑物方案图

9．工程施工总布置图

10．水库淹没影响及处理示意图

11．其他

附图要求：在满足图面要素表达清晰的前提下，可根据实际情况确定图纸比例。限制性航道可根据当地工程建设实际，对上述附图进行调整，并可增加航道线位走向图、航道平面及护岸设计图、桥位桥型布置图等。

附件四

内河航道建设项目工程可行性研究报告

编制内容及文本格式

Ⅰ封面格式

×××航道工程

工程可行性研究报告

编制单位：×××

年月

Ⅱ 扉页格式（第一页）

报告编制单位资质证书

Ⅲ 扉页格式（第二页）

×××航道工程

工程可行性研究报告

项目单位：×××

编制单位：×××（盖章）

主管行政负责人：×××（职称）                  (签章)

主管总工程师： ×××（职称）                   (签章)

主办部门负责人：×××（职称）

主办部门技术负责人：×××（职称）

项目负责人：×××（职称）

主要专业负责人及参加人员

Ⅳ 目录

目  录

第1章  概述

第2章  建设必要性 

第3章  建设条件             　

第4章  河床演变与滩险碍航特性

第5章  通航标准与营运组织  　

第6章  航道工程

第7章  航运梯级工程

第8章  配套工程

第9章  节能

第10章  安全

第11章  环境保护与水土保持

第12章  项目实施

第13章  工程管理

第14章  投资估算及资金筹措

第15章  经济和社会影响评价

第16章　项目风险分析

第17章  研究结论及建议　

附件

附图

Ⅴ 报告格式及内容要求

第1章概述

1.1 项目单位概况

简述项目单位基本情况，包括单位性质、职能及隶属关系、投资建设情况等，由企业投资建设或者部分出资的，应简述相关企业性质、经营范围、主要投资项目、经营状况等。

1.2 项目背景

简述项目提出的理由、预可行性研究报告编制或者项目建议书审批情况，属于改扩建工程的项目应对前期工程做简要介绍。

1.3 研究依据和过程

（1）简述工程可行性研究报告编制依据的法律法规、有关政策文件与规划、有关规范与技术标准、基础资料等。重要文件或协议书应作为本报告的附件列出。

（2）简述工程可行性研究报告编制过程，有关单位进行的专题科学试验研究。附件中列出为配合本项目所做的勘察、科学试验报告名称、承担单位及完成时间。

（3）工程可行性研究报告由多家单位共同编制的，应说明各单位分工情况、研究范围。

1.4 主要研究结论

（1）简要说明建设的必要性及水运量预测成果。

（2）简述工程建设的可能性，包括自然条件、滩险碍航特性分析结论、外部协作条件。

（3）简述工程建设规模，包括本工程的通航标准，推荐的设计船型和营运组织方案，航道工程建设规模，航运梯级工程开发任务、特征水位、通航建筑物、电站规模。

（4）简述工程建设方案，包括航道工程、航运梯级工程推荐方案等。

（5）简述工程投资估算结果和资金筹措方案。

（6）简述经济、社会影响分析的主要结论。

1.5 问题与建议

简述项目在工程、技术及经济等方面存在的主要问题及解决的措施、建议。

附工程主要特性表。

第2章建设必要性

2.1 水运现状

2.1.1    河流概况

概述河流流域情况、河道特征，水资源开发情况等。

2.1.2    航道现状

概述目前航道的分段通航条件及碍航情况；航道沿线跨河建筑物的类别、名称及位置，通航净空尺度或埋深等；航道沿线各类临河建筑物基本情况。

2.1.3    水运量现状

论述近年来航道客货运量完成情况、发展特点和变化趋势。有通航梯级的航道应分析近年来过坝运输量变化及主要货类构成情况。

2.1.4    船舶营运现状

综述近年来船型及营运组织发展现状和特点，主要货种、典型航线的船舶营运组织情况，列出通航代表船型现状表。

2.1.5    现状评价

对现有航道的维护情况、通航条件和适应性进行评价，分析存在的主要问题及其影响。

2.2 水运量预测

2.2.1    腹地经济社会与交通发展

2.2.1.1       腹地经济社会发展现状及规划

阐述腹地经济社会发展现状及特点、资源分布及开发利用情况。简述腹地国民经济及社会发展、与水运密切相关的产业布局和资源开发利用等规划。

2.2.1.2       腹地交通运输发展现状及规划

分析近年腹地综合交通运输的发展情况，包括各种交通运输方式现状和布局情况、客货运量完成情况。概述综合运输体系中各种运输方式的发展规划。

2.2.2    水运量预测

2.2.2.1       航道客货运量及流量流向预测

概述预测依据和采用的预测方法，分析预测航道客货运总量和主要货类运量及流量流向。附分年度、分上下水、分货类货运量预测表、流量流向预测表、基础年和工程目标年的货流密度图。

2.2.2.2       过坝运量预测

预测航运梯级的过坝客货运量及其流量流向，列出过坝运量预测表。

2.3  电力需求分析

2.3.1    电力供需现状

阐述腹地电力供需现状，分析其发展特点。

2.3.2    电力需求分析

分析梯级电站的供电范围和上网条件，预测腹地经济社会发展对电力的需求。

2.4  建设的必要性

从适应腹地经济社会发展、完善综合运输体系、适应水运增长需求、满足用电需要与改善电网结构、实现航运规划目标、改善航道条件与保障航行安全等方面，综合论述本工程建设的必要性。

第3章建设条件

3.1 气象

阐述相关气象台站的位置、资料年限及工程所在地的气候特性。

3.1.1    气温

统计分析相关气象台站的气温资料，提出工程所在地气温要素特征值。

3.1.2    降水

统计分析相关气象台站的降水资料，提出工程所在地降水要素特征值。

3.1.3    风况

简述工程所在地的风况要素以及历史台风及灾害情况，绘制风玫瑰图，提出大风对航运的影响天数。

3.1.4    雾况

统计分析工程所在河段的雾发生季节、日数、延时，提出雾对航运的影响天数。

3.1.5    相对湿度

提出相对湿度的特征值及季节分布情况。

3.2 水文、泥沙

概述相关水文测站的名称、位置、观测项目和观测年限，主要水文站的控制特性和高程系统，分析资料的可靠性、代表性、一致性和可比性。

3.2.1    水位

统计分析相关测站水位资料，提出水位特征值；感潮河段，应提出潮汐特性、历史最大与最小和多年平均潮差。当自然条件及人类活动影响较大时，应分析水位前后变化情况。

3.2.2    径流

统计相关测站径流资料，分析径流系列的代表性，阐述径流时空分布特性，提出工程河段径流特征值；当自然条件变化及人类活动影响较大时，应分析径流的前后变化情况及其对本工程建设的影响。

航运梯级工程应提出工程场址年径流参数的计算成果和年径流计算成果。

3.2.3    泥沙

阐明工程河段泥沙来源、主要输沙型式，分析提出泥沙特征值、输沙量年际、年内变化。航运梯级工程应提出悬移质、推移质特征值及颗粒级配、矿物成分等成果。

对受已建或在建枢纽工程影响的航道工程，应分析其受枢纽运行影响后的水沙变化特点和规律。

3.2.4    水位流量关系曲线

根据工程需要，提出工程场址设计断面的水位流量关系曲线。

3.2.5    洪水

根据工程需要，阐述洪水成因与特性、历史洪水与重现期等，提出设计洪水计算成果、设计洪水过程线。提出施工洪水计算成果。

3.2.6    冰情

季节性封冻河流应阐述工程所在河段的冰情特性，提出多年平均结冰日数，因结冰、流冰停航日数。

3.3 工程地质

3.3.1    区域地质

阐述工程区域地形地貌、地质构造特征。评价区域构造稳定性与水文地质条件，对构造复杂、断层比较活跃地区，应进行区域地质构造稳定性专题论证。

3.3.2    航道区工程地质

提出航道区地层岩性特点、物理力学指标，探明河段地质情况。并对重点河岸（护岸、裁弯、切嘴、筑堤等）进行详细的地质调查。

3.3.3    库区工程地质

（1）阐述水库区两岸工程地质条件、库岸稳定、可能渗漏、浸没情况等，分析水库诱发地震的可能性，并对其提出处理措施建议。

（2）对河岸为堤的平原区，分段阐述堤基岩（土）层的工程地质条件，分析堤防挡水后地基和堤内相邻堤段地质条件的变化及其处理措施。

3.3.4    坝址工程区工程地质

（1）阐述各比较坝址区域及主要建筑物地段的地形地貌、地层岩性、河床及两岸覆盖层的厚度与组成物质、地质构造，物理地质现象、水文地质条件、物理力学特征等。

（2）评价各比较坝（闸）址、厂（站）址和主要建筑物地段的地质条件及稳定性。提出坝（闸）址、厂（站）址选择意见和枢纽布置、建筑物型式的初步意见。提出挡、泄水建筑物、通航建筑物、电厂厂房等建筑物工程地质问题及处理建议。

（3）提出工程地质的主要技术参数，物理力学性能指标及推荐选用的数据。

3.3.5    地震

阐述区域的地震基本烈度、地震动峰值加速度，评价场地地震安全性。

3.3.6    天然建筑材料

 阐述天然建筑材料和人工骨料的产地、数量和质量及运输开采条件等。

3.4 外部配套条件

3.4.1    与相关规划的符合性分析

对本航道工程与其相关的防洪规划、河道综合治理规划、港口岸线利用规划等的符合性进行分析评价。

3.4.2    配套条件

调查分析工程所需的供水、供电、交通、通信、建筑材料和施工力量等建设条件，论证是否具备航道建设的必要条件。

3.5  建设条件评价

综合论述工程场址的建设条件，对可能影响工程建设的重大问题应作出说明。

第4章　河床演变与滩险碍航特性

4.1   河道特性

阐述工程河段及其上下游的河道特性、河势稳定情况及有关边界条件。

4.2   河床演变分析

分析工程河段及其上下游河道的历史演变特征、演变特点，近期碍航河段的河床演变特点及规律，分析碍航河段的河床演变趋势，分析大型水利工程等人类活动对本河道的影响。

4.3   碍航特性分析

结合航道维护和近年来的海损事故情况，分析工程河段的碍航特性及碍航原因。

第5章通航标准与营运组织

5.1 通航标准

5.1.1    航道规划

概述有关部门或地方政府批复的该航道规划的有关文件名称及航道规划标准等内容。

5.1.2    通航标准

根据主管部门批复的项目建议书，确定本工程的航道通航标准，必要时作补充说明。如直接编制工程可行性研究报告，应综合分析航道现状及碍航情况、运输需求、航道建设条件及有关规划等因素，提出拟建工程的航道通航标准。拟建工程如不能按规划的航道通航标准建设，应开展建设标准的论证工作。

5.2 船型及营运组织

5.2.1    船型及营运组织方案的设立

根据拟建工程的有关港航条件、水运量预测需求等，设立主要航线的船型及营运组织方案。

5.2.2    船型及营运组织方案论证

确定主要营运参数，选取论证指标，对方案进行论证。

5.2.3    论证结果分析

分析船型及营运组织方案的论证成果，提出设计代表船型及营运组织方案。

第6章航道工程

6.1  总体设计

6.1.1    整治原则与工程措施

根据整治河段的碍航特性、河床演变特点与趋势，结合航道治理目标、河势控制及环境保护要求等，提出实现航道通航标准的整治原则与工程措施。

6.1.2    建设规模与设计标准

6.1.2.1       根据航道建设条件、建设标准、设计代表船型及营运组织方案，研究提出航道建设规模和建设内容。

6.1.2.2       航道尺度

论述本工程选定的航道尺度，包括航道的水深×宽度×弯曲半径。

6.1.2.3       通航水位

提出工程设计最高通航水位和设计最低通航水位。

6.1.3    整治参数

16.1.3.1  整治水位、整治流量

根据整治河段的滩险特性，论述确定整治水位、整治流量的方法，并研究提出本工程的整治水位、整治流量的取值。

16.1.3.2  整治线宽度

分析提出确定整治线宽度的方法，并结合模型试验成果，选取整治线宽度。

6.1.4    总体方案

6.1.4.1       航道线路及整治线布置

（1）确定航道线路走向，选定主航槽，进行平面设计。

（2）论述整治线布置的原则，确定整治线平面布置。

6.1.4.2       总体方案设计

初拟两个以上总体方案，对各方案进行深入的技术经济比较，必要时应进行模型试验研究，并提出推荐方案。

总体方案设计应满足通航安全要求。必要时，应进行通航安全等专题论证。

6.2 整治工程

提出水工建筑物型式，开展水工建筑物断面设计，并进行建筑物稳定验算和工程量计算。限制性航道工程应对航道断面设计进行方案比选，并对断面系数进行符合性验算。

6.3  疏浚工程

6.3.1    疏浚方案

根据航道总体方案及线路走向，确定航道疏浚挖槽平面布置。

6.3.2    挖槽设计与工程量

开展挖槽纵坡及横断面设计，计算工程量及维护工程量。

6.3.3    挖泥机具和抛泥区的选择

选择疏浚工程的挖泥机具，确定抛泥区的位置、容量。

6.4  炸礁工程

确定炸礁位置、炸礁断面，计算工程数量。

6.5  护岸工程

结合河岸稳定、已实施的护岸工程分布等，提出护岸布置原则和护岸范围；确定护岸护脚范围、护岸边坡及各部位高程，选定护岸结构型式及材料。

第7章航运梯级工程

7.1 工程任务和规模

7.1.1    河流综合利用规划

概述工程所在河流（河段）的水资源综合利用规划方案及相关的水利、水电、航运等规划要点。

7.1.2    开发任务

在综合分析航运及其他涉水部门关于该航运梯级工程发展要求的基础上，遵循水资源综合利用原则，提出航运梯级工程的开发任务。

7.1.3    水库水位

7.1.3.1       正常蓄水位

在预可行性研究阶段初拟正常蓄水位的基础上，根据程、航运梯级的上下游梯级特征水位及衔接情况、航道渠化要求、库区淹没与浸没情况、发电效益等综合比选确定正常蓄水位。

7.1.3.2       死水位

根据水利动能计算成果和航运、发电、灌溉、供水、旅游与生态环境、水库淤积与排沙等方面对最低水位的要求，综合分析选定死水位。

7.1.3.3       汛期限制水位、防洪水位

根据水库防洪、排沙等要求，拟定水库汛期运行水位、防洪水位。

7.1.4    通航水位

分析提出航运梯级的上游最高通航水位、最低通航水位和下游最高通航水位、最低通航水位。

7.1.5    水利和动能

（1）进行径流调节计算、洪水调节计算、水库回水计算，分析水库泥沙淤积。

（2）研究提出水库运行调度方式。

（3）确定装机容量，选择机型机组，提出电站接入系统方案。

7.1.6    通航建筑物规模

研究提出通航建筑物的型式、建设规模及有效尺度，并计算其通过能力。

7.2 工程布置及主要建筑物

7.2.1    工程等别及建筑物级别

根据有关规定，确定工程等别及主要建筑物级别，确定相应的洪水标准。

7.2.2    坝址选择

研究上下游通航水位的衔接、改善通航条件、坝址工程地形地质条件、总体布置及枢纽通航建筑物布置、施工条件及施工通航、淹没影响、工程投资等，经综合论证，比较选定推荐坝址。

7.2.3    枢纽总体布置

7.2.3.1       枢纽布置原则

7.2.3.2       枢纽总体布置

研究提出两个以上的枢纽总体布置方案，并结合必要的模型试验专题研究，提出推荐的枢纽总体布置方案。

7.2.4    挡、泄水建筑物

计算泄洪宽度，确定挡泄水建筑物规模、高程及主尺度，比较不同闸（坝）型方案，论证各方案的优缺点并选定闸（坝）型，进行结构布置，拟定地基处理方案。

7.2.5    通航建筑物

确定通航建筑物高程及主尺度，进行输水系统设计和闸室（升船机室）、闸首、引航道等结构设计。

7.2.6    电站厂房

研究确定电站布置方案，进行主副厂房、坝段等电站主要建筑物结构设计。

7.3 机电及金属结构

7.3.1    水力机械

选定水轮机及其附属设备、辅助机械设备，对水力机械主要设备进行布置。

7.3.2    电气

确定接入电力系统方式、电气主接线及其设备、电气设备布置。

7.3.3    金属结构

选定挡泄水、通航、引水等水工建筑物的闸门及启闭机械的数量、主要尺寸及运行方式。

7.3.4    采暖通风

选定厂房采暖系统、通风系统和空调系统的设计方案、主要设备及其布置。

7.3.5    消防

提出消防设计依据和设计原则，研究消防总体设计方案，对主要场所和主要机电设备进行消防设计。

7.4 水库淹没和工程占地

7.4.1    库区概况

简述水库淹没所涉及地区的自然条件、社会经济概况、土地资源等情况。

7.4.2    水库淹没影响

7.4.2.1       淹没设计标准及淹没处理范围

确定淹没设计洪水标准，并对有重大淹没损失的，提出淹没控制高程，作为拟定正常蓄水位的条件。根据有关标准并结合实地调查，确定淹没处理范围。

7.4.2.2       淹没实物指标

收集有关统计资料，必要时可进行重点调查，统计淹没实物指标，包括城镇、耕地、成片林地、牧草地、人口、房屋、有开采价值的矿产、特殊文物古迹和主要专项设施等。

7.4.3    水库移民安置规划

确定移民基本依据、指导思想、基本原则和移民安置标准，分析移民环境容量和移民安置任务，提出移民生产开发规划、移民点迁建规划及企事业单位迁建规划。

7.4.4    专项设施复建规划

确定淹没范围的交通、电力及电信、水利设施、工矿企业、文物古迹等的淹没情况和影响程度，提出专项设施的迁建、改建规划。

7.4.5    防护工程及库底清理

确定防护工程标准、类型，防护工程的布置、规模、结构、数量。确定库底清理范围、清理要求、清理项目、清理数量。

7.4.6    水库淹没处理补偿投资估算

概述水库淹没处理投资估算的编制依据，估算淹没处理补偿投资。

7.4.7    工程占地

测算工程占地面积及实物指标，提出移民安置规划，估算用地投资。

第8章配套工程

8.1  航标工程

简述工程范围的航标现状，研究提出新增航标及标牌的类别、布置及数量。

8.2  公用工程

提出本项目的公路、给排水、房建等公用工程建设规模与方案。

8.3  桥梁工程

确定桥梁改建、新建原则及建设标准；进行各改建、新建桥梁的桥位选择与桥梁设计，提出桥梁建设工程量。

8.4  其他工程

根据工程建设需要，研究提出各有关配套工程的建设标准、建设地点、建设内容及工程量，规模较大的配套工程可单列章节。

其他配套工程一般包括还港口及锚泊区，水闸、涵管、电缆、隧道等改建工程，以及航道维护基地、设施、绿化、安全监管设施等。

第9章节能

9.1 工程概况及能耗分析

简述工程概况、能耗特点和节能设计依据。说明项目能耗的主要设备和环节，计算项目分品种实物能耗总量、综合能耗总量，说明供能规模及来源，计算主要设备能耗指标。

9.2 节能措施和节能效果分析

阐述主要能耗设备选型依据、采取的节能技术与措施，对节能效果进行分析论证。

第10章安全

10.1 工程概况及设计依据

简述工程性质、规模，列出安全设计所依据的国家和地区有关法律法规和标准。

10.2 危险因素分析

说明工程所在地自然条件（气象、水文、地质等）对劳动安全可能造成的影响或危险，分析生产过程中危险、危害等不安全因素，估计其危害程度。

10.3 安全防治措施

根据项目性质及危险因素分析，提出各类安全防治措施和应急措施，包括防火、防爆等安全设施，安全操作措施，生产过程监控措施，安全监管措施，危险环境的安全措施等，估算劳动安全设施与设备投资。

第11章环境保护与水土保持

11.1 环境保护

11.1.1         环境现状

调查工程建设区的环境质量现状，分析存在问题。

11.1.2         主要污染源和主要污染物 

分析提出工程施工期和营运期的主要污染源和主要污染物。

11.1.3         可能引起的生态变化

论述工程建设可能引起的生态变化。

11.1.4         采用的环境保护标准

列出设计采用的国家有关法律法规和环境保护标准。

11.1.5         控制污染和生态变化的初步方案

提出预防或减轻航道建设营运过程中产生污水、固体废物、噪声、溢油等不良环境影响的对策和治理方案。

11.1.6         环保投资估算

估算环境保护投资及占工程总投资比例。

11.1.7         环境影响评价

评价环境保护提出的各项措施预期的治理效果。

11.2 水土保持

11.2.1         水土流失现状

分析项目区水土流失现状及防治现状。

11.2.2         水土流失预测

预测本工程可能造成的水土流失状况。

11.2.3         水土保持措施

提出水土保持措施、水土流失防治方案，并估算投资。

第12章项目实施

12.1       施工

12.1.1          施工总体方案

综述工程施工条件及特点，研究提出施工总体方案。

12.1.2          施工期通航

研究提出施工期对通航的影响，并提出施工期通航方案。

12.1.3          施工进度

论证提出总工期、工程分期、近期施工进度计划。

12.2       项目招标

航道工程工程可行性研究报告有关招标内容，应按照国家有关规定编制。具体内容包括：

(1) 建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围(全部或者部分招标)。

(2) 建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式(委托招标或者自行招标)；拟自行招标的，还应按照《工程建设项目自行招标试行办法》（原国家计委令第5号）规定报告书面材料。

(3) 建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）；国家重点项目拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的理由作出说明。

第13章工程管理

13.1       管理体制

提出管理机构设置和人员编制。

13.2       运行机制

确定建设期运行机制和运行期运行机制。

13.3       工程管理和保护范围

确定工程管理范围和保护范围。

13.4       工程运用管理

提出运用原则、主要建筑物操作规程及建筑物的检修与维护、工程监测的技术要求等。

13.5       管理设施

提出管理所需的各类设施和数量。

第14章投资估算及资金筹措

14.1投资估算

投资估算应根据交通运输部颁布的有关规定进行编制。

14.1.1主要工程量

概述工程方案主要内容和主要工程量（含征地、拆迁）。

14.1.2编制依据

简要说明投资估算编制所依据的国家有关规定、定额及计费标准、设备价格及地方材料价格的取定依据，水运工程与其他工程的取费标准等。

14.1.3编制说明

列出编制工程投资估算需要说明的问题。

14.1.4投资估算

对各比选方案进行投资估算编制。

14.1.5附表

汇总列出总估算表、主要单项（单位）工程估算表、主要材料单价表、工程量明细表（含征地、拆迁）、分年投资计划表等。

14.2资金筹措

根据项目建议书批复意见以及本阶段的投资估算，深化提出项目资金的筹措方案，落实政府资金的投入规模，并说明主要理由、政策依据。需要由企业出资的，应说明该企业的资金状况及出资规模。采取债务资金的项目应说明债务资金的筹措方案。

根据项目建设进度、资金筹措情况以及使用条件，编制资金使用计划，进行融资成本分析和融资风险分析。列出资金使用计划与资金筹措表。

第15章经济和社会影响评价

工程可行性研究报告经济和社会影响评价应根据交通运输部颁布的《水运建设项目经济评价方法与参数》及国家有关规定进行编制。

15.1       评价基础和依据

15.1.1          项目基本情况

简述项目基本情况，明确评价范围、评价原则与依据。

15.1.2          基本数据

简述经济评价采用的基本数据，包括投资规模、分年投资计划、航道维护资金来源、项目规模及设计通过能力、评价期和社会折现率等。

15.1.3          财务效益和费用估算

估算财务效益和费用，包括建设总投资、项目财务收入、各项补贴收入、项目营运期内分年维护成本及其他成本费用。

15.2       经济分析

15.2.1          评价指标测算

应采用经济费用效益分析，对项目的经济费用和效益进行识别，通过有无对比原则，编制相关表格并计算经济净现值(ENPV)、经济内部收益率(EIRR)和经济效益费用比(BCR)等指标，分析项目投资的经济合理性。

15.2.2          敏感度分析

针对可能影响项目投资效率的主要变动因素进行敏感性分析，测算敏感度系数，找出敏感性因素，分析项目投资效率的不确定性。

对于项目效益或费用难以进行货币化识别，无法进行经济费用效益分析的项目，可采用费用效果分析的方法进行经济分析。

15.3        财务分析

财务分析侧重融资后分析，包括财务生存能力分析和盈利能力分析。如有借款应进行偿债能力分析，非经营性项目只进行财务生存能力分析。

15.3.1           盈利能力分析

计算全部投资和资本金的项目投资内部收益率(FIRR)和净现值(FNPV)及静态投资回收期(Pt)等主要指标，分析项目的财务盈利能力。

15.3.2          偿债能力分析

通过编制相关表格，测算利息备付率（ICR）、偿债备付率(DSCR)和资产负债率(LOAR)等指标，分析判断财务主体的偿债能力。

15.3.3          财务生存能力分析

通过编制财务计划现金流量表，测算项目营运期内各年的现金流入和流出，研究项目的财务生存能力。

15.3.4          敏感度分析

测算主要变动因素的敏感度系数，找出敏感性因素，分析项目投资效率的不确定性。

15.4       经济影响分析

15.4.1          行业影响分析

对于特大型航道工程，应进行行业影响分析，分析拟建项目对区域内航运发展、港口结构调整、市场竞争格局等的影响。

15.4.2          区域经济影响分析

对于特大型航道工程，应进行区域经济影响分析，重点分析项目对区域经济发展、产业布局、市场竞争、自然资源利用等方面的影响。

15.4.3          宏观经济影响分析

对投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影响的特大型航道工程，应进行宏观经济影响分析，重点分析项目对国家产业结构调整、重大产业布局、重要产业的国际竞争力以及区域之间协调发展等方面的影响。

15.5       社会影响分析

15.5.1          社会影响效果分析

阐述拟建项目的建设、运营对项目所在地可能产生的社会影响和社会效益。

15.5.2          社会适应性分析

研究相关利益群体对项目建设、运营的认可和接受程度，分析拟建项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，评价该项目与当地社会环境的相互适应性。

15.5.3          社会风险及对策分析

针对项目建设所涉及的各种社会因素进行社会风险分析，提出协调项目与当地社会关系、规避项目建设及运营管理过程中可能存在的冲突和各种潜在社会风险、减轻负面社会影响的措施。

15.6       经济和社会影响综合评价

根据经济和社会影响分析，对建设项目的经济合理性和社会影响性进行综合评价，并提出合理建议。

第16章项目风险分析

16.1       风险识别和分析

针对项目特点，概述项目在市场、工程、技术、融资、政策、社会环境、外部条件等方面可能存在的主要风险。

对拟建项目可能存在的主要风险因素，采用定性或定量分析方法评估其影响程度，确定风险等级。对于重大项目或认为风险程度较大的项目，应进行项目整体风险评估。。

16.2       风险应对措施

对可能严重影响项目投资建设及运营的风险因素，提出针对性的防范和控制风险的对策和建议。列出风险与对策汇总表。

第17章研究结论及建议

17.1       综合比选及推荐方案

在上述各章分析研究的基础上，对建设方案的优缺点分项进行全面对比，提出推荐方案。对比内容一般包括：自然条件、外部条件、通航条件、节能、安全、施工条件、施工工期、工程量与总投资、环境影响与水土保持、经济和社会影响等方面的内容。具体比选内容可根据实际情况确定，并可列表表示。

推荐方案与项目建议书批复内容或者预可行性研究结论有较大调整的，应进行详细说明。

17.2       研究结论

对工程可行性研究中涉及的主要内容及研究结果，给出明确的结论性意见，提出项目是否可行。

17.3       问题与建议

根据前述研究情况，提出项目在工程、技术、经济及社会等方面存在的问题及解决的措施和建议，包括对下一阶段勘察、科学实验以及重大技术问题研究的意见和建议，需要有关方面协调解决的重要问题和建议，以及项目建设所需的政策和资金支持建议等。

附件： 

1．有关文件

2．地质勘查、模型试验、专题研究等报告

3．其他

附图：

1．河流梯级开发规划及工程布置图

2．整治河段河势图

3．腹地资源、工矿企业分布和综合交通图

4．航道纵断面图及主要碍航河段横断面图

5．区域地质图和工程地质平面、剖面图

6．坝址及主要依据站水位流量关系曲线和水位保证率曲线图

7．计算基础年和水平年的航道货流密度图

8．总体布置方案图

9．主要建筑物结构方案图

10．疏浚、炸礁等工程方案图

11．工程施工总布置图

12．水库淹没及防护示意图

13．其他

附图要求：在满足图面要素表达清晰的前提下，可根据实际情况确定图纸比例。限制性航道可根据当地工程建设实际，对上述附图进行调整，并可增加航道线位走向图、航道平面及护岸设计图、桥位桥型布置图等。