调研方法专题
调查研究是使用问卷和访谈法向人们进行提问，以获取与他们有关的信息的一种方法。从它的定义来看，调查研究是研究者根据所研究问题的性质进行实地调查、收集资料，然后做统计分析，最后得出结论的研究方法。例如，了解人们的态度和信仰，以及人口统计方面的一些数据（如年龄、性别、受教育程度、收入状况等）以及其他一些事实。因此，调查研究是对现实生活中的问题进行的深入研究。
一．为什么要进行调研？
1．为管理和决策提供可靠的数据
在现代社会生活中，调研是一种经常使用的用来研究人们行为的重要方法。通过调研，可以使我们了解到人们对自己、对社会问题的一些看法。现代社会生活需要用数据来说话，而不能仅仅依靠人们的直觉和街谈巷议的奇闻轶事。例如，我们需要通过对学生的调研，了解他们对课程设置的看法，根据这些反馈的数据使学校及时地作出课程的变更。否则，决策就会失去依托。
既然数据可以使我们了解人们在某一特定时刻的思想和行为，因此，有人认为，只要通过调研获得有关的数据即可。但实际上，数据的获得是需要有正确方法的。只有正确的方法才能使研究者获得有关变量之间关系的正确数据，才能为有关部门的决策提供重要的参考依据。例如，在美国有人研究了中学生用于工作的小时数和他们的学习成绩、吸烟和酗酒、以及身心疾病之间的关系。所选取的样本是美国加州和威斯康星州的9所中学的3989名高中1-3年级的学生。结果发现，在学校学习期间，学生出去工作的时间越长，他们投入学习的时间就越少，其学习成绩就越差，吸烟和酗酒增多，身心疾病也大幅增加。研究还发现，和一点工作也不参加的学生相比，每周工作时间低于10小时的学生经常会有一些积极的行为表现。这对我国的中学生教育也是有积极启示意义的。
我们的三团招新调研，研究了同学们对招新的信息获得，对社团招新的看法等有关信息，对今后的招新工作可以带来积极的信息反馈和启示，为下次招新的改革提供了研究的依据。
2．作为实验研究的补充
调查研究可以作为实验研究发现的一种重要的补充。例如，我们都有把东西放在某个别人不知道的地方，但最后就连我们自己也找不到了的这种体验。有人就这个主题进行了系统的实验研究。发现，在两种情况下人们最容易忘记把东西放在哪里了：（1）认为放东西的地方是非常容易回忆起来的地方；（2）根本不可能放东西的地方。因此，把东西放在一个不同寻常的地方实际上并不是一个好主意。有人用调查研究的方法对这个主题做了进一步研究，调查询问年轻人和成年人藏了东西之后却忘记地方的实际体验。研究结果发现，年纪大的成人找到东西的时间比年轻的成人花费的时间更长。年纪大的人藏东西是为了防止小偷，而年轻人藏东西是为了不让朋友或家人看到。研究还发现，大多数丢失的东西都是后来偶然找到的，而以前专门找了好久都没有找到。这项研究表明，使用多种方法进行研究可以使我们更好地理解行为及其原因。
3．了解人们对问题的真实看法
使用问卷和访谈法有一个基本的假设，人们必须愿意而且能够提供真实的和准确的回答。研究发现，人们在回答问卷时常常会有一种带有偏见的反应倾向（定势），即人们是从某种特殊的观点来对问题做出反应的，而不是提供直接与问题有关的所有答案。因此，反应倾向能够影响人们从自我报告中获得的数据的有用性。最常见的反映倾向是社会愿望（social 1
desirability）或“说好话的偏向”（faking good）。前者会导致人们以社会最允许的方式进行回答，即大多数人认为应该怎样回答。在问卷设计中，这种问题经常会出现，尤其是当问题涉及到一些敏感的题目，例如暴力、攻击行为、虐待和与性有关的行为时，就更容易出现这种倾向。不过，人们并不是始终一致地对自己进行错误表征的，人们的内心深处总是包含着愿意真实表现自己的意愿。研究发现，只有当他们不信任研究者的时候，才最有可能撒谎。如果研究者能够公开而诚实地把研究的目标和用途与被研究者进行交流，并承诺将研究结果对他们进行反馈，并保证匿名和保密，被试就完全可能作出诚实的回答。
二．问卷的设计
设计问卷需要提出大量的问题，而问题的提出是需要经过深思熟虑的，其中包含着一些重要的因素。
1． 确定研究目标
在提出研究的问题时，研究者首先要做的是确定研究的目标：研究者想要知道什么？想要调研的问题必须和提出的研究问题有密切的联系。如果问题是研究者随心所欲地想起来，而没有确切地考虑到这样做能获得什么样的有用信息，那么，这样的调研就会跑题，失去控制，研究也就失去了价值。因此，研究者首先要确定问题的种类。一般有三种：
（1）态度和信念。 研究态度和信念的问题应把焦点集中在人们对问题进行评价和思考的方式上。例如，应该把更多的钱花费在心理健康上吗？你对这次招新的时间安排感到满意吗？你怎样评价这位教师的教学？等
（2）事实和人口统计数据。事实性的问题是要求人们说明他们所知道的有关自己及其情境的一些事情。大多数研究需要被试提供一些人口统计学的信息，以确切地描述样本的情况，如年龄、性别等。根据研究需要，有些信息如民族、收入、婚姻状况，工作状况、子女数等也要包括在内。在健康和生活质量的调研中，可以询问一些关于疾病和医疗方面的信息。但是，如果没有理由使用这类信息，最好不要提问这类问题。
（3）行为。调研的问题还可以集中在过去和未来的行为上，以了解人们在行为方面的某些规律性。例如，上周你有多少次锻炼身体超过20分钟？你心目中最希望能有几个孩子？你以前参加过学校社团吗？明年你还想参加社团招新吗？为什么？
2．提出问题的话语
要设计出最好的调研问题，需要格外认真小心。需要注意的事项包括：
（1）简洁。调研的问题应尽可能简单，使人很容易弄懂并作出回答。要避免使用人们不懂的行话。即使是稍微复杂一点的问题也要让人容易懂。因此，在询问被试是否赞成某种观点之前，要对问卷的内容进行简单的描述。（如，三团）
（2）避免一次提问两件事情。例如，“你认为有钱人应该把一部分钱捐献给贫困地区的人并且捐资助学吗？”，这类问题牵涉到两件事情，可能蕴涵着两种不同的潜在态度，因此，使人常常难以回答。如果研究者对这两个问题都很感兴趣，可以分别提出两个问题。
（3）避免提问别有用意的问题。别有用意的问题（loaded question）旨在引导人们以某种方式做出反应。例如，“你赞成取消学校预算中的浪费性支出吗？”和“你赞成削减学校的预算吗？”，这两种提问方式可能会引出两种不同的回答。别有用意的问题常常包含一些具有消极情绪色彩的话语，如浪费、不道德、荒唐的、危险的等。
（4）避免使用否定性的词汇。提问时最好使用肯定句，尽量少使用或不使用否定句。例如，“市政府不应该批准这份在城区禁止摩托车行驶的议案”。如果被试回答同意，就意味着他不同意这个议案。因此，这类否定提问容易使人产生混淆，导致不准确的回答。最好是 2
用肯定句提问，“市政府应该批准这份在城区禁止摩托车行驶的议案”。
（5）避免完全同意和完全不同意的回答。针对某一主题提出几个问题时，人们往往倾向于对所有这类问题表示完全同意或完全不同意。检测这种反应定势的一种方式是，提出的问题要保证人们不可能完全同意。例如，有一份关于家庭交往模式的研究，可以提问人们在多大程度上同意下列的说明：“我的家庭成员花费很多时间在一起”，“我大部分周末都和我的朋友在一起”（用5点或7点量表）。同样，测量孤独感的问题可以对问题这样描述：“我觉得自己与别人很隔离”，如果回答者同意这个句子，就意味着他很孤独。相反，还可以使用这样的问题，“我觉得我是一群朋友中的一部分”，如果回答不同意，就意味着这个人很孤独。虽然有人可能会合理地同意这种相反的题目，但完全同意或完全不同意毕竟能够表明答卷人可能没有真实回答，这类问卷就可以作为无效问卷。
三．对问题的回答
1． 封闭式和开放式问题
提出的问题可以是封闭式的，也可以是开放式的。对封闭式的问题要求作出有一定数量限制的回答，而开放式问题则可以用回答者自己喜欢的任何方式自由回答。例如，“使儿童为生活做准备时最重要的事情是什么？”对这个问题，可以在后面列举出一系列问题让被试选择，这就是封闭式问题，也可以让被试自己写出自己的看法，这就成为开放式问题。
使用封闭式问题可以使问卷较有结构性。容易进行编码，而且反应的选择对每个人都是一样的。开放式问题则需要研究者花费时间进行归类和编码，因此，付出的代价也较大。有时甚至无法对被试的回答进行归类，因为回答毫无意义或者回答者想不起应该怎么回答，因此没有进行回答。不过，开放式问卷能对人们内心是怎样想的产生非常有价值的看法。尤其是当研究者需要知道人们对事情的真实想法时，使用开放式问题最有价值。当研究变量的维度得到很好的界定时，则使用封闭式问题最好。（建议招新问卷适当增加开放式问题）
有些心理学家指出：这两种研究方法有时会导致不同的结论。例如，在提问“使儿童为生活做准备时最重要的事情是什么？”这个问题时，封闭式问卷中有一项选择是，“为自己着想”（to think for themselves），有62%的人选择这个答案。但在开放式问卷中却只有5%的人这样回答。这说明，在提出封闭式问题时要很好地理解主题才行。（“你参加三团的主要目的”封闭式，“你为什么要参加三团？”开放式），可能会获得更多新信息。
2． 反应选择的数量
封闭式问卷要求有一定数量的选择。在公共舆论的调研中，一般使用“是”或“否”，或者“同意”或“不同意”即可。在更基础的研究中，最好要有足够数量的选择，使人能够比较充分地表达自己的想法。一般使用5点或7点量表，“从坚决赞成到坚决不赞成”，或者“从非常肯定到非常否定”。如，“你对此次招新的场面秩序的满意程度”
非常满意—— —— —— —— —— —— ——非常不满意
3． 等级评定量表
等级评定量表（rating scales）在很多研究领域都经常使用，要求人们对问题作出“程度”判断，例如，赞成、喜爱、相信的程度。等级评定量表有许多不同的格式，具体使用什么格式依赖于所研究的主题。一般提出5-7个反映选择即可。例如：
“应该要求大学生通过综合考试才能毕业”。
强烈同意—— —— —— —— —— —— ——强烈不同意
“你在多大程度上相信试图谋杀的被告是有罪的？”
3
一点也不相信—— —— —— —— ——非常相信
4． 图示评定量表
图示评定量表（graphic rating scale）要求回答者在一个100毫米的线段上作出一个标记，根据这个标记用量尺标出分数，数字的分布从0-100。例如：
“你对刚才看的电影如何进行等级评定？”
很不喜欢—————————————————————√———————非常喜欢
5． 语义分化量表
语义分化量表（semantic differential scale）是Osgood及其同事开发的一种用来测量概念意义的量表。要求回答者在一个7点量表上对诸如人、物体、行为、观念等任何概念做出等级评定。例如：
吸烟
好——：——：——：——：——：——：——：不好
强——：——：——：——：——：——：——：弱
积极——：——：——：——：——：——：——：消极
6． 对反应选择做标记
有时候研究者必须对每一种答案做出明确标记，以确定每个选择的意义。例如，
———— ———— ———— ———— ————
坚决同意 同意 无法决定 不同意 坚决不同意
这种量表假定，中间的选择是“中性的”介于两个极端之间。但有时候可能需要进行完全平衡的设计。例如，要求一位大学教授对某个学生毕业后参加工作还是继续研究生学习作出等级评定，这就需要把量表设计成具有比较等级：
“和其他毕业生相比，你对这个学生在学业上获得成功的潜能是怎样评价的？” ———— ———— ———— ———— ————
较低 较高 较高 较高 较高
50% 50% 25% 10% 5%
这种选择要求回答者根据以前25%的学生为依据进行等级评定。这是因为申请读研究生的学生必须是非常聪明和有强烈学习动机的，这样，教授才会做出喜欢这个学生的等级评定。
在询问人们行为的经常程度时使用这种标记的方法很有趣。例如，你可以询问“你有多少次锻炼身体的时间至少超过20分钟？”如果使用（1）从不；（2）很少；（3）有时；（4）经常。这种回答很模糊，因此，最好使用下面这种标记法：
————每周少于两次
————大约一周两次
————大约一周四次
————大约一周六次
————至少每天一次
还可以用下面这种标记法：
————每月少于一次
————大约每月一次
————大约每隔两周一次
4
————大约每周一次
————每周一次以上
第一种是高频率量表，第二种则是低频率量表。具体使用哪种标记法，要慎重选择，这是因为，由于所使用的标记不同，人们就会对量表的意义作出不同的解释。因此，要针对研究对象的不同选择不同的标记法。
四．问卷的最终确定
1． 确定问卷的格式
首先，书面问卷应该看起来很吸引人而且具有专业性，应该打印得很清楚，没有拼写和文字错误。问题简明易懂，容易回答。问题之间应留有适当空间，使人们在阅读问卷时不会发生混淆。如果你使用的是一个5点等级量表，最好整个问卷都这样使用，不要轻易地变到4点或7点量表。
其次，要认真考虑提出问题的顺序。一般地说，应先问最有趣和最重要的问题，以便抓住答题者的注意力，并驱使他们完成调研问卷。因此，有时可以把个人简历的信息放在后面回答，而把最重要的问题放在前面。另外，可以把类似主题的问题集中在一起提问，这样可以使你的问卷更具有专业性，答题者更有可能严肃地看待它。
2． 对问题进行精练
在正式进行调研之前，最好先在小群体中进行预测验（pilot studies），让他们进行“大声的思维”。被试的选择可以是所要研究的对象，也可以是朋友或同事，但要保证他们能够对问题作出合理的回答。所谓“大声的思维”，是询问被试，他们是怎样解释每一个问题的，以及对反应选择是怎样考虑的。这种做法可以提供一些有价值的信息，使研究者对问题做进一步修改。
五．进行调研
进行调研有两种方式：一种是书面问卷，答题者阅读书面问题并把反应选择填写在一张表上。另一种方式是访谈法，由访员提出问题，并对被访者的回答进行记录。具体的方法有：
1． 问卷调查
问卷调查是以书面的形式进行的，使用问卷有几种积极的特性：一般来说，问卷比访谈付出的代价要小。只要不要求署名，答题者就可以完全匿名的回答问题。但是，答题者必须能读懂问题，这对文盲和年龄幼小的儿童是不适合的。另外，有人觉得坐在那里填写问卷是一件很烦人的事，因此，要考虑到到题者的动机问题。问卷可以通过群体的形式、邮寄的形式或网络的形式。
2． 访谈
访谈是两个人之间的相互作用，具有重要的含义。一般地说，人们更有可能愿意回答一个真正的人提出的问题，而不太愿意回答邮寄的问卷。一个好的访员在说服人们接受采访方面具有很好的技巧。如果使用得当，就会极大地提高访谈的回收率。访员与被访者之间建立某种关系，能促使人们回答所有的问题并完成调研。对书面问卷中不懂的问题，人们倾向于不回答，而对访谈中的问题，则可以通过交谈而弄明白。另外，如果有必要弄明白所回答问题的意思，访员还可以继续提出一些随后的问题。
访谈的一个潜在问题就是“访员的偏见”。访员可能对被访者的回答有某种不同看法，因此，可能会不经意地表示赞同或不赞同。另一个问题是，访员可能期待能使他们在被访者 5
的回答中看到他们正在寻找的东西。。这种期待会使他们对回答的解释出现偏见，或者驱使他们进一步寻找某些他们喜欢的被访者。因此，有必要对访员进行专门的培训。访谈有三种主要方式：面对面的访谈，电话访谈和焦点（中心）小组访谈（6-10人，每次大约2-3小时）。
六．撰写调研报告的基本要求
1． 调研报告的基本属性
（1） 调研报告的学术性
调研报告是对科学研究的总结，因此首先要体现其学术性。主要表现为：有新的科学发现；对原有理论提出重大修改和发展；建立新的理论体系；研究报告有充分的理论依据（旁征博引、言之有理）。其学术性还体现为研究课题是前人未发现或攻克过的。因此，要对选题意义进行正确估计和掌握充分的文献资料。研究者本人要有较高理论思维能力和研究水平。
（2） 调研报告的规范性
调研报告的撰写有一定的规范要求。主要包括格式、文字和术语使用的规范、图表符号的规范、字数的规范等。尤其是报告内容的规范（如概念的准确性，研究设计的严密性、研究实施的可操作性、数据计算的精确性、讨论和结论的逻辑性等。
（3） 调研报告的客观性
调研报告必须将研究工作的计划、过程、主要情节、使用方法、测定结果等资料和数据，进行如实记载和表述，不允许修改数据和编造事实。在心理学研究中还要注意，对研究结果的分析和讨论要持客观态度，用事实和现有理论得出符合逻辑的、经严密论证的结论。应把原始记录作为附录一同递交有关部门审核。
（4） 调研报告的针对性
科学研究一般分为基础研究和应用研究。前者针对具有普遍意义的基本规律、基本理论的探讨，主要满足学术和理论发展的需要；后者针对现实中存在的问题，依据有关理论和规律提出解决的途径和方法。调研往往很难同时兼顾理论和应用两个方面。只有经过许多人作出的大量研究和长期不懈的努力，才有可能逐渐揭示和掌握事物发展变化的规律。
2． 调研报告的构成和要求
（1） 报告题目
题目反映了研究的主要内容和中心思想，要用概括和确切的文字涵盖和表述研究的目的和意图。具体要求：言简意赅（措辞准确、规范，一般不用形容词）使用简单陈述句，不宜过长，不超过20个汉字。
（2） 作者署名
（3） 内容摘要和关键词
主要包括研究目的和背景，所用方法和材料、被试的特征、主要结果和代表性数据、统计检验的推断和研究结论必要时可用数据资料说明。一般在文章完成后再写。多数刊物要求200-300字左右。还应附有英文摘要，以便于国内外学术交流。摘要后面要有3-5个关键词。
（4） 报告正文
报告的正文要求内容系统而全面，数据可靠而准确，文字流畅而通顺，用词规范而准确，分析中肯而深刻，推论合理而客观。字数控制在5000-8000字之间。具体要求：
第一， 前言。应开宗明义地阐述问题的提出，课题选择的理论依据和现实需要、同类研究
的发现简史和目前概况、本研究的主要目的、研究角度、必要性和研究意义、价值。应简明扼要，篇幅不宜过长。
第二， 研究方法。实证研究报告需要阐明研究所使用的方法。包括研究所确定的自变量和 6
因变量及其指标，对无关因素的控制及具体措施，被试的取样和分配，研究的时间地点和环境条件，仪器设备和指导语，数据资料的收集方法等，必要时还可以用图表进行说明。研究方法的表述要有可操作性，以便其他研究者能据此进行重复验证。 第三， 研究结果。这是报告的核心内容。内容必须要真实和准确。对原始数据进行初步的
加工和归纳后，系统地予以表述。最常用的方法是用描述统计的集中量值和差异量值的方式进行表述。其中在研究结果中最常用的表述形式是算术平均值和标准差。若研究内容的数据种类繁多，可按照不同的方面分别说明。
第四， 分析和讨论。这是研究报告的重点。一般要求：对研究结果进行统计分析；对统计
检验的结果进行分析和讨论；将本研究结果和其他同类研究进行比较；对研究中提出的假设作出确定的回答；说明研究意义、推广价值和存在的问题。
第五， 结论或小结。要用简明扼要的语句进行高度概括，由一个或几个陈述句组成。每个
句子要明确表达一个完整的概念，不能含糊不清和模棱两可。对研究意义和进展进行充分肯定，但不允许任意夸大或缩小；对未解决的问题和不足，不要回避或隐瞒；对研究发展的趋势和方向，应提出中肯的建议。
（5） 参考文献
（6） 附录
调查研究是一项非常严肃的科学研究方法，希望同学们努力学习，多方实践，经常进行交流，不断修正和完善调研的成果。在科学研究的道路上迅速成长，早日成为祖国的栋梁之材。
谢谢大家。
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