环境管理体系运行绩效和法律法规符合性分析报告

工程部：××

20xx年7月30日

1 体系文件建立情况

在企管办的组织下，经过反复讨论，我公司已按ISO14001：1996的要求建立体系文件，所有文件已于20xx年3月26日发布执行。

体系文件包括法律法规识别与评价、环境因素识别与评价、环境管理方案编制与实施、检查监督、不符合项纠正、信息交流、培训、内审与管理评审（分析与改进）、环境事故应急响应、事故调查处理以及一系列污染源（噪声、污水、化学品、固体废弃物、粉尘、运输遗洒等）和资源技术管理标准，一阶段外审后，又主要针对法律法规符合性评价方面进行了体系文件的修改，增加了定期评价要求，目前的体系文件已基本符合ISO14001：1996要求。

2 法律法规识别与适用性评价

3月底，我部门在咨询公司的帮助下，组织了环境相关法律法规的识别和评价工作，短时间内查阅了大量的法律法规，同时按要求进行了适用性评价。

一阶段外审后，根据认证机构开出的识别不全的不符合项，再次组织各部门讨论，分析原因和制定纠正措施，再一次展开法律法规识别和适用性评价工作。此次识别新增法律法规48个，包括原来遗漏的环境类国际公约和部分危险化学品法规，此外还纠正了此前适用性评价中的一些错误，使此项工作得到了加强。

新的环境相关法律法规及适用性评价表已在公司的网络信息系统公示，从目前运行情况看，这项工作是有效的，公司未发生因不清楚相关环境法律法规要求而导致的环境责任事故或不符合项。

3 环境因素识别与评价情况

3月初，环境管理体系文件发布前，公司组织了一次大范围的环境因素识别与评价工作，所有在建项目部和职能部门均参加了识别与评价工作。随后，我部门对上交的环境因素识别与评价表进行了审核，组织了重大环境因素识别与确认讨论会，从已识别的众多环境因素中选出噪声、污水、化学品泄漏、固体废弃物、运输遗洒、火灾等6项列为公司的重大环境因素，粉尘因监测难度大，未列入重大环境因素，但列为管理目标。

由于公司是首次接触环境因素识别这一概念，我部门审核亦不到位，识别与评价工作未能符合要求。一阶段外审，认证机构开出了识别不全的不符合项。为此，我部门组织相关部门进行了讨论，重新进行了识别。此次识别补充了部分漏项，纠正了一些错误，对一些因素进行了整合。同时，我部门还编制了房屋建筑工程、市政道路工程常见环境因素识别与评价表，以方便项目部今后开展此项工作。

随后我部门再次组织各部门讨论。本次讨论将粉尘列入重大环境因素。

新的重大环境因素一览表已在公司的网络信息系统公示，经讨论，我公司认定已识别的重大环境因素 1

是有代表性的，也是适宜的，认真控制这些因素，符合公司和外部的利益，将为今后环境管理工作打下基础。

4 管理方案的制定和执行情况

公司已针对全部重大环境因素编制了管理方案（含粉尘）。方案已按要求评审、审批。

管理方案采用表格形式，每一个方案均有目标、指标、管理措施、措施启动时间和完成时间、执行情况、主管部门检查意见、管理者代表审核意见等。在一阶段外审中，我公司编制的管理方案得到了外审员的好评，认为方案条理清楚、简明、可操作性强。

管理方案已在全公司所有项目部运作。二季度的系统检查中，我部门对各项目部环境管理工作进行了抽查，结果如下表：

环境抽样检查评分一览表

2

从检查情况看，总体是好的，所抽查的5个项目部均取得了高分，合格率为100%（平均分达到75%为合格），说明大多数管理措施得到了落实。

从检查表中也可以看出固体废弃物控制、宿舍管理方面存在着一定的差距。

由于项目部对固体废弃物管理不够重视，未能按公司要求对固体废弃物进行分类归堆。出现这一问题，我部门也有责任。检查发现这一问题后，我部门和后勤部门进行了协商，并征求了环保部门的意见，制定了切实可行的措施。经努力，这方面的管理工作已得到了加强。

宿舍管理方面，经整改，情况也有所好转。

二季度的系统检查中，我部门还根据《建筑施工安全检查标准》（JGJ 59-99）文明施工检查评分表（表3.0.3）的要求对大部分具备检查条件（已实际开工一段时间，未进入竣工收尾阶段）的项目部进行了评分，从评分看，总的情况是好的（详检查通报）。

检查中发现的问题，我部门已按要求进行了处理，并视情况分别采取口头或书面整改通知单的形式要求整改。

综合以上情况，我部门认为所制定的管理方案符合体系要求，方案已得到实施，运作有效。 5 重大环境因素控制情况

3

根据体系文件的要求，我公司委托环保部门对我公司部分项目的环境指标进行了抽查式监测，结果如下表：

环境指标监测结果对比表

从最后的监测情况看，污水排放符合《污水综合排放标准》（GB 8978-1996）要求，噪声排放符合《建筑施工场界噪声限值》（GB 12523-90）要求。

（5月21日的监测，××、××两个项目部因现场石灰池的影响，pH值超标，整改后于6月22日重测。）

就我公司的情况看，较引入关注的是夜间施工扰民问题。自体系运行后，我公司各项目部能严格遵守相关法规要求，遇夜间施工能及时到环保部门办理《夜间施工许可证》，中、高考期间能严格执行有关规定。我公司至今未接到环保局的处罚通知。

固体废弃物管理方面，项目部已基本做到按可回收固体废弃物、不可回收固体废弃物、危险固体废弃物分类管理。对于危险固体废弃物，能按要求统一交公司保管，到一定数量后由公司统一联系环保部门处

4

理。

污水排放方面，各项目部均能按要求设置沉沙井，污水经沉沙井处理后方排入城市污水管网，沉沙井亦能做到按时清理。

运输遗洒方面，各项目部均能按要求在出入口设置临时洗车场，退场车辆能按要求清洗车轮、车厢，易遗洒物料能覆盖。自体系运行后，我公司至今未接到城管部门的处罚通知。

粉尘控制方面，各项目部能按要求采用硬地面施工，主干道、堆场均能硬化，未硬化的道路也能及时洒水。

自体系运行后，公司未发生过化学品泄漏和火灾事故。

综合以上情况，公司目前的重大环境因素均处于受控状态下。

6 应急能力

公司已按要求制定各项应急预案，环境管理方面，主要是火灾的应急响应。公司目前已按应急预案的要求成立应急小组，名单已在公司的网络信息系统公示，职责明确。

公司还按要求组织了大规模的火灾演习，各职能部门、项目部均派人参加，市消防大队也派人员在现场进行了指导。公司还对消防器材进行了检查。通过这些工作，公司的应急能力已得到了检验。

我部门认为，火灾的应急响应能力符合体系的要求。

7 环境管理目标完成情况

今年初，公司制定了相应的环境目标。完成情况如下表：

环境管理目标计划、完成情况对比表

我部门认为，环境管理目标均符合要求。

8 培训和信息沟通情况

5

培训方面，公司在环境管理体系建立前，由咨询公司进行了大范围的ISO14001：1996标准讲解并详细说明如何建立环境管理体系文件。咨询公司还进行了内审员培训和考核。

三标一体化体系开始运行后，在5月份安排了一次大范围的管理体系文件培训，在环境管理方面，我部门也作了系统的培训。

在日常的检查工作中，我部门还和相关职能部门一起针对检查中发生的问题，逐一和向项目部交换了意见，这些也是培训的重要形式之一。

为了加强管理，公司还邀请了市环保局的有关人员对我公司相关人员进行了专题培训，主要讲解了现场施工噪声控制应注意的事项和执法中遇到的一些问题。

信息沟通方面，公司也做了不少工作。主要有：积极和咨询公司进行交流，安排有关培训，在咨询公司的指导下编写管理体系文件、开展管理工作；和环保部门密切联系，委托他们监测有关环境指标，邀请市环保局的有关人员对我公司进行专题培训，就危险废弃物的处置进行沟通，寻找解决办法；邀请消防部门有关人员指导消防工作；中、高考期间严格执行市政府有关规定，严禁夜间施工；配合市里的重大活动，搞好市容建设工作；积极响应市建设局的《施工现场安全文明标准》的意见征求工作，派人参加并提出修改意见；各项目部已公示公司的环境管理目标；夜间施工能及时申请《夜间施工许可证》并发布告示；施工期间能和周边居民协调，争取周边居民的理解和支持等等。

总的来说，培训和信息沟通方面的工作是符合要求的。

9 内审、一阶段外审、不符合项纠正和管理评审

公司已于6月份开展了内审工作，审核中发出的不符合项均已按要求整改。

管理评审中对涉及环境管理的各项环节均有评价，肯定了成绩。

7月中旬开展的一阶段外审工作，也较为顺利，审核中发出的不符合项也已按要求整改，得到了认证机构的肯定。

10 绩效和法律法规符合性评价

在法律法规遵守情况方面，我公司取得了环保部门的证明。结论为：“该公司年内无重大环境违法行为和现象的发生。”

综合以上分析，我部门认为：我公司整个环境管理体系已基本建立，符合ISO14001：1996标准要求，管理体系运作良好有序，资源基本满足要求，各项工作符合现行法律法规的要求，自我改进和完善的管理机制已基本形成，将在今后的工作中发挥积极的作用。

11 存在的主要问题和改进意见

由于我公司是首次接触ISO14001：1996标准，工作中自然存在各种不足，体系运行过程中，我们也在不断地收集各种意见。二阶段外审后，我部门将对有关问题进行系统的总结，提出改进意见，争取让管理工作迈上新的台阶。

6

第二篇：广州仙村国际高尔夫球场建设项目环境影响回顾性评价报告

广州仙村国际高尔夫球场建设项目环境影响回顾性评价报告

（简本）

一、项目概况

广州仙村国际高尔夫球场建设项目位于广州增城市新塘镇仙村原果林场位置。该球场最早于19xx年8月23日经广州市对外经济贸易委员会以《关于合作经营广州国际高尔夫球场的立项批复》（穗外经贸业[1991]125号）同意立项，合作经营双方为广州增城市新塘镇仙村经济发展总公司与新加坡广成股份有限公司；后又经广州市对外经济贸易委员会19xx年10月9日《关于中外合作经营广州仙村国际高尔夫球场合同、章程的批复》（穗外经贸业[1992]500号）重新核定，合作经营双方为广州增城市新塘镇仙村经济发展总公司与香港鸿达公司。该球场注册资金为2000万美元，占地面积达1430亩，包括18洞高尔夫球场及配套会所和高尔夫球练习场等。球场已于19xx年动工建设，19xx年建成并于19xx年投入运行。该球场不设会员住宿房间，其会所负一层设有行政办公室，球童室，员工饭堂、消防控制中心、发电机房，配电房等；一层为办公室，会议室，更衣室，前台接待处，西餐厅等。球场每周工作时间为40小时，共有员工142人，年客流量达到54000人。

二、项目建设的合理合法性分析

广州仙村国际高尔夫球场建设项目属于已经合法立项审批的项目（见穗外经贸业[1991]125号、[1992]500号），建设程序基本上合法。

从我省环保规划以及省和地方水功能区划来看，本项目选址不位于水源保护区、禁止开发和保护的地区。

从产业政策看，虽然《产业结构调整指导目录（20xx年本）》中将高尔夫球场列为限制类项目，但于本球场已经合法立项并于19xx年建成使用的客观现实，其继续存在并运营与现行的政策没有冲突。

同时，该项目的建设与国家、省近年来有关高尔夫球场建设的相关政策没有本质冲突，通过限期补办审批手续，完善污染防控措施其建设的合理合法性将进一步加强，项目继续存在具有合理合法性。

三、环境影响回顾性评价

1、地表水环境影响回顾性评价

本项目目前的纳污水体西福河水质现状不能满足相应功能区要求，项目的排水都会进一步增加其污染负荷，不利于水体水质的改善。除非遇到极端条件，否则项目在通常情况下对西福河的影响和污染物数量和浓度的贡献均很小。 2 地下水环境影响回顾性评价

根据监测结果，广州仙村国际高尔夫球场的建设和运营对项目周围地下水水质影响很小，没有影响到其饮用功能；但项目内部人工湖附近的潜水层水质则受到轻度的影响。

3、环境空气影响回顾性评价

项目所在地点环境空气质量并没有因本球场的运营而受到明显影响；农药无论从使用品种的理化性质和使用量上看均不会对周围环境空气质量产生不良影响，整个项目的运行对周围环境空气质量影响不大。

发电机废气目前未经处理排放，但污染物排放量很小；污染源监测显示其废气中NOx超标，但经预测其对外界影响很小。

4、声环境影响回顾性评价

项目所在地的声环境质量良好，本项目的运营也未见给周边声环境带来不良影响。

5、土壤环境影响回顾性评价

本球场在运营过程中对所在地土壤质量的影响不大，农药在土壤中的残留量也很低。

6、底泥环境影响回顾性评价

人工湖与项目外部水体西福河的底泥中未发现有明显的农药残留痕迹，说明本球场人工湖中底泥环境影响不大。

7、固体废物环境影响回顾性评价

从各环境要素的监测与分析来看，项目固体废物并未对环境造成明显的影响。结合建设单位目前对固体废物的管理来看，存在的主要问题是：项目产生的

农药化肥废弃包装物为危险废物， 其在场址内的贮存管理还不符合国家的有关规定，部分废包装物还丢弃在7号人工湖旁边，容易对水体水质造成污染和影响。

因此项目在运营过程中对固体废物的管理措施还不完善，必须作出整改。

8、生态环境影响回顾性评价

总的来说，球场的运行对周边的生态林地、陆生动物影响不大，但会使部分动物迁出场址范围。

9、土地利用与水土流失影响回顾性评价结论

本球场在建设前的土地利用功能是根据增城市基本保护区的历史资料得到，该高尔夫球场在征地时并未占用基本农田及保护用地。

本球场开发建设导致的新增水土流失量约为3926.2t，水土流失总量约为4402.9t，其中边坡开发水土流失量为392.1t，开挖边坡水土流失量为1629.5t，填土边坡水土流失量为770.8t，土地平整导致的水土流失量为1610.5t。

四、环保措施完善与整改

1、生活污水治理、排放口整改及人工湖富营养化防治

1）生活污水治理

球场应自建污水处理站，配合管网改造将会所生活污水、员工宿舍污水一并纳入污水处理站处理达标后排入球场内人工湖，作为景观、灌溉补充水，同时封堵6号湖的溢流口，使其中的湖水不外排，通过灌溉等方式加以利用。

2）雨、污排放口整改及规范化

封堵6号湖的溢流排放口，对生活污水处理达标后排入人工湖作为球道的喷灌用水，实现非暴雨期的湖水零排放。另一方面应提高3号、7号和13号等对外有雨水溢流口的人工湖的溢流口高度，严格控制湖水外溢，做到非暴雨期球场内人工湖水不外排，并在球场雨水口应设置明显的标志牌。

3）人工湖富营养化防治

首先是定期清理湖底的污泥和淤泥，减少营养物质在湖中的积累；其次是人工清理藻类植物；再次，在营养化问题较严重的湖内栽种一些水生植物，吸收转化氮、磷元素和悬浮颗粒。

2、废气治理

一、配套高效油烟净化装置对厨房油烟废气进行达标处理。

二、对发电机废气采取烟气喷淋吸收净化工艺进行治理措施，确保其达标排放。

3、固体废物污染防治

按照国家的标准与规定对项目产生的农药废弃包装等危险废物进行妥善的场内临时贮存和管理，同时按规定委托有相应资质的单位对其进行接收处理。

五、总量控制

本项目主要污染物排放量可以满足区域环境功能要求。SO2总量控制建议指标按项目当前实际排放取0.03t/a。

项目生活污水非暴雨期不外排，处理达标后排入球场内人工湖以用于日常绿化灌溉。因此本球场的COD污染物不需要再分配排放总量指标。

六、清洁生产评价

本项目使用的能源为清洁能源；能源的消耗、水的消耗均低于同类项目；使用的农药没有国家禁止使用和限量使用的品种，化肥为高效复合肥，且单位面积用量均低于同类项目，因此，从整体上讲该项目的清洁生产水平较高。

七、环境质量现状评价

1、水环境质量现状

1）地表水

项目外部水体的排污渠和西福河的环境质量现状水平较差，主要受到生活污水的影响，超标污染物有DO、COD、BOD5、LAS、氨氮、总氮、总磷、石油

类和粪大肠菌群等，其中西福河的水平更差；项目内部人工湖水体DO、总氮、粪大肠菌群等出现超标，环境质量现状水平一般。各水体的农药残留未超过相应的地表水水质标准要求，说明球场的运营并未造成水体的农药残留和污染。

2）地下水

项目所在地的地下水水质现状一般，球场内部的潜水层可能受到轻度有机污染；项目外部地下水水质现状较好，未受到项目运营的影响。

项目建设前后其陆生生态环境质量总体变化不大，但其中的植物种类已经发生了较大的变化，建设前以自然植被为主，建设后以人工植被为主。

2、环境空气质量现状

本项目所在地周围的环境空气质量能够达到相应的功能要求，且项目内环境空气质量相对优于球场以外周边环境空气质量。

3、声环境质量现状

项目各边界的噪声监测值也完全符合2类标准要求。项目所在地方声环境质量良好，项目的运营未见给声环境带来不良影响。

4、土壤环境质量现状

本次监测结果显示：各监测点的土壤样本中化肥、农药的残留量较低，球场外的测点中对各种农药监测含量均为未检出，说明球场的运营对所在地的土壤环境影响不大。

5、生态环境质量现状

高尔夫球场内各水体均受到工程营运的影响，而且部分水体受到的影响较为严重，水质出现不同程度的富营养化状态，有的甚至达到了重富营养化和超富营养化水平。人工湖其底栖环境遭受一定破坏，底栖动物绝迹。

八、公众参与

公众对本项目的建设及运行普遍认同。通过问卷调查，也发现公众对于球场

在运行过程中存在的一些问题尚有进一步要求改善的希望。球场在按本评价要求，完善有关环保措施，整改存在的环境问题，其进一步的运营将更具有环境可行性，也将被更多公众所接受。

九、综合性结论

综上所述，广州仙村国际高尔夫球场建设项目是经合法立项于19xx年，后于19xx年建成投入运营的。通过对项目开展环境影响回顾性评价，本报告认为：

1、本项目的选址符合相关规划要求、项目的建设符合相关产业政策、法律法规的要求。

2、本项目的建设于19xx年以前完成，19xx年以后投入运行。根据本次环境影响回顾性评价，球场运营以来，对周边的环境空气、水体环境、声环境、生态环境、土壤环境等造成的直接影响和积累影响均很小，在可接受范围以内。

3、球场在建设以前没有进行环境影响评价，因此运营过程中仍然存在有以下环境问题问题：员工宿舍生活污水未经处理直接排入人工湖，后又经湖水溢流进入西福河、暴雨期间部分球场废水、生活污水进入外部水体；厨房油烟和发电机废气未经处理直接排放；农药包装废弃物未按国家对危险废物管理的要求进行贮存、处理和管理。因此项目应按照本报告提出的整改和完善措施加强对水污染、大气污染以及固体废物的防治，避免对外环境产生不良影响。

4、本项目必须严格遵守“三同时”的管理规定，特别是省有关高尔夫球场问题的相关规定，限期补办完成各相关报建手续，确实保证本报告提出的各项环保完善措施的落实，真正实现环境保护与经济建设的可持续协调发展。在达到本报告所提出的各项要求后，特别是结论部分强调的注意问题后，该项目的继续运营对周围环境将不会产生明显的影响，从环保角度而言，该项目的进一步运营是可行的。