法律法规及合规性评价管理程序
发布版本:A
修 改 码:0
文件编号:WHNYXLF/CX-03-2010
发布时间:20##年5月20日 实施时间:20##年5月31日
神华乌海能源西来峰煤化工公司 发布
法律法规及合规性评价管理程序
1 目的
为了规范西来峰煤化工公司(以下简称公司)获取、识别和更新活动、产品和服务过程中有关健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及定期进行合规性评价,并在公司的活动、产品和服务过程中加以应用,特制定本程序。
2 范围
本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理。
3 职责
3.1经营管理部是法律、法规及其它要求的主管部门。
3.1.1负责有关健康、安全和环境法律、法规及其它要求的收集、识别、更新与传达;
3.1.2负责合同的法律审查及法律纠纷的处理;
3.1.3负责组织健康、安全与环境法律法规及其他要求遵守情况进行评价。
3.2 各中心(部室)、所属单位负责收集、识别、更新本中心(部室)、本单位适用的相关法律、法规、标准及要求,并传达给员工遵照执行。负责业务范围内适用的法律法规及其他要求的合规性评价工作。
4 程序内容
4.1 获取内容:
4.1.1 法律:全国人大和人大常委颁布的法律如:劳动法、安全生产法、环境保护法等;
4.1.2 法规:国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关健康、安全与环境保护的条例和实施细则;
4.1.3 规章:各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布的健康、安全与环境规章制度;
4.1.4 标准:国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准;
4.1.5 国际公约:关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约和建议书;
4.1.6 其他要求:各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文件,神华集团的健康、安全与环境要求,地方有关健康、安全与环境的要求,相关行业的健康、安全与环境要求,非法规性指南和通知等。
4.2 法律、法规和其它要求的获取
4.2.1 获取的渠道
4.2.1.1 煤化工行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取;
4.2.1.2 与咨询机构、安全等部门联系;
4.2.1.3 从互联网查询获取;
4.2.1.4 从能源公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单。
4.2.2 获取方法:
a) 各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其它要求,达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态;
b) 各主管还可以随时上网查询;
c) 公司经营管理部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要求;
d) 所属单位获取的相关法律、法规或其它要求,由负责人员填写“法律、法规获取单”给予保管,并将法律文件传递到公司经营管理部。
4.3 判定法律、法规及其它要求的适用性
4.3.1 根据以下依据进行判断:
4.3.1.1 针对公司的活动、产品或服务中的危害因素、环境因素;
4.3.1.2 针对煤化工行业的特点;
4.3.1.3 该项法律、法规为最新版本。
4.3.2 经营管理部对所获取的法律和其他要求识别其适用性,确定适用法律法规条款,并填在“法律、法规及其它要求清单”上,经营管理部负责建立总清单,在公司网站上发布。
4.3.3 所属单位将适用的法律、法规及其它要求对应公司重大危害因素、重要环境因素,以确定公司危害因素、环境因素如何应用于法律法规和其他要求。
4.4 传达
4.4.1 所属单位根据公司网站上发布的“法律、法规及其它要求清单”,进一步识别出适合于本单位的法律、法规和其他要求,建立本单位“法律、法规及其它要求清单”,标识出所适用条款和要求,并传达给员工。
4.4.2 针对重要岗位的员工,进行相关法律法规的培训,具体培训要求见《能力、培训和意识管理程序》。
4.5 更新
4.5.1 当公司的活动、产品或服务发生变化时,也要更新与之相关的法律、法规和其他要求。
4.5.2 为使法律、法规及其它要求保持最新的状态,经营管理部在公司网页上更新“法律、法规及其它要求清单”,并声明旧内容失效。
4.5.3 依据法律、法规及其它要求建立起来的文件,当法律、法规及其它要求发生改变时,也要相应进行重新制定。
4.6 合规性评价
4.6.1 评价方法:
a) 通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价;
b) 对文件和记录进行评审;
c) 对现场、资料等的检查;
d) 和有关人员面谈;
e) 对新建项目委托第三方评价;
f) 通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价;
g) 通过体系内部审核评价。
4.6.2 评价依据
4.6.2.1公司识别适用的HSE法律、法规和其他要求。
4.6.2.2 HSE有关的监测数据:
a)环境监测报告;
b)现场职业卫生监测报告;
c)职业危害岗位体检报告;
d)特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等;
e)其他。
4.6.2.3 HSE日常监测的结果:
a) 各部门日常相关HSE的检查记录;
b) 能源的统计记录;
c) 人员持证上岗的检查记录;
d) 固体废弃物的管理和处置记录;
e) 危险化学品的检查;
f) 现场的HSE检查表;
g) 委托第三方评价报告;
h) 事故、投诉的调查、处理报告;
i) 内部审核记录及审核报告;
j) 其他。
4.6.2.4 上级部门、地方政府日常的检查结果。
4.6.3 评价时机
4.6.3.1 公司每年由经营管理部组织对健康、安全与环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价,间隔不得超过12个月。当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价。
4.6.3.2 所属单位每年由该单位组织对本单位所涉及的健康、安全与环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价,间隔不得超过12个月。
4.7 评价的实施
4.7.1 公司各中心(部室)负责对所适用的法律、法规和其他要求遵循情况的评价,收集日常相关监测的信息,填写“HSE合规性评价记录”。
4.7.2 所属单位收集本单位日常HSE监测的信息,进行合规性评价,并填写“HSE合规性评价记录”,编制本单位合规性评价报告,上报公司经营管理部。
4.7.3 经营管理部组织所属单位实施一次综合性合规性评价,汇总各中心(部室)、所属单位“HSE合规性评价记录”、内审的结果,对照本公司危害因素、环境因素及适用法律、法规和其他要求的条款一一判定守法情况,编制公司“HSE合规性评价报告”。
4.8 改进实施
4.8.1 经过评价,针对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动或服务,应加强其运行控制的监控,需要时按《不符合、纠正措施和预防措施管理程序》要求采取改进措施。
4.8.2 经过评价,针对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活动或服务,应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施,或修改/单独制定控制文件实施控制。
4.8.3 合规性评价的结果应输入管理评审。
4.9 公司在建立健康、安全与环境管理体系时,应考虑适用的法律法规及其他要求,应将其有关要求纳入相应的程序中,并在健康、安全与环境管理体系运行过程中加以实施和保持。
5 相关文件
WHNYXLF/CX-07-2010 《能力、培训和意识管理程序》
WHNYXLF/CX-22-2010 《不符合、纠正措施和预防措施管理程序》
6 相关记录
WHNYXLF/CX-03-JL01法律法规和其他要求清单
本程序编制部门:
编制人:
审核人:
审批人:
第二篇:法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序
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法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序
1 目的
建立获取法律法规和其他要求的渠道,及时获取与识别出适用于公司活动、产品及服务中适用的法律法规和其他要求,保持更新。并对环保和职业健康安全法规的符合性(合规性,下同)进行评价。
2 范围
本程序适用于国家、地方、行业颁布的有关法律法规、条例、办法、标准及其它要求的获取、传达和环保和职业健康安全法规和合规性评价。
3 职责
3.1 化验室和安全生产部负责获取、传达、更新适用的法律法规和其他要求。并组织进行环保和安全法规的符合性评价。
3.2 各部门负责内部传达或学习。
4 程序内容
4.1 法律法规和其他要求的范围
a. 质量方面涉及:综合类法规、水泥产品相关法规、产品检验相关法规、其他要求等。
b. 环境方面涉及:综合类法规、污染物排放类法规、能源资源节约及消耗相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、其他要求等。
c. 职业健康安全方面涉及:综合类法规、工会相关法规、特种设备相关法规、特殊工种相关法规、个人防护用品相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、女工及未成年工劳动保护相关法规、作业场所环境控制相关法规、其他要求等。
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4.2 获取
a.主管部门应通过与政府主管部门联系、各种新闻媒介、互联网、相关书店、本公司其他部门等渠道及时获取相关信息,获取本公司适用的法律法规和其他要求,并及时登入《法律法规和其他要求登记表》。
4.3 宣传贯彻
a.主管部门根据法律法规和其他要求在各部门的适用性,应及时重点法规按受控方式发至各相关部门。
b. 各部门应通过内部会议,如调度会、班组会或内部学习等形式及时向职工传达,并作好相关记录。
c. 如果本部门存在应重点控制的外部相关方,主管部门要及时将相关内容向其通报。
e. 需转化为内部文件(指依据外来文件制定或修改相关的内部文件)时,由主管部门进行转化。
4.4 更新
当法规发生变化时,如修改、换版等,应及时获取并组织进行宣传和贯彻。执行本文件4.3条款。
4.5主管部门应确定相关法律法规与其它要求是如何适用于本公司质量、环境和职业健康安全有关活动的。如:环境因素为废气排放类时,它适用的法律有《中华人民共和国大气污染防治法》;法规有《中华人民共和国大气污染防治实施细则》;排放标准有《锅炉大气污染物排放标准》、《大气污染物综合排放标准》、《工业炉窑大气污染物排放标准》、《大气环境质量标准》、及有关的地方排放标准和有关的其他要求。
4.6 在建立、实施和保持综合管理体系过程中,综合部应确保充分考虑相应的更多免费资料下载请进: 好好学习社区
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法律、法规和其他要求。
4.7 合规性评价(环境和职业健康安全体系要求)
4.7.1 安全生产部应于每年进行的管理评审前,组织有关部门对法律法规及其他要求的符合性进行评价,作好评价记录,并将有关信息提交管理评审。
4.7.2 当有新的法律法规和其他要求或相关的法律法规和其他要求发生更改时,安全生产部应在一个月内组织进行合规性评价,并填写《合规性评价记录》。
4.7.3 当评价结论为不符合要求时,综合部应及时组织采取相应的纠正措施或预防措施,具体按《纠正措施和预防措施控制程序》执行。
5 相关文件
《文件控制程序》
《纠正措施和预防措施控制程序》
6 记录
《法律法规和其他要求登记表》
《合规性评价记录》
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