股票上市申请书
╳╳╳证券交易所并转报国务院证券管理部门:
本公司经过长期的不断努力筹备,已经具备了股票上市的条件,现将有关事宜汇报如下:
一、本公司概况
1.公司简介。╳╳年╳╳月,经╳╳省╳╳市政府╳╳号文件批准,本公司于╳╳年╳╳月╳╳日在╳╳市工商局注册登记注册,名称为╳╳╳有限责任公司,注册资本╳╳亿元,╳╳年╳╳月,报经╳╳省政府批准,并经国务院证券管理部门批准,向社会公开发行股票。
2.企业效益。公司自╳╳年╳╳月╳╳日成立以来,已成为占地╳╳╳万亩,员工╳╳╳人的大型股份制有限责任公司,综合经济实力始终处于同行业的领先地位。公司拥有下属制造子公司╳个,销售分公司╳个公司。拥有总资产╳╳╳万元,总负债╳╳╳万元,净资产╳╳╳万元,平均每年总产值╳╳╳万元,平均每年创利╳╳╳万元,股东每年分红、派息率为╳╳%。
3.战略思想。╳╳年前,企业仅限于本省市的发展,为起步阶段;╳╳年后,为发展壮大阶段,公司在辽宁、山东、浙江、广东、陕西、湖南、广西和新疆分别建立工业园区,全国多数大中型城市建立销售子公司。
4.规范化实现过程。企业自成立以来,无任何违法乱纪行为,财务会计报告无虚假记录。企业计划筹集法人股、社会个人股,共计资金╳╳╳万元,拟用股票上市的办法,迅速筹集资本,投资于高科技项目,进一步促进企业的发展。
二、公司目前股权结构情况
截止╳╳年╳╳月╳╳日,持有本企业面值╳╳元以上的股东已有╳╳人,向社会公开发行的股份已达到公司股份总数的╳╳%。
本公司目前股权结构
持有本公司股票前6名的股东列表
三、会计事务所对企业╳╳年的盈利预测
四、发展规划
1.企业将充分利用现有的基础设施和条件,进一步扩大销售市场,提高销售业绩,争取在1~2年内在全国地级以上城市设立销售分公司,使企业的销售业务遍及全国。
2.继续与高校、国内同行业合作,不断的提高产品质量,研发新产品,引进新技术,填补国内市场的空白,创造更好的经济效益与社会效益。
3.提高产品的国际竞争力,同时继续加大国际市场的开发力度,促进国际贸易的发展,实现出口创汇。
4.吸引投资者,使公司完成筹资计划。
本企业特申请股票在╳╳╳证券交易上市,请审查批准。
╳╳╳╳有限责任公司
董事长╳╳╳
╳╳╳╳年╳╳月╳╳日
第二篇:股票发行(上市)申请书
股票发行(上市)申请书
股票上市申请书
___________证券交易所并转报国务院证券管理部门:
本公司是股份制试点企业,根据 省政府的指示,经过筹备,具备了股票上市的条件,现将有关事宜汇报如下:
一、本公司简介
1.成立过程
本公司 年经 县政府 政( 年〕 号文批准,于 年 月 日,在 县工商局登记注册成立,起名为 公司,注册资本为人民币 万元。 年更名为_____股份有限公司,报经 省政府批准,并经国务院证券管理部门批准,向社会公开发行股票。 年 月 日,由 省工商局注册,注册资本为人民币 亿元(不少于 万元)。
2.经营业绩
本公司自 年开业以来,至今已有 年。公司从小到大,已发展成为一个多元化、多功能的股份有限公司,多次被评为 省先进企业。下属企业有:
内联企业 个
中外合资企业 个
占地面积 平方米
总资产为人民币 亿元,总负债为人民币 万元,净资产值为人民币 万元。总产值增长了 倍,平均每年增长 倍,利润增长 倍,平均每年增长 倍,出口创汇增长 倍,平均每年增长 倍。股东每年分红、派息率平均为 %。最近 年连续盈利。
3.指导思想
本公司的指导思想是:
(1) 年前为投人阶段,无产出,以贸补工。
(2) 年后为发展阶段,内联外引,内联企业 家,中外合资企业 家,每年出口创汇 万美元,净利润 万元。
4.规范化实现过程
(1)本公司计划筹集国有股、法人股、社会个人股资金 万元。
(2)风险与对策
① 政策风险与对策。由于当时国家没有股份制法律、法规,股东和经营者对股份制认识比较肤浅,操作很难一步到位,就实行保本、付息、分红制度,使股票不具有证券特性。着经济体制改革的深化,股份制改革也不断完善和规范, 年,本公司根据现有法律、法规,理顺了与股东的关系,使现有的股票成为真正的股票,公司向着规范化目标迈进。
② 对内对外关系风险与对策。本公司虽按股份制运作,但是由于股票不上市,公司内部的决策系统和监督系统都还存在着某些薄弱环节,外部关系也不好理顺。如果成为上市公司,通过加强社会公众和社会职能机构对公司的监督,就能理顺公司内部的管理体制和运营机制,改善公司的外部关系。
③ 资金风险与对策。本公司需要更多资金开拓业务,发展外向型经济。只有产品更新,技术升级,才能不断提高国际竞争能力,本公司拟用股票上市的办法,迅速筹集资金,投资重点项目、高科技项目。
(3)改造措施。从以下几方面对本公司进行了规范化改造:
① 召开了股东大会。
② 修改了原公司章程,废除了“退股自由,保本付息”条款,新章程经股东大会通过。
③ 资产经 会计师事务所评估验证。
④ 国有股权经 投资管理局审核确认。
⑤ 省政府 政【 年】 号文确认本公司为“股份有限公司”。
⑥ 本公司自成立以来,无任何违法行为、财务会计报告无虚假记载。
至此,本公司股份制规范化工作已完成,具备了上市公司的条件。
二、股权结构
1.本公司组建时股权结构:
2.增资后股权结构:
本公司 年经过 次现金转增资本, 次盈余转增资本, 次资产评估增资,到 年 月 日为止,经 会计师事务所评估验资,资产总额为 万元,总负债为 万元,资产净值为 万元。
3.目前,本公司股权结构:
4.占总股份10%以上股东持股情况: