各业务领域主要法律风险分析及应对 一市场营销领域
（一）拖欠电费风险
该类案件为电网企业常发多发案件，每年都占法律案件的一定比例，近几年，公司各单位追收电费的主诉案件不断增多，通过法律手段争取企业合法权益的意识越来越强。
拖欠电费的法律风险主要是：一是未及时催收电费而超过诉讼时效，二是供用电合同对电费或违约金约定不明导致难于追回，三是计量装臵故障导致失缺电费计算依据。对此，主要的防范建议是：通过书面方式催收电费并有效送达，防止超过诉讼时效；细化完善《供用电合同》条款，杜绝因合同条款而产生的电费风险；定期、及时检查电能表计量装臵，妥善留存工作记录；对拖欠电费的客户依法采取律师函、担保、还款协议、诉讼等法律措施。
（二）小水电购售电合同风险
小水电购售电法律风险主要是：一是因对《广东省小水电管理办法》计量点设臵的理解存在分歧，导致产权分界点不明确而引起线损分摊的法律风险；二是因计量点不明确且在水电站主体变更过程中权利义务交接不清晰，导致当地村民用电电费转嫁供电企业承担的风险。对此的防范建议是：加快小水电企业《购售电合同》的签订，明确产权分界点的约定，防止发生因产权分界点不明导致的线损分摊或直供直管区内村民电费纠纷。
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（三）违规停电的风险
主要涉及因不可抗力或线路故障停电未及时抢修引发的纠纷、配合行政部门执行停电措施引发纠纷、以及因用户窃电、违章用电引发的停电纠纷。违规停电的法律风险主要是：因在不满足停电条件和不遵循停电程序情况下实施停电，违反电力法律法规和行政强制法的规定，导致用户人身伤亡或财产损失，供电企业承担赔偿责任的风险。对此防范建议是：严格按照规定的程序和条件实施停电，做好停电相关文书资料的存档备查工作；重视停电事故现场查验，应尽可能在遭受损失的相关主体参与下对停电事故现场及停电损害进行查核；做好因不可抗力或线路故障造成的停电抢修复电工作，防止因停电造成的损失进一步扩大。
二、安全生产领域
（一）人员触电伤亡风险
近几年触电伤亡类案件呈现以下的特点及趋势：一是一旦发生触电事故，无论产权归属，供电企业均难于完全免责。如是用户设施问题引发触电事故，则以供电企业未尽用电检查义务为由而要求承责；二是即使受害人在电力设施保护区内从事违法行为而导致触电事故，供电企业也难于免除责任，法院经常要求供电企业以“经营者”的身份来承担高度危险责任，司法环境对供电企业造成极大的压力。其中，触电伤亡主要法律风险是：因受害人在电力保护区内从事法律禁止的行为导致触电，供电企业需承担赔偿责任的风险；因供电企业未及时对电
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力设施保护区内种植高杆植物、违法建设等危害电网安全运行的行为通知整改，发生触电事故时承担赔偿责任的风险；触电事故调查取证不当，或相关政府部门对责任的认定不清晰，导致诉讼败诉的风险。对此的防范建议是：加大电力设施巡查工作力度，发现安全隐患及时消除，对己方无法处理的安全隐患，及时报有关行政管理部门处理；与用户明确约定电力设施产权归属，以此作为触电事故归责的依据；加强对用户受电装臵的用电检查力度，保存工作记录资料，确保用户签收确认；严格执行电力设施的安全标识设臵；对事故现场采取保护措施，及时通知公安、安监等相关部门开展调查，收集保存各项证据，为依法解决纠纷做好准备。
（二）电力设施侵权或受损的风险
包括交通事故造成电力设施损坏、盗窃电力设施、野蛮施工等，该类案件多以外力造成我方电力设施受损为由，我方作为原告提起的诉讼。在电力设施侵权类案件中，关于引起火灾的案件应引起重视，该类案件处理过程中，消防等相关政府部门出具的事故责任认定书中时常将电压、电线等问题作为事故的主因，法院也倾向于以责任认定书作为判案依据而要求供电企业承责，对供电企业造成极为不利的影响。电力设施侵权或受损所涉的法律风险如下：因电力设备自身出现故障导致他人财产受损，如供电线路断落、电线杆倒塌等；因供电质量或电压问题导致线路短路等引发火灾造成他人财产损失；因建设单位野蛮施工，或因不法分子盗窃电力设施，导致电力设施受损
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或引发停电事故，而承担赔偿的风险；因机动车碰撞电力设施致损，并引发人身触电损害赔偿的风险。对此的防范建议是：加强电力设施的巡查和维护管理，做好相关巡查记录；发现安全隐患及时通知相关单位并采取防范措施；加强对电力法律法规的宣传，防止在电力设施保护区内违章作业及外力破坏电力设施等情形发生；做好事故发生后索赔准备工作，保存好现场并积极与相关部门沟通解释，避免相关政府机构因缺乏电力专业知识而作出不利我方的责任认定。
（三）线树线房矛盾的风险
相邻权纠纷共5宗，包括线房、线树、线地矛盾等纠纷，该类案件发生在电力设施建设完成后，相邻的利益主体就电力设施对其权利造成的损害提起诉讼，如电池辐射、索要林木补偿等。该类风险在供电企业生产运维过程经常出现，一般通过沟通协商订立协议或给予补偿解决，也有部分纠纷演化为诉讼的情况。所涉法律风险如下：在电力设施保护区内的高杆树木影响电力设施安全运行，因砍伐林木而被索要高价林木补偿的风险；电力设施线塔离房屋距离太近，居民要求将高压线塔拆除或迁移的风险；土地权利人要求排除妨害，拆除在其土地上所敷设的电缆及要求赔偿损失的风险。对此的防范建议为：加强对电力线路保护区的巡查，及时与当地电力主管部门协调，申请由电力主管部门组织砍伐林木，避免林木所有人要求赔偿，或被法院认定为供电企业无权砍伐林木；在砍伐电力保护区内的可能影响线路安全的林木前，妥善办理采伐许可证；明确林
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木权利人，避免对不同主体重复作出补偿，并在补偿协议中明确约定对电力保护区内新生长林木等的相关要求，避免重复多次赔偿；做好线路规划的相关报批手续，并报相关政府部门备案，为日后纠纷做好充足依据准备。
（四）公务车交通事故的风险
20xx年公务车交通事故案件8宗，20xx年15宗，也是安全领域中的多发常发案件。该类案件中公司各单位为公务车的车主单位，公司员工在驾驶车辆履行职务时发生交通事故，受害人一般会将公司作为被告起诉要求承责，公司承担赔偿责任后一般难于向肇事员工追讨损失，保险公司的赔偿也相当有限，容易造成无法收回经济损失的风险。对此的防范建议是：加强公务车辆管理，禁止供电企业的工作人员非经批准擅自将公务车用作非工作用途；加强安全法律宣传警示教育，针对司机等专门岗位进行普法宣传，明确非因执行公务使用公务车发生事故时，员工可能承担受害人及公司向其主张权利的法律后果；完善机动车买卖手续，在企业改革或资产转让过程中应到妥善办理机动车权属变更手续。
三、规划建设领域
（一）电网建设项目前期不规范行为引致的风险
所涉法律风险如下：政府用地交接手续不完备的风险，如土地使用证的办理不及时，以及土地征收补偿未能直接管控等风险；电力线路规划报建资料缺失或不完善，线路图未经实际土地产权人确认，线路未经规划报建而占用土地产权人的土地，
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导致线路没有合法的依据而产生的侵占他方权益的风险；在项目审批核准手续不完备或相关许可证办理不及时的情况下就开工建设，被依法责令停止建设或者限期整改，甚至行政处罚或诉讼风险。对此的防范建议：规范土地征收及补偿，制定用地交接的规范，积极推动电网建设方面立法或者规范性文件的出台；制定出关于政府办理用地交接的制度及流程、表格，对用地交接工作形成书面记录，降低电网企业风险；规范电网建设项目的规划报建工作，严格把控项目前期各项手续办理的时限；加强工程前期管理，杜绝手续不齐全而开工的情况。
（二）工程规避招投标风险
所涉法律风险如下：工程项目必须招标而不招标或规避招标；工程招投标不完善，部分工程施工（或设计、监理等）未经招投标而直接发包，面临行政处罚的风险。对此的防范建议如下：严格执行招投标法律法规及公司规章制度，根据工程项目情况，合理划分标段；提高项目可研和设计的深度，减少设计变更；为依法必须进行招标的项目与可以自主招标的项目设立明确的界限，加强对招标各环节的监督检查，在招标组织环节的工作流程上增加监督控制点，防控法律风险。
（三）工程违法转分包风险
所涉法律风险如下：未经建设单位同意，承包人擅自违法转包、分包工程项目，影响电网建设工程进度及质量，或因分包人拖欠工资引发群体性事件或诉讼的风险。对此防范建议：严格执行公司关于分包管理的制度，完善工程合同条款，要特
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别强化对于承包人违法转包、分包行为的违约责任；加强对分包人主体资格的审查以及对分包合同的监管，严格工程项目建设市场主体资格的准入，在工程项目建设过程中，保证分包人受制于承包人，确保分包人服从承包人的组织安排；开展工程建设合同履行情况专项检查，治理非法转包、违规分包和以包代管行为；加强对于施工方违法转分包的监查力度，明确项目管理人员的责任，对有违法转包、分包的承包人建立诚信备案制度。
（四）工程款支付风险
所涉法律风险如下： 因对工程款的结算标准、结算依据、工程量的变更的依据等与承包人或实际施工人间的分歧而产生纠纷甚至诉讼的法律风险。对此防范建议：严控工程进度款支付，加强审核，避免通过以施工签证等合理方式来达到超规模建设的目的；加强对电力工程施工合同签订的管理，要明确发包人、承包人以及物资供应商的责任范围，避免结算争议和工程质量出现问题时责任分担不明，要严格管理与承包方的往来文件、工程造价的明细表，防止构成合同履行的变更；及时掌握合同履行情况，出现违反合同约定内容影响工程质量问题时，应当及时行使合同权利，需要解除合同的要及时行使合同解除权；做好工程资料归档工作，将项目施工履行过程中确认合同变更的工程量变更单、设计变更文件等相关文书也要确保全部纳入合同归档范围，妥善保存，以备查询。
四、人力资源领域
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（一）接收人员薪酬诉求风险
对此的防范建议：完善公司岗位管理制度，延伸岗位区间，明确岗位岗级划分，确保所有员工均纳入制度中管理，并有对应明确的岗位；完善公司岗位薪酬管理制度，使员工薪酬与其岗位相符；严格执行员工绩效考核管理制度和流程，并妥善保管考核资料；规范用工管理，避免员工混岗等不规范用工的现象出现。
（二）劳务派遣的风险
所涉的法律风险：主营业务岗位不规范使用劳务派遣人员，劳务派遣用工未在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上实施，或未经职工代表大会或者全体职工讨论且公示后就使用的风险；劳务派遣机构不符合法律规定要求，未向劳动行政部门依法申请行政许可的风险。对此的防范建议：规范使用劳务派遣人员的岗位，严格按照法律规定的临时性、辅助性或者替代性的要求使用劳务派遣人员，并通过职工代表大会或全体职工讨论以确定辅助性岗位，在单位内公示；使用劳务派遣人员时，需进一步加强对劳务派遣机构的审查，核实营业执照及注册资本、《劳务派遣经营许可证》等；核实劳务派遣机构是否属于法律禁止的“自设派遣”行为，对不符合法律规定的劳务派遣机构应及时进行清理更换。
五、物资采购领域
（一）排斥或限制潜在投标人的风险
所涉法律风险如下：涉嫌排斥、限制潜在投标人而导致行
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政处罚的风险；供应商管理与投标人择优遴选混同，涉嫌非法干预、影响评标结果的风险；投标人被限制一定期限内不得进入公司系统投标，涉嫌限制他人投标权的法律风险。对此防范建议：向全体供应商公布公司关于供应商管理的全部制度和管理要求，由报名登记的供应商自行承诺遵守该等制度；严格按照法律规定对潜在投标人或投标人的资格、条件等进行限制；在招投标活动中，明确评标委员会仅根据招标文件规定的评标标准进行评分；在招标文件、合同、报名公告等文件中明确列明公司内部对投标人或供应商限制性的管理规定，使投标人及潜在投标人对此规则有充分了解，由投标人提交投标文件对该项规定作出同意遵守的响应，从而将公司内部管理规定转换为对双方有约束力的文件。
（二）关联企业违规投标风险
所涉法律风险如下：单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，参加同一招标项目投标，招标人审查不严，引发争议或投诉，导致招标无效或废标。对此防范建议：对招标文件进行严格审查，在招标文件中对关联企业投标情形进行细化明确，减少执行中的歧义；加强对投标人的资格审查，对评标过程中发现的关联企业违规投标情形，及时提出并做无效投标处理，同时保存相关证据，确保发生争议或投诉时有据可查。
（三）与中标人谈判变更合同实质性内容的风险
所涉法律风险：招标人发出中标通知书后，对定标结果组
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织合同谈判改变合同实质性条件，存在订立背离合同实质性内容的协议风险，容易导致行政处罚的风险。对此防范建议：严格按照《招标投标法》规定，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议，包括合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。
六、资产接收领域
目前，公司按照《关于印发广东电网直供直管范围农电体制改革工作方案的通知》（粤经信电力[2010]1127号）的要求，有序开展省内趸售镇及小水电自供区的接收；同时，按照南方电网公司的要求，公司自20xx年开始加快了客户资产接收的步伐。截至目前，公司尚未发生与资产接收有关的法律案件。其中所涉法律风险：因部分移交的资产形成历史久远，且资产移交涉及主体情况复杂，如手续不完善，容易引发权属人索赔的风险；在趸售镇接收过程中往往会涉及原售电机构工作人员移交，如人员移交范围不确切、原有工资和社保等处理不善，将会给公司带来风险；由于公司目前接收的资产均为无偿移交，若该行为侵犯移交方与该资产有关的债权人利益，公司可能需承担一定的赔偿责任。对此防范建议：为防范资产移交权属人索赔风险，在资产接收过程中需要调查清楚资产移交的真正权属人，避免出现漏现象；同时，需按照法律法规的规定完善移交手续，避免因程序不当而形成纠纷；为防范趸售镇移交过程中的人员风险，在接收人员时需核实人员名单是否与政府备案
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名单一致，如有变化，应请求政府部门再次明确；同时，对拖欠移交人员的工资、社保的，应要求移交机构予以妥善处理；为防范与移交资产有关的债务承担风险，需与移交方明确相关债务由移交方承担，同时做好资产评估工作，以防公司即使将来需承担责任时，可限定责任范围。
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第二篇：法律纠纷风险分析
法律纠纷风险分析
引起这些年法律纠纷的原因是多种多样的，既有外部化境变化引起的，也有企业自身管理不到位造成的；既有客观因素引起的，也有作为企业管理主要要素的人及其法制观念和意识造成的。结合典型案例，以以下几种产生法律纠纷的原因，对法律风险进行评析。
一、管理控制不到位
[案例1]20xx年6月甲公司某高速公路项目部，与A公司某分公司就该项目一高架桥工程签订了施工合同书，甲公司合同管理部门在合同审查时签署：要求项目部完善授权委托手续，但A公司签订合同人员并未提供授权委托书等资料。截止到20xx年3月底，A公司某分公司仅完成了合同约定的部分工程量，在未与甲公司项目部进行清算的情况下，擅自将设备、人员等撤离施工现场，致使甲公司项目部遭受了1233.5万元的经济损失（含超付工程款及其他直接经济损失）。甲公司于20xx年8月将A公司诉至法院。
20xx年10月本案一审第一次开庭审理时。A公司认为与甲公司签订施工合同的A公司某分公司是孙某私刻A公司印章擅自设立的，甲公司的诉讼请求也与其无关。其主要证据是W市公安局刑侦大队应A公司委托，出具的《刑事科学技术鉴定书》，用以证明A公司授权孙某注册分公司的委托书上A公司的印章及其法定代表人的签字是私刻和假冒的。如法院采信了A公司提供的证据，甲公司向孙某主张相应的权利并追回相应损失将困难重重。
在该案例中，甲公司虽然也都采取了一些缴纳履约保证金、合同审查、提供有资质单位的授权委托等风险控制方法，但在具体施工过程中，因不能按审查意见完善相关手续，以及项目部工程款支付、材料发放等环节卡控不严，风险也就随之而来。
[案例2]20xx年8月3日汉川市国营刁汊湖建筑工程公司起诉我局和我局武汉工程有限公司，要求我方偿还其经济损失、技术信息咨询费及垫付的投标费用合计157.7万元。
20xx年6月10日我局出具委托书委托原告工作人员胡天清代理我局与湖北武麻高速公路有限公司洽谈武麻高速公路施工投标事宜。同年6月25日武汉公司经营开发中心与原告签订了一份协议书，约定双方充分发挥各自优势，做好投标事宜，并确定一旦我方中标，支付乙方技术咨询费中标价的1.2%。20xx年9月28日我局被业主确定为该工程四合同段的中标单位，中标总额为9352.9万元，10月30日湖北武麻高速公路有限公司与我局签订了施工合同。我局武汉公司认为原告并未实际履行协议规定的确定报名标段、资格预审的通过、真实信息的收集等义务，拒绝支付协议规定的费用。一审法院认为我局出具的委托书、七局武汉公司经营开发中心与原告签订的协议均合法有效，一审判决中铁七局与武汉公司承担连带责任，支付原告刁汊公司112.2万元。
现该案正在二审期间。
风险评析
总公司《法律事务工作暂行办法》明确规定：各单位应成立独立的法律事务机构；法律事务机构是合同的管理综合部门；法律事务机构对授权委托书进行统一管理；法律事务部应对合同、企业法人授权委托书的合法性进行审核等。但在该案所涉及的授权委托书和协议，并未经过评审和审查，我单位也没有保存与对方签订的协议，对方提供的协议中私自添加了“若双方发生纠纷，应在汉川市人民法院诉讼解决”的条款。法律事务机构、人员、职责和工作流程等法律风险防范机制的不健全（包括公司职能部门----经营开发中心违反规定签订协议）， 是发生此法律纠纷的主要原因之一。
企业在经营管理过程中制定了各种办法、规章制度以防范和控制风险。合同管理是当今企业经营过程中的主要管理行为，一定意义上我们施工企业的项目管理主要就是合同管理，我们企业所发生的法律纠纷大部分也就是合同纠纷。我局为了规范合同管理行为，制定了《合同管理办法》等一系列合同管理规章制度，但因个别公司、项目合同管理行为不规范，给企业经营带来了风险，也造成了一些不必要的损失。
典型案例
[案例3] 20xx年7月24日郑州公司在承建阿二深高速公路期间与北京盛明达工程技术有限公司就我方租赁对方脚手架管签订了物资租赁合同。合同中规定了脚手架管租赁和退还时的验收手续；租费的计算起止日期；逾期付款的违约金数额（应付金额的0.5%/每日）。另外还约定实际计算的数据发生变更需双方盖章方可生效。
自20xx年7月24日至20xx年11月8日我方认为应付对方租金85.7万元，凭据为我方与对方代理人张立杰确认的末次结算单（比实际发生数额少，但双方未盖章），同时到目前为止，我单位没有收集到租赁和退还时的验收票据。对方认为应付帐款为114.7万元。
从20xx年6月14日起河北魏县中鼎公司先后委托他人向我公司索要租赁费用，但未能出示确实有效的证据证明该公司继承了北京盛明达工程技术有限公司的债权。
20xx年3月25日河北魏县中鼎建筑设备租赁有限公司以该公司吸收合并了北京盛明达工程技术有限公司为由，向法院提起诉讼，要求我单位（郑州公司组织施工的阿二深高速公路项目）支付所欠对方建筑材料租赁费用114.7万元和逾期支付的滞纳金。受理此案的河北魏县人民法院于20xx年4月10日冻结中铁七局广发行郑州农业路支行存款200万元。
现该案正在审理之中。
[案例4]在20xx年6月10日中铁电气化局北京建筑工程有限公司就工程款结算和支付问题起诉中铁七局集团郑州建筑工程公司一案中，双方统计的已支付工程款的数额不统一，两者相差141.9万元。对方未予确认的主要有：一是我方提供的转帐和付款凭证中无对方签字或签字人不是对方合法代理人的；二是代付材料款无对方签字，也没有对方委托付款书和相应能够的确认手续的；三是供应材料和水电费的扣款中无对方签字确认手续的。
风险评析
以上两个案例中就管理方面均存在着：一是不按合同约定和公司规定办理有关签认手续；二是项目收尾工作不到位，特别是项目的合同收尾工作不到位。如：在与电气化局发生纠纷的项目中，没有对项目合同资料进行收集、整理与归档，没有对合同的变更与增减情况、合同履行情况、合同的付款情况、合同争议的解决情况以及合同的终止情况进行评价和总结。项目的收尾工作不扎实，既造成了处理纠纷的人员与证据信息的脱节，也给企业带来了很大的法律风险。
[案例5]20xx年，甲公司某项目部将部分工程以劳务分包的形式承包给了A公司，施工完成之后，双方一直没有就该工程完成决算。20xx年12月A公司将甲公司诉至法院并申请诉前财产保全，法院裁定冻结甲公司银行存款299万元。A公司诉讼的主要依据是甲公司项目经理B某签字得两份资料，一份是于20xx年12月签字确认的《工程决算书》，该决算书中显示A公司完成的工程量价值为440万元；一份是20xx年7月签认的对帐单。A公司以上述证据为主要依据，要求甲公司支付拖欠的工程款、违约金、利息合计293万元。后经甲公司组织相关人员核实，B某签认的决算书和对帐单并未经技术人员和财务人员审核确认，且与实际数额相差较远。
发生纠纷的分包合同签定在20xx年，没有健全的合同评审制度，项目部签订合同极不规范，合同中缺少工程名称、工程地点等基本条款。甲公司项目经理B某在未经技术部门审核、未经财务部门对帐的情况下，轻率的签认了工程造价及已付工程款数额，使对方掌握了充足的证据，在诉讼过程中，其提供的很多证据无法推翻对方主张，造成本案从一开始甲公司就处于被动。
二、合同不清
单价、工作范围、计量规则
三、不履行义务又沟通不够
[案例5] 甲公司一公路项目部与A公司签订钢筋焊网加工合同，A公司按合同向甲公司供应钢筋焊网，至20xx年2月甲公司项目部拖欠货款21万元。20xx年9月A公司将甲公司起诉至法院，要求甲公司支付拖欠款及违约金，并冻结甲公司帐户65万元。后该案经双方协商，在甲公司支付了实际拖欠的21万元和违约金5万元后予以解决。
[案例5]20xx年1月15日河南省第五建筑公司（砼供应分公司）对我局（原中铁七局郑铁工程二公司）提起诉讼，要求我公司支付砼供应款132万元。双方对数额无异议，依原来供砼协议支付期限也早已到期。最后，在审理期间达成调解协议，对方放弃了支付滞纳金15.1万元的诉求，但案件受理费1.75万元由我方承担。
该案例中，双方债权债务清楚、无争议，但因我方不履行合同义务、同时又与对方沟通不够引起了对方诉讼。现场施工中确有某个时期资金紧张，无法及时偿付到期债务的情况，但要是及时沟通，仍可取得对方谅解，妥善协商解决。一旦发生诉讼，即影响我单位企业信誉，债务要支付、还要承担违约金、诉讼费。
四、作业层管理不清
[案例4]20xx年9月4日原告黄兴付因人身损害赔偿向法院对王永华、中铁七局武汉公司提起诉讼。武汉公司襄樊项目部将其承建的铁路桥墩工程发包给没有资质的自然人王永华，20xx年7月4日王永华雇请的施工人员黄兴付在施工中，被掉下的桥墩钢模砸伤，造成黄兴付二级伤残，共花医疗费用3万多元，王永华只支付了部分医疗费。原告诉讼请求判定王永华和中铁七局武汉公司承担连带赔偿责任支付其各种费用32.3万元。
武汉公司认为：原告和王永华存在雇佣关系，与武汉公司无关，原告违章作业应承担主要责任。
法院判决：武汉公司项目部应当知道王永华不具备铁路桥墩施工的相应资质， 而将其承建的铁路桥墩工程发包给没有资质的王永华，应当承担连带赔偿责任，赔偿黄兴付各种费用28.6万元及案件受理费7000元。
我局各单位对作业层的管理依据不清、职能不清、相应的管理办法规章制度也不是很清晰。特别是为了一味的回避风险，将原属劳动法调整的劳务用工，纳入劳务分包进行操作和管理，即违反相关法律法规、不利于作业层的稳定管理和发展，损害了企业的声誉，也给企业带来了法律、经济等经营风险。
五、超越管理权限
[案例3]由甲公司负责组织施工的一高速公路项目，合同总价7430万元，自20xx年9月开工至目前项目还没有完成，共验工计价4628万元。但在该项目共发生各类纠纷案件8件，涉案标的额共计5963.86万元。该项目中因随意签认担保、欠条、签收分包单位文件被别人提起的诉讼案件标的额是该项目已完成产值的128.9%，是该公司20xx年全年生产任务的14.9%。
该案例中的公路项目为民营企业运作的BOT项目，存在着业主管理不规范、资金不到位的问题，但甲公司项目部管理人员合
同意识和法律意识淡薄，收发文等合同文件管理不严，无疑也是造成了该项目诉讼不断的主要原因之一。
六、法律意识淡薄
[案例4] 由甲公司承建的一公路项目，原合同总价款为3585万元，变更之后的合同价款为3791万元。自20xx年12月至今，共验工价款为3060万元。该公司在该项目中，仅委派项目经理1名、管理人员1名，采用大包模式收取2%的管理费转包给A公司施工。到目前为止，因分包单位随意使用甲公司项目部公章，使该项目共发生对甲公司各类纠纷案件9件，涉案标的额414.63万元。
甲公司与分包单位签订了分包协议，而实质上就是“转包”。甲公司只委派项目经理、财务人员2人进行管理，项目经理只在收到业主拨付的工程款，扣除质保金、税金、公司管理人员工资及2%的管理费等费用后，将余额拨付给A公司，属典型的以包代管。项目经理未能正确履行职责，对公章使用管理不当，A公司与分供方、分包方签订的合同都是加盖甲公司项目部公章。再加之各方沟通不到位，最终导致一系列纠纷的发生。
七、值得借鉴的经验
虽然以上案例中不同程度地反映了各单位在管理制度的落实中存在的一些问题，但前期发生的一些案例中也有一些值得借鉴的经验。
[案例8]在郑州公司（原郑州铁路工程总公司）20xx年4月诉河南鑫中达置业有限公司（东方文化大厦建设方）拖欠工程款一案中，我方人员在合理时机主动起诉，利用《最高人民法院关于建设工程价款优先受偿权问题的批复》中“人民法院在审理房地产纠纷案件和办理执行案件中，应当依照《中华人民共和国合同法》第二百八十六条的规定，认定建筑工程的承包人的优先受偿权优于抵押权和其他债权”规定，及时得到了工程款1519万元。
[案例9]20xx年12月7日在三公司承建的石环项目施工中，高泰岳等7名当地村民阻扰我单位进场施工，在多次协商无果的情况下，根据《中华人民共和国建筑法》第五条“任何单位和个人都不得妨碍和阻挠依法进行的建筑活动”等有关规定，我单位以中铁七局的名义向当地人民法院对高泰岳等7名当地村民提起诉讼，要求各被告排除妨碍、赔偿损失，同时向法院提供了施工合同、开工令、阻扰施工现场情况录像等资料。在我单位依据《民事诉讼法》第九十七条、第九十八条之规定提交先予执行申请书后，当地法院及时予以执行，排除了被告人阻碍，保证了工程的顺利实施。
案例：郑州公司要求河南郑开高速公路发展有限公司退还履约保证金纠纷案
原告：中铁七局集团郑州工程有限公司
被告：河南郑开高速公路发展有限公司
受理法院：郑州铁路运输法院
基本案情：20xx年9月8日，中铁七局集团有限公司被被申请人正式确定为郑州至民权高速公路（郑州境段）第五合同段中标人，中标金额为146583689元，按照中标通知书要求，我局在规定时间内提交了1465万元的现金履约担保。根据招标文件精神，收到中标通知书并按时提交履约保证金后28日内签订施工合同，合同签订后14日内开工。迄今为止距我局提交履约保证金已经19个月，由于被申请人的原因，导致施工合同至今未能签订，工程不能开工。期间，我局分别在20xx年5月25日、20xx年6月29日，以中铁七办函（2007）27号、中铁七办函（2007）139号，针对郑州至民权高速公路（郑州境段）第五合同段向被申请人致函，明确提出被申请人的行为是严重违约，要求退还我局提交给被申请人的现金履约担保1465万元及由于被申请人违约导致现金履约担保资金占用的银行同期贷款利息及违约金。被申请人书面答应20xx年元月20日前退还全部履约保证金，时至今日，只退还1000万元，还剩465万元未退还。郑州公司已于20xx年4月15日向郑州铁路运输法院申请了支付令，4月16日法院向郑开高速发展有限公司发出支付令，在法定期限内对方既没有付款也没有提出异议，我方已于20xx年5月7日向法院申请强制执行，现已于5、6月份将剩余的465万元全部执行回。
（一） 部分人员法律意识淡薄
国家和行业主管部门相继出台了各种办法，来维护建设市场秩序，规范建设工程价款结算活动，如：二○○四年十月二十日财政部建设部下发了《建设工程价款结算暂行办法》（财建[2004]369号）。但因企业部分人员法律意识淡薄，给企业造成了损失。
1、 典型案例
[案例1]20xx年3月中铁电气化局北京建筑工程有限公司与郑州建筑公司就郑州铁路分局郑州铁工里高层住宅项目签订了《施工协议书》，20xx年9月通过竣工验收，一直没能进行最终结算。20xx年11月1日，北京建筑公司通过特快专递向郑州建筑公司发送公函，催促进行结算。 20xx年4月7日，北京建筑公司向建筑公司送达了书面的《结算书》。 20xx年6月10日中铁电气化局北京建筑工程有限公司就工程款结算和支付问题将中铁七局集团郑州建筑工程公司起诉之郑州市中级人民法院。20xx年7月26日法院以《建筑施工合同》范本、《建设工程施工发包与承包计价管理办法》第十六条、《建设工程价款结算暂行办法》（财建[2004]369号）第十六条规定，因为建筑公司在收到结算资料后，未在规定期限内提出意见，视为认可。一审判决建筑公
司按对方结算书中的数量，支付北京建筑公司剩余工程款6981698元。现该案正在二审过程中。
2、 风险评析
本案中，虽然前期管理不规范，设计变更、支付金额不统一等是造成最终结算价款未能达成一致意见的主要原因。但我方对电气化工程局提出的结算报告未能在规定的期限内提出意见，是造成一审判决对我方不利的主要原因，也是法院一审判决的主要依据。《建设工程施工发包与承包计价管理办法》第十六条、《建设工程价款结算暂行办法》（财建[2004]369号）第十六条均规定：发包人收到竣工结算报告及完整的结算资料后，在本办法规定或合同约定期限内，对结算报告及资料没有提出意见，则视同认可。该条款本来是我们施工企业作为施工单位的在施工结束后，及时得到工程款清算的主要法律依据，但在本案中，因为我方人员的意识淡薄和不作为，却造成了我方的败诉。
（二） 管理控制不到位
企业在经营管理过程中制定了各种办法、规章制度以防范和控制风险。合同管理是当今企业经营过程中的主要管理行为，一定意义上我们施工企业的项目管理主要就是合同管理，我们企业所发生的法律纠纷大部分也就是合同纠纷。我局为了规范合同管理行为，制定了《合同管理办法》等一系列合同管理规章制度，但因个别公司、项目合同管理行为不规范，给企业经营带来了风险，也造成了一些不必要的损失。
1、 典型案例
[案例2] 20xx年7月24日郑州公司在承建阿二深高速公路期间与北京盛明达工程技术有限公司就我方租赁对方脚手架管签订了物资租赁合同。合同中规定了脚手架管租赁和退还时的验收手续；租费的计算起止日期；逾期付款的违约金数额（应付金额的0.5%/每日）。另外还约定实际计算的数据发生变更需双方盖章方可生效。
自20xx年7月24日至20xx年11月8日我方认为应付对方租金85.7万元，凭据为我方与对方代理人张立杰确认的末次结算单（比实际发生数额少，但双方未盖章），同时到目前为止，我单位没有收集到租赁和退还时的验收票据。对方认为应付帐款为114.7万元。
从20xx年6月14日起河北魏县中鼎公司先后委托他人向我公司索要租赁费用，但未能出示确实有效的证据证明该公司继承了北京盛明达工程技术有限公司的债权。
20xx年3月25日河北魏县中鼎建筑设备租赁有限公司以该公司吸收合并了北京盛明达工程技术有限公司为由，向法院提起诉讼，要求我单位（郑州公司组织施工的阿二深高速公路项目）支付所欠对方建筑材料租赁费用114.7万元和逾期支付的滞纳金。受理此案的河北魏县人民法院于20xx年4月10日冻结中铁七局广发行郑州农业路支行存款200万元。
现该案正在审理之中。
[案例3]在20xx年6月10日中铁电气化局北京建筑工程有限公司就工程款结算和支付问题起诉中铁七局集团郑州建筑工程公司一案中，双方统计的已支付工程款的数额不统一，两者相差141.9万元。对方未予确认的主要有：一是我方提供的转帐和付款凭证中无对方签字或签字人不是对方合法代理人的；二是代付材料款无对方签字，也没有对方委托付款书和相应能够的确认手续的；三是供应材料和水电费的扣款中无对方签字确认手续的。
2、 风险评析
以上两个案例中就管理方面均存在着：一是不按合同约定和公司规定办理有关签认手续；二是项目收尾工作不到位，特别是项目的合同收尾工作不到位。如：在与电气化局发生纠纷的项目中，没有对项目合同资料进行收集、整理与归档，没有对合同的变更与增减情况、合同履行情况、合同的付款情况、合同争议的解决情况以及合同的终止情况进行评价和总结。项目的收尾工作不扎实，既造成了处理纠纷的人员与证据信息的脱节，也给企业带来了很大的法律风险。
（三） 作业层管理分类不清
我们公司的主营业务就是工程项目施工，工程项目实物的形成就离不开具体的施工作业层。对作业层管理分类的不清，也会引起一些法律风险。
1、 典型案例
[案例4]20xx年9月4日原告黄兴付因人身损害赔偿向法院对王永华、中铁七局武汉公司提起诉讼。武汉公司襄樊项目部将其承建的铁路桥墩工程发包给没有资质的自然人王永华，20xx年7月4日王永华雇请的施工人员黄兴付在施工中，被掉下的桥墩钢模砸伤，造成黄兴付二级伤残，共花医疗费用3万多元，王永华只支付了部分医疗费。原告诉讼请求判定王永华和中铁七局武汉公司承担连带赔偿责任支付其各种费用32.3万元。
武汉公司认为：原告和王永华存在雇佣关系，与武汉公司无关，原告违章作业应承担主要责任。
法院判决：武汉公司项目部应当知道王永华不具备铁路桥墩施工的相应资质， 而将其承建的铁路桥墩工程发包给没有资质的王永华，应当承担连带赔偿责任，赔偿黄兴付各种费用28.6万元及案件受理费7000元。
2、 风险评析
作业层队伍依据其主体资格和调整其关系的法律依据为标准，可划分为工程施工分包队、工程劳务作业队和内部作业班组三类。
（1）工程分包队（工程分包单位），是指具有法人资格的、获得建筑业施工总承包资质或专业承包资质、通过合同承担子、分公司承建的一部分工程的企业和单位。调整其关系的法律依据是合同法。
（2）劳务分包队（劳务分包单位），是指具有法人资格的、获得建筑业劳务分包资质资质、通过合同承担子、分公司承建的一部分工程劳务作业的企业和单位。调整其关系的法律依据是合同法。
（3）内部作业队（内部班组）是指隶属于子、分公司，通过子、分公司内部管理和内部承包管理制度和办法，进行工程施工的作业单位。调整其关系的法律依据是劳动法（或即将颁布的劳动合同法）。
但目前我局各单位对作业层的管理依据不清、职能不清、相应的管理办法规章制度也不是很清晰。特别是为了一味的回避风险，将原属劳动法调整的劳务用工，纳入劳务分包进行操作和管理，即违反相关法律法规、不利于作业层的稳定管理和发展，损害了企业的声誉，也给企业带来了法律、经济等经营风险。
（四） 不履行合同义务且沟通不够
在发生的一些法律诉讼中，有不少是债权债务清楚、无争议，但因我方不履行合同义务、同时又与对方沟通不够造成的。
1、 典型案例
[案例5]20xx年1月15日河南省第五建筑公司（砼供应分公司）对我局（原中铁七局郑铁工程二公司）提起诉讼，要求我公司支付砼供应款132万元。双方对数额无异议，依原来供砼协议支付期限也早已到期。最后，在审理期间达成调解协议，对方放弃了支付滞纳金15.1万元的诉求，但案件受理费1.75万元由我方承担。
[案例6]20xx年6月18日中铁十四局集团第二工程有限公司诉我局（一公司负责实施的中铁七局德商项目部），要求支付模板加工费15万元及逾期付款利息5180元，山东泰安市岱岳区人民法院随即于20xx年6月18日冻结我局石化路项目部帐户银行存款18万元。经了解该项目部确实欠对方以上数额的加工费到期未支付。现，经局法律事务机构参与协调，在该项目部支付了剩余加工费后，对方撤诉并自己承担了案件受理费3000元。
2、 风险评估
以上两个案例中，均是我方未履行合同义务且双方沟通不够造成的。现场施工中确有某个时期资金紧张，无法及时偿付到期债务的情况，但要是及时沟通，仍可妥善协商解决。一旦发生诉讼，即影响我单位企业信誉，债务要支付、还要承担违约金、诉讼费。
（五） 法律风险防范机制不够健全
为促进企业依法经营管理，建立健全企业风险控制机制，国资委于20xx年5月11日发布了《国有企业法律顾问管理办法》，总公司也制定了《法律事务工作暂行办法》，明确了法律事务机构人员及职责、工作流程（如法律事务部应对合同、企业法人授权委托书的合法性进行审核）。但我局还没有按要求设立独立的法律事务部，法律事务也散见于各个部门，使得法律风险不能得到有效控制。
1、 典型案例
[案例7]20xx年8月3日汉川市国营刁汊湖建筑工程公司起诉我局和我局武汉工程有限公司，要求我方偿还其经济损失、技术信息咨询费及垫付的投标费用合计157.7万元。
20xx年6月10日我局出具委托书委托原告工作人员胡天清代理我局与湖北武麻高速公路有限公司洽谈武麻高速公路施工投标事宜。同年6月25日武汉公司经营开发中心与原告签订了一份协议书，约定双方充分发挥各自优势，做好投标事宜，并确定一旦我方中标，支付乙方技术咨询费中标价的1.2%。20xx年9月28日我局被业主确定为该工程四合同段的中标单位，中标总额为9352.9万元，10月30日湖北武麻高速公路有限公司与我局签订了施工合同。我局武汉公司认为原告并未实际履行协议规定的确定报名标段、资格预审的通过、真实信息的收集等义务，拒绝支付协议规定的费用。一审法院认为我局出具的委托书、七局武汉公司经营开发中心与原告签订的协议均合法有效，一审判决中铁七局与武汉公司承担连带责任，支付原告刁汊公司112.2万元。
现该案正在二审期间。
2、 风险评析
总公司《法律事务工作暂行办法》明确规定：各单位应成立独立的法律事务机构；法律事务机构是合同的管理综合部门；法律事务机构对授权委托书进行统一管理；法律事务部应对合同、企业法人授权委托书的合法性进行审核等。但在该案所涉及的授权委托书和协议，并未经过评审和审查，我单位也没有保存与对方签订的协议，对方提供的协议中私自添加了“若双方发生纠纷，应在汉川市人民法院诉讼解决”的条款。法律事务机构、人员、职责和工作流程等法律风险防范机制的不健全（包括公司职能部门----经营开发中心违反规定签订协议）， 是发生此法律纠纷的主要原因之一。
（六）值得借鉴的经验
虽然以上案例中不同程度地反映了各单位在管理制度的落实中存在的一些问题，但前期发生的一些案例中也有一些值得借鉴
的经验。
[案例8]在郑州公司（原郑州铁路工程总公司）20xx年4月诉河南鑫中达置业有限公司（东方文化大厦建设方）拖欠工程款一案中，我方人员在合理时机主动起诉，利用《最高人民法院关于建设工程价款优先受偿权问题的批复》中“人民法院在审理房地产纠纷案件和办理执行案件中，应当依照《中华人民共和国合同法》第二百八十六条的规定，认定建筑工程的承包人的优先受偿权优于抵押权和其他债权”规定，及时得到了工程款1519万元。
[案例9]20xx年12月7日在三公司承建的石环项目施工中，高泰岳等7名当地村民阻扰我单位进场施工，在多次协商无果的情况下，根据《中华人民共和国建筑法》第五条“任何单位和个人都不得妨碍和阻挠依法进行的建筑活动”等有关规定，我单位以中铁七局的名义向当地人民法院对高泰岳等7名当地村民提起诉讼，要求各被告排除妨碍、赔偿损失，同时向法院提供了施工合同、开工令、阻扰施工现场情况录像等资料。在我单位依据《民事诉讼法》第九十七条、第九十八条之规定提交先予执行申请书后，当地法院及时予以执行，排除了被告人阻碍，保证了工程的顺利实施。
其他：
[案例1] 20xx年9月甲公司项目部将其承建的一综合楼土建工程分包给A公司，A公司又同B公司签订了分包合同，将模板脚手架工程交给B公司施工。由于A公司和B公司在履行合同过程中产生纠纷，影响了施工的顺利开展，为加快工程进度，20xx年11月甲公司项目部在未同A公司办理原合同变更手续的情况下，同B公司签订了施工合同，将土建工程中的模板脚手架工程交给B公司施工，合同总价款150万元。施工完成后，双方没有就结算达成一致。
20xx年9月B公司以甲公司项目部拖欠工程款为由，将甲公司诉至法院，要求支付其合同内工程款23万元，工程按时完成奖励金10万元，增加部分的工程款65万元，利息8.5万元，以上共计106.5万元。法院同时冻结了甲公司项目部在业主处的工程款（即质保金）120万元。
同时，A公司声称其已向B公司支付了部分模板脚手架工程费用，并要求甲公司项目部支付所有工程款。
甲公司项目部在同A公司签订了土建合同之后，在未取得A公司同意并履行变更手续的情况下，将其中的模板脚手架工程单独分包给了B公司，造成同B公司纠纷的发生;另外，甲公司项目部签订合同时未经公司有关业务部门的审核，对合同价款所对应的工程范围约定不清，也是造成双方产生分歧和纠纷的原因。
[案例6]20xx年，甲公司某项目部将部分工程以劳务分包的形式承包给了A公司，施工完成之后，双方一直没有就该工程完成决算。20xx年12月A公司将甲公司诉至法院并申请诉前财产保全，法院裁定冻结甲公司银行存款299万元。A公司诉讼的主要依据是甲公司项目经理B某签字得两份资料，一份是于20xx年12月签字确认的《工程决算书》，该决算书中显示A公司完成的工程量价值为440万元；一份是20xx年7月签认的对帐单。A公司以上述证据为主要依据，要求甲公司支付拖欠的工程款、违约金、利息合计293万元。后经甲公司组织相关人员核实，B某签认的决算书和对帐单并未经技术人员和财务人员审核确认，且与实际数额相差较远。
分析以上案例，从合同管理的几个阶段来说，发生纠纷的主要在以下几个方面：一是合同评审审查不到位。如在合同的签订上：主体资格把关不严、合同条款不完备和不严谨、评审走过程、文字表述模糊等等;二是在合同履行阶段管理不到位：不研究合同、不熟悉合同、不按照合同约定来履行、履行中的证据管理不到位等等，这其中既包括一些项目收发文管理混乱、公章管理不规范上，也表现在项目部管理人员缺乏警惕，不能主动有计划的收集对我方有利的合同证据，反倒是现在的分包方走在了我们的前面。另外就是在合同履行过程中遇到矛盾处理方式方法不妥当，有些是我方明确的债务，有些是对方提出的合理要求，这些都应该及时沟通妥善处理，而有些管理人员方式简单，使矛盾激化，引起不必要的纠纷。三是合同收尾管理不到位，合同履行结束后没有及时进行清理结算，或是计量、结算没有按程序进行，造成后期双方扯皮和纠纷的不断扩大。