裕达建工集团有限公司

20xx年合规性评价报告

编制： 董 迎

审核： 王 智 慧

日期：20xx年3月5日

第1页，共6页

合规性评价报告

一、目的

通过对质量、环境和职业健康安全适用法律、法规及其他要求遵循情况的评价，测量和监控质量、环境和职业健康安全体系的符合性、有效性，为公司质量、环境和职业健康安全管理体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行公司遵循法律、法规及其他要求的承诺。

二、方法

1、管理者代表报告公司方针、目标、全面一体化（三合一）管理体系的持续改进以及对适用法律、法规和其他要求做遵循情况的汇报；

2、各主管部门针对主要(重要)环境因素和危险源的相关法律、法规及其他要求遵循情况的报告；

3、由与会人员进行和评价。

三、时间和人员

3月5日，在公司会议室召开评价会议，主持人曹子立 (管理者代表)； 参加人员：李济均、刘卫江、王智慧、董迎、邹会明、刘永国，江丹纯

四、评价结果纪要如下：

㈠、公司制定的管理体系方针，包含守法诚信，也包含了对适用法律、法规及其他要求的承诺。按GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2011标准建立的一体化管理体系，全面履行合同的义务和职责，都要求信守、遵循适用的法律、法规及其他要求。

㈡、公司制定的目标，从质量控制、污染预防、事故预防等方面是慎重考虑了相关法律、法规及其他要求的适用性。例如：不发生由于公司原因产生的环境

第2页，共6页

污染事故，通过有效的过程控制，确保实现建设工程环境管理目标。

㈢、公司根据适用法律、法规及其他要求，明确了部门岗位相关职责，在公司资源配置、项目策划要求、施工现场要求运行控制、可施加影响的信息沟通、检查监督、业绩测量和持续改进等方面都有明确的体现。

㈣、公司在工作和施工中未有本身的重大质量、污染、安全事故。按照法律、法规及其他要求，严格执行自己的管理职能，每个公司和项目部管理人员都应重视质量控制、环境污染、安全防范；不但要做好工程的最终验收，而且在事前、事中进行监测、提醒以及事后进行纠正和预防。

㈤、公司在对相关方施加影响方面，一直按有关法律、法规及其他要求办理。公司在环境因素和危险源识别(辩识)、评价、控制策划中，认真考虑到相关方的环境因素和危险源，并接照国务院393号令《建设工作安全管理条例》，对相关方严格实施检查和监督。

㈥、从公司质量、环境和职业健康安全管理业绩上讲，未发生因公司责任引起的质量、环境事故、事件，未发生安全生产上的重大事故。但是对可能的质量通病、环境轻微的违章和职业健康安全的习惯性违章必须常抓不懈。

㈦、与会人员认为员工的法制意识必须不断加强，特别是环境管理上，公司强调安全文明施工，公司以前对环境保护的管理主要还是局限于文明施工的管理方面，认为公司和工程本身没有什么污染，施工人员认为自己遵循了法律法规，但：①对适用法律、法规和其他要求的识别以前是很不充分的，有的时候碰到不可能解决的问题才去找相关文件；②对已经识别的法律、法规等内容了解不够深入；③法律法规和其他要如何应用到相关环境因素，没有给予认真考虑。

㈧、对相关法律、法规和其他要求，具体内容了解不够，需要强化学习和贯

第3页，共6页

彻执行，例如对环境噪声污染的排放标准，什么时间、什么环境适用、什么标准，允许量值是多少不够明确；对职业健康安全的职业病、职业伤害认识也不足，认为建筑工程没有职业病，但其实中暑、电焊烟尘、弧光等都可能导致职业病或职业伤害。

㈨、公司在执行法律、法规和其他要求过程中对工程项目施加影响不够。对工程项目的策划审核，过去偏重质量和工期，而对环境策划要求，不能严格按法规标准去审查和监督，对重要环境因素、重大风危险源、重要机械装置应用的审查有待加强。

㈩、具体相关合规性评价记录如下：

①、工程项目策划列入环境管理要求内容：以前对环境的保护主要还是局限于文明施工的管理方面，公司贯标并经过一年的持续改进后，取得了较好的效果，无明显有意违法，但改进过程不能一蹴而就，所以目前只能说有待进一步强化环境管理要求；

②、工程项目管理中，对声、气、水、渣排放在施工中施加影响：只要纳入施工工程的有关环境因素，都能坚持和执行国家标准，公司工程管理部在对施工进度计划的编制和审查方面要考虑环境因素影响进度计划的安排；

③、将环境管理纳入工程项目策划：对工程项目策划审查不严、监督不够，包括组织设计、重型工器具使用、毒害排放、原材料和能源使用，废弃物排放、水土流失等。过去职责中不够明确，建立全面一体化管理体系后，情况有较大变化，环境职责比较明确；对施工项目的策划、审核和现场监督正在加强，对工程项目施加影响也逐步加大。

④、对滤油纸、棉纱、毛巾、木屑包装物等废弃物的管理：施工单位固体废

第4页，共6页

弃物基本上分类收集，送有资质的环管所处理，未发生过较重的污染，但由于管辖范围内现场多，少数人不注意，有零星污染；

⑤、对汽车尾气和油垢产生油烟排放的管理：坚持汽车年检，包括尾气检测，未发生过尾气检测不合格汽车上路情况；对车辆能按期保养，合格使用，但对租用车辆需加强控制；

⑥、对降耗节能、节电、节油、节水、节纸、节约原材料的管理：施工本身一般都注意节电、节油，也能对项目部施加影响，支持项目部实施原材料回收资源再生管理制度等，未发生严重违规，节纸、节水措施也开始落实；

⑦、对防止植被破坏和水土流失的管理：对项目部施工范围的控制，会同地方选择好施工作业点与地方加强协调，未发生过顾客和地方的投诉抱怨。 ⑧、对施工机械产生噪声的管理：已加强对项目部管理，要求施工时间在城区、学校、办公等场所降低噪声影响，未有超标情况；

⑨、对防止疾病人员从事施工作业的管理：新员工进单位前检查身体，全体员工体检每两年不少于一次；从未用童工；对传染病员工适当变动岗位；对工伤人员执行工伤保除条例；劳动防护用品按政府文件规定办理；孕、产妇按国家规定享受假期和保健；

⑩、对防止吸入金属焊接烟尘以及水泥、砂、石运输和搅拌扬尘的管理：已对相关危险源进行识别、评价和控制，对焊工作业场所提出要求，并加强监督，对现场施工人员都采取自我保护。每年坚持定期健康检查，未发生尘肺、电光性眼炎、皮炎。现场施工人员施工中加强监督，注意自身防护，防止职业伤害，目前施工项目尚未发生吸入扬尘的尘肺病例。

⑾、对专职驾驶员驾驶车辆的管理：车辆年检，驾驶人员年审，每月坚持正常

第5页，共6页

安全教育活动，派车时通常注意驾驶员精神状态；未发生同等责任以上的重大交通事故；但违章行车每年都有发生，小型事故有时也有发生，虽采取措施，实行“三不放过”，但交通安全形势较严竣；

⑿、对施工人员进行高处作业 (高空作业)：施工人员均经过三级安全教育、安规培训，开展安全活动，月度安全检查、开展安全性评价和危险点(源)预控，执行反事故措施、使用防护装置，正确使用安全工具，特别是双重保护安全带，高处转位不失去防护，未发生事故；

⒀、对易燃、易爆品贮存、使用的管理以及电气绝缘不良短路等引起火灾，特别大楼防火：已组建消防组织和义务消防队，公司和项目部消防工作明确分级管理，消防器具和材料定期检查，消防制度健全，消防通道明畅，消防标识完善。已有应急预案，举办消防演练，并完善相关设施。

五、总体评价

从公司质量、环境、职业健康安全管理的有关意识、表现和业绩，遵循法律法规及其他要求的情况是较好的；质量通病需要加强预防，环境管理意识有待加强；职业健康安全在现有基础上还要进一步夯实。

第6页，共6页

第二篇：20xx年轧钢厂安全标准化合规性评价报告

编号：JL-18-004

山西长信工业有限公司

轧钢厂职业健康安全管理标准化 合规性自评价报告

编写：吴硕明

审核：荣鑫

批准：常元光

批准日期：20xx年12月25日

1

序 言

一、评价目的

了解轧钢厂职业健康安全管理标准化建立以来运行与法律法规和其他要求的符合情况。

二、评价依据

1、适用的职业健康安全法律法规和其他要求、体系运行情况、监视与测量记录等。

三、评价范围

报告涉及职业健康安全的法律法规要求：《中华人民共和国安全生产法》，《中华人民共和国职业病防治法》及安全相关法律法规标准 2

长信工业有限公司轧钢厂

职业健康安全管理标准化合规性评价综述

一、严格遵守《中华人民共和国安全生产法》

1、建立健全了安全管理机构和管理网络。为加强安全管理，轧钢厂于设立了安全环保科，设置专职安全、煤防、环境保护的管理人员。

2、健全了各项规章制度和操作规程。制定了安全生产责任制、岗位操作规程等，完善各种管理台帐和记录。

3、制定轧钢厂综合应急预案，针对危险因素辨识出的重大风险，制定了相应的措施。厂制定了符合各车间具体情况的应急措施，定期进行应急演练。

4、轧钢厂安环科对新入厂员工进行厂级安全教育和培训，考试试卷存入新员工安全培训档案。各班组加强对员工日常安全知识的培训，通过班前会、班后会、周安全活动日等活动，加强职工安全教育，并做好记录台帐。

5、轧钢厂报公司对起重机械工、压力容器工、电工、电焊工、煤气等岗位等特种作业人员办理了特种作业证，持证上岗率100％，并按时进行复审。

6、对压力容器、起重设施进行了定期检验。有特种设备检验报告可查。

7、制定了《劳动保护用品管理制度》和《劳动保护品发放标准》并按标准发放了劳动保护品，保障员工作业过程中安全防护。 3

8、轧钢厂无新、改、扩建的项目。

二、严格遵守《中华人民共和国职业病防治法》

1、制定了《安全生产责任制》，层层落实职业病防治责任。

2、轧钢厂报公司根据安全生产法为每位职工按时缴纳工伤保险。

3、制定了《职业卫生管理制度》，明确了作业场所职业健康管理标准，规范了作业场所的作业活动。

4、轧钢厂无新、改、扩建项目。原建厂时有《轧钢厂可行性报告》，长治市安监局年检报告。

5、制定实施了《职业卫生管理制度》，制定了《建设项目管理制度》、制定了《安全投入管理制度》，覆盖了本条所述要求。

6、厂制定了《劳动防护用品管理制度》，制定了《职工防护用品发放标准》，职业病防护用品（如：工作服、安全帽、防护手套、洗衣粉等）作为劳动防护用品进行严格管理，及时、充足配备。

7、单位负责人按照当地政府部门要求参加培训。单位按照《安全培训教育管理制度》对新上岗的、在岗职工进行职业卫生培训，普及职业卫生知识，督促职工遵守职业病防治法律、法规、规章和操作规程，指导、监督职工正确使用职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品。

8、对从事接触职业病危害的人员，在岗期间进行了职业健康检查，并将检查结果如实告知劳动者。职业健康检查费用由公司承担。轧钢厂建立了员工职业健康监护档案。厂未安排有职业禁忌的劳动者从事其所禁忌的作业；对在职业健康检查中发现有与所从事的职业相关的健康损害的劳动者，调离其原工作岗位，并得到妥善安置。 4

三、严格遵守《中华人民共和国消防法》

1、建立健全了消防安全管理网络。并成立义务消防队，配备相关器材、设施。

2、健全了各级项消防管理制度，完善各种管理台帐和记录。

3、制定消防应急预案，针对火灾危险因素辨识出的重大风险，制定了相应的措施。根据本单位情况，制定了符合具体情况的应急措施，定期演练。

4、按照规定要求在防火重点部位配置了灭火器材，并建立消防器材台账。

5、定期开展消防安全检查。

四、其他法律法规的遵守情况

轧钢厂遵守其他相关的安全法律、法规及山西省长治市相关法律法规标准及政府规定。

五、持续改进的建议

轧钢厂实施安全标准化建设20xx年度以下厂安全目标成功实现：

1、以防范重特大安全、设备事故为重点，争取实现安全生产“五为零”（即：工亡事故为零；重大生产（工艺、质量）事故为零；重大设备事故为零；重大交通事故为零；重大火灾爆炸事故为零。）；

2、安全生产以人为本，确保安全生产无重大人身伤害事故：无死亡，无重伤，无中毒，无职业病，轻伤频率小于3‰；

3、防患于未然，实现安全隐患整改率100%；

4、落实安全生产教育培训制度，实现员工安全生产教育培训率100%；

5、通过安全生产标准化二级企业考评验收，提高公司安全管理水平。

1. 继续实施安全标准化控制安全事故，轧钢厂20xx年度未发生 5

重伤、工亡事故，20xx年更要加强安全标准化建设，控制各

种安全事故的发生。

2. 针对安全标准化自评价汇总表，各车间单位查找不足，把安全

标准化建设落实，要全员参与，各车间都要加强培训教育工

作。提高轧钢厂安全标准化中规定的日常督查、检查、隐患

排查等记录、提高整改落实为生产保驾护航。下一步还需要

加强细节的建设力度。

3. 通过安全事故隐患排查治理情况统计分析表与安全生产预警

指数系统等手段，轧钢成功多次在隐患排查中处理事故隐患，把安全事故消灭在未发生之前。厂标准化各统计方法与记录

等能准确监督安全实施。各车间还需继续加强生产标准化落

实到每个人头上。

4. 通过生产、设备相互协调配合，各车间人员的配合，以及公司

安全资金的支持，厂安全科安全监查与排查全覆盖，厂安全

科还需要进一步加强物资与资源的协调保证。

5. 20xx年度安全标准化建设的各项安全制度通过适宜性评审，

各项规章、制度、标准与轧钢厂有效的运用实施，各车间及

主要负任人还要在实际工作中多总结经验，真正把安全标准

化的各项规章、制度与实际结合，达到标准化更新改进的目

的。

评价结论：20xx年度安全标准化建设经过轧钢厂评审组评审，共13大项、261小项标准要求，总分共计600分，实际得分：546分，实际百分数得分为91分（满分100分）。

6

长信工业有限公司轧钢厂能够认真遵守国家职业健康、安全法律法规，职业健康、安全管理标准化体系所覆盖的各项作业活动符合法规要求。轧钢厂安全标准化建设各项管理制度齐全，而且能有效运用，并在实际生产中成功实施，保障了轧钢厂的人员与设备、设施的生产安全管理，成功实施了安全标准化建设。

根据自评查出的问题，主要安全整改计划及完成期限、责任人如下表。

7

要求自评整改按期完成，促使安全标准化建设持续改进。

轧钢厂

二〇一三年十二月二十五日

8