企业法律风险管理控制模块及其计划与实施(4700字)

发表于:2020.9.6来自:www.fanwen118.com字数:4700 手机看范文

企业法律风险管理控制模块及其计划与实施 (三)制定控制计划:控制措施类型

在风险控制态度明确之后,我们制定具体的风险控制计划,风险控制计划中一个非常重要的步骤是选择风险控制措施的类型,风险控制措施类型通常有这么几类:第一类是通过制度或者流程,第二是标准指引,第三是技术手段,第四是培训,第五是资源配置,第六是相关控制活动,第七是信息的告知或发布。

第一,制度流程。我们的一个企业大量涉诉,我们做这个项目时发现是他收到法院传票以后采取非常消极的态度,不举证,结果导致本来他赢的官司他全输了,所以我们建议这个企业第一要建立纠纷管理办法,明确相关责任。第二建立重大应收账款的催收管理办法,建立这种制度,数额比较重大的,一旦超过某一个时期,企业就要采取措施,第一发催收函,第二通过法律途径比如起诉等方式保障自己的权利,一旦过了诉讼时效,这个就完全追不回来了。这是制度。

关于流程,我们给一家图书公司做法律风险控制,图书这个行业面临激烈的竞争,所以他们回扣很多,从法律角度认为这是商业贿赂,这个问题关系到企业的生死存亡,可能还涉及到高管的刑事责任,企业的管理者一看到这个问题非常着急,他说你们律师来了以后,发现这个问题是我设立公司一直以来的梦魇,我们这个企业就是靠这个发展起来的,如果没有这种方式,我们的市场份额一下子就降低了很多,我们只能打价格战,通过这种方式获得发展。我们就给他们提了一个建议,你是否可以梳理一下你们的业务流程,通过流程再造,把风险转移出去,最终我们想的办法是设立省级分销商或者代理商,实际上是找各个省的书店,给他们签订合同,以6.5折或者7.5折发给你,由你去打通下面的市场,,这个企业非常高兴,后续给我们反馈说,这样效果非常好,第一市场份额大,第二晚上能睡着觉了。这是通过流程再造做出的。

第二,标准和指引。所谓的标准,比如我们的企业面临大量的合同,很多情况下我们是甲方,在合同关系中我们处于强势地位,但就是因为我们企业没有相应人员来建合同数据库,结果都是对方发来的合同。我们给中小企业做风险管理时发现,他们的合同五花八门,有的合同是经过律师审核的,感觉非常严格,有的能看出对方不懂法律。

指引。很多企业面临这些风险并不是员工没有法律意识,而是不知道具体应怎么做。

第三.技术手段。比如我们给一家中关村科技园企业做服务,它是完全的创新型企业,就是靠研发,靠知识产权,靠专利。商业秘密尤其是技术秘密保护方面存在重大漏洞,公司电脑里的资料随意地就可以拷走,员工在公司做的技术资料拿回家里去,这里就面临商业秘密泄露风险,因为你的知识产权,你的技术秘密是企业的命根子,是企业的核心竞争力,如果人力资源管理方面有问题,员工觉得在你这个企业做得不好,或者出现什么纠纷了,把你的技术资料带到别的企业,就会给你的竞争对手带来很大的竞争力,这个企业的处境可能就变得非常危险,所以我就建议他对整个员工信息系统进行技术化的处理,核心研发人员才能进入这个核心系统,外围研发人员只能看到某些文件最终他们设立了相关措施,一进门就站在那儿,马上给你拍照,人脸识别,什么时候来公司,什么时候走,带什么东西完全知道,所以这个风险可以完全避免。

第四,培训。商场、超市这种性质的企业经常会发生保安人员强行搜身的行为,当他找到我们做这个项目时,针对这个我们的建议是对保安人员进行系统培训,强行

搜身这种行为侵害了消费者权益,经过几次培训并且反复强调,这个问题很少发生。如果一个超市把顾客拦下来搜身而引发了诉讼,对企业商誉的损害非常大。

第五,资源配置。这是从人、财、物三个角度来说的,人员的充实,财力的补充,物质上的保障。比如合同管理方面,增加合同审查人员的数量或者通过外聘律师的方式介入,提高企业在合同审查方面的能力。

(四)制定控制计划:示例

风险控制计划制定时一定要包含这几项,我们给一个客户提供服务时,很多律师写风险控制计划时不进行细分,这就导致两个问题:一是措施不到位,二是显示律师的工作量非常小。

(五)制定控制计划:律师实务文本

1.法律风险管理计划制定指南

律师介入企业做法律风险管理项目时有很多事务需要企业的法律部门甚至业务部门配合我们完成,因为很多企业有什么样的管理资源我们是不明白的,一个企业的信息系统是怎么样的情况,信息系统能解决什么问题我们不明白,所以我们边写法律风险管理计划边告诉企业这个风险考虑从哪几大类通过制度、流程、技术手段、培训等等告诉他有这么多选项,甚至把这个表列出来,这样的话这个事就非常好做了。

2.法律风险管理手册

法律风险管理手册是整个法律风险管理项目中最重要的一个成果,是我们最重要的一个文本,这种东西最终要发放到企业各个业务部门、各个人员的手中,这是体现出我们项目成果的一个最重要的载体。

律师参与法律风险管理项目中的计划制定指南,这个指南包括几方面内容:第一是概述,把项目进展的情况、来龙去脉、项目所进行的阶段总体性的描述一下。下面分为五大部分和附件。

五大部分:

1.法律风险控制策略,这里面包括两部分内容:第一,我们在项目开展时与企业的领导层包括管理层所确定的对重大法律风险管理的策略;第二,通常对一个法律风险应当采取哪几种措施的具体类型的划分,告诉企业人员可以选择规避,可以选择接受,可以选择转移,可以选择降低。

2.风险控制措施类型的选择。刚才所列举的包括制度、流程、技术手段,我们一定要把什么叫制度、流程解释清楚,而且在每一个控制措施种类后面附加上实例。

3.机构与人员安排。重大法律风险的控制计划制定需要哪些部门参与?有哪些人员参与?我们通常的惯例是哪个部门涉及的重大法律风险由法律部门先提出控制计划,然后项目组进行修订和更改。

企业法律风险管理控制模块及其计划与实施

4.责任和奖惩机制。这个以公司、企业的名义来作出。

5.执行和监督、检查。风险控制计划制定的时间周期比较长,这个时候我们要从企业领导层层面甚至项目组层面监督风险控制计划制定的情况。

附件是法律风险管理计划与实例。法律风险管理制定计划中最重要的一个文本就是法律风险管理手册。这个手册由四部分组成:第一部分是部门法律风险等级及分布,每个部门对本部门所涉及的法律风险要有全面的认识。第二部分是部门法律风险及控制建议。在这其中还对应了萨班斯控制点,萨班斯法院是美国关于上市公司内控制度的一个指引,国内很多企业也把这个东西拿来做企业内控的一个指引,法律风险管理是近几年方兴未艾的一个事物,实际也是风险管理中的一种,那我们是不是要建立另外一套系统,实际不是这样的,在法律风险管理控制现状评估时也提到,我们企业对现有风险是有控制措施,在这个项目上就把企业所有内控风险控制点也都罗列了,我们认为如果这个风险在内控角度里已经做了控制,法律部门、业务部门知道就可以,实际等于说已经做了,只不过是从那个角度来做的。法律风险控制建议,涉及法律法规这方面的主要作用是让业务明确了它这个部门所涉及到的法律风险有什么样的控制措施,对于重大法律风险下一步应该怎么办,他有了解。第三部分是部门重大法律风险控制计划。第四部分是介绍法律风险案例。案例是本企业的案例,包括诉讼、仲裁的案例,包括没有进入法律程序通过和解的案例。通过实际案例的学习,提高企业员工的法律风险意识。

二、企业法律风险管理的难点

1.从项目本身来说,风险的分析、法律风险的控制、法律风险的实施评估各有难点。风险识别的框架一定要非常科学,这是整个项目开展的前提,现在这方面也有了非常好的成果,就是对法律风险的五大分类,这五大分类与业务流程结合,梳理了所有风险。

2.法律风险控制阶段的难点我们在实施评估过程中我们会揪出很多企业存在的遗留问题,甚至我们在进行评估时会发现很多非常严重的问题,涉及到企业人员的责任问题,这时候会面临非常大的阻力,如果不做彻底的话后续的工作量很大,所以力求做彻底,但阻力也不小。

3.实施评估。项目到了实施评估阶段基本到了常规项目运作时,我们不可能一直陪着企业,实施评估中也会面临一些难题,这是各个阶段都有的难点。

4.周期非常之长。一个法律风险项目,如果你确实要给企业做出一点东西来,这个项目周期非常长,法律风险识别至少一到两个月,甚至更长时间。

5.强度大。如果你经历了一个法律风险管理项目,身体加速折旧。

6.绩效不明显。这个东西一般是在三五年之后才能体现。

7.全面风险管理企业内控企业的契合是个难点。因为内控企业是由财政部来抓这个事的,全面风险管理尤其是国有企业是国务院国资委来抓的,法律风险管理是企业自身的需求,在这两个企业都建立起来以后有不同的方法论、不同的思路,要将其真正的融合在一块非常难。

8.法律风险分析、控制、评估只是一个系统,要完全有效的建立一个体系,把房子盖起来,但这个房子涉及内容非常多,比如说法律风险数据库的更新制度,怎么更新,由谁输入等等,重大法律风险识别的预警,比如说《劳动合同法》颁布实施了,由哪个部门牵头劳动法颁布实施后对企业的影响做一个分析?

还有是法律风险数据库的应用制度,哪些进,哪些不能进都有讲究。

重大成果外泄以后对我们来说是个竞争压力。还有组织机构的健全,搞这么一套风险管理体系,人员配备、职能要非常优化才能运转起来,报告制出了风险以后由谁报告,报告给谁等。

从法律风险管理要素要求角度来说,项目成员一定要一专多能,最好具备财务、法律、管理咨询的背景,否则很多东西看不懂。还有就是企业全员要参与,最重要的是领导层面的支持。

三、企业法律风险管理的业务空间

毋庸置疑的是,企业法律风险管理将成为律师未来一个业务亮点,为什么?因为企业越来越感到一定要把风险关口迁移,通过发生诉讼以后请律师打官司,我们在座的都知道打一个官司的时间太长了,不单是客户,连律师都觉得人生中的很多宝贵时间都耗费在这里,所以他们就觉得一定要把法律风险控制在它的萌发阶段,一是要避免正负极接触,正极为法律风险情形,负极为法律风险因素。二是要降低风险损失程度。

从青年律师的角度来说,如果你要致力于这方面的业务,在没有具备相关项目经验之前,我建议大家从专项的角度给企业做。如果不想成为这方面业务的律师,我的建议是这样的:你在给企业提供常年法律顾问包括专项服务时可以把企业法律风险管理这一套思路融入到你的工作中去,这样可以有效提升你的工作价值,第二降低你的工作量。

从律所的角度来说,有几方面:企业法律风险管理的需求很大,为什么?第一财政部、企业内控指引十八项配套的应用指引已经发布了,上市公司20xx年和20xx年将施行,同时企业法律管理国家标准指引也将出台,制度一出台,国有企业、民营企业肯定会纷纷效仿,因为有东西可以作为指引,肯定做,但做的层面和深度各不相同。第二,当前企业现实的需求。第三,企业法律风险管理的市场规模。

如果你的律师事务所要开展这项业务,可以从几方面进行:第一,整合人力资源,吸收各项专业才能人士加入到其团队。第二,整理你的成功案例。第三,整合知识资源。在这方面的法律法规、专著,建立风险管理知识库,制定发展计划。

在产品推广这一块我建议大家细分服务类型,比如合同管理的法律风险,第一细分服务,第二研发产品套餐。

最后我想说两点:第一,法律风险管理这种项目现在方兴未艾,有很多人做,有做得好的,也有做得不好的,但我们确信法律风险管理在将来一定大有空间。第二,我要提示一点,法律风险管理这套东西要起作用的前提是企业有良好的公司治理,如果没有公司治理这套东西,企业的风险因素非常大,做风险管理这套东西很难起作用。

律师要做战士——拔刀而起,律师要做绅士——温文尔雅,律师要做谋士——运筹帷幄,律师要做隐士——淡泊名利。




第二篇:论企业法律风险管理与控制 6700字

论企业法律风险管理与控制

法律事务处 郭 平

20xx年是公司夯实经营管理,强化和完善企业法人治理结构的重要一年,公司董事会站在企业发展全局的战略高度,提出了年度“管理提升年”的战略目标,为贯彻落实这一战略部署,切实提高中层管理人员的履职能力和业务水平,按照文件要求,结合自己所学专业和公司生产经营实际,通过查阅资料整理相关文献,撰写论《企业法律风险管理与控制》,不足之处请各位老师和领导指正。

【关键词】企业 风险 法律事务 总法律顾问制度

随着我国经济的发展,企业在机遇增多的同时所面临的风险也在增大,如投资风险、销售风险、财务风险、自然风险、法律风险等。在运行市场经济的法治社会中,法律风险是不可忽视的,企业涉及宪法风险、行政违法风险、税法风险、劳工纠纷风险、合同法律风险、刑法风险、不正当竞争风险等。许多企业由于疏忽了法律风险防范造成了无法挽救的重大损失。如上汽收购韩国双龙汽车失败案、利比亚中国企业投资的巨额损失案件、新疆德隆的破产、中国银行巨资侵占案等等、不仅企业遭到致命重创也给国家造成了巨大损失。企业法制工作的重点在防范而非补救,要深刻领会和落实张海清董事长在《工作报告》中对企业法律事务工作的总体要求和战略规划,力争在十二五结束时构筑起适应我们企业发展实际的高效法律服务团队更好的服务于集团“334567”战略的实现。所以我认为建立高效的法律风险防范体系是企业法律体制的重点。法律是一种极为重要的经营管理资源,企业的法律风险防范体系关系着企业的命运与发展,是通过对经营中存在的法律风险进行防范、控 1

制和化解来维护企业财产和交易安全的重要机构。企业建立健全法律风险防范机制刻不容缓。

一、我国企业法律风险防范存在的问题

(一)企业法律风险防范意识薄弱

在我国,虽然越来越多的企业设臵了法律工作机构,但是法律风险防范意识并不强,对法律机构的职能在理解和认识上也存在偏差。某些企业仅把企业法制工作当作一种摆设,只是应国家规定而建立,应付检查而已;还有一些企业认为建立专门法律机构降低了效率,提高了支出,打官司找社会上的律师即可,于是把企业的法律机关变成了社会上的法律服务部门独立核算自负盈亏,没有一个深入了解企业适合企业发展实际的法律机构。另外,某些企业没有充分意识到加强法律风险防范的必要性,然设立法制机构但对法律风险防范没有足够重视,一旦事发才去亡羊补牢,把法律事务部门的工作人员当成“消防员”,使得企业纠纷多,法务人员繁忙办案,无暇顾及企业的法律风险防范问题形成恶性循环。

企业对法律风险的防范疏于管理还体现在投入企业法律部门的资金严重不足。美国企业投入企代写论文业法律部门的费用占企业总收入的1%,而中国企业投入的费用仅占0.02%,50倍的资金差距。在“国有企业法律风险防范国际论坛”上全球企业法律顾问协会中国事务委员会委员吕立山向中国的企业家们提出建议:“现在是采取行动的时候了!”他认为:随着中国公司的不断国际化,其所面临的法律风险还将增加。

(二)企业的法律风险防范体系设臵及制度问题首先,企业法律风险防范体系设臵问题

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由于企业的法律意识薄弱,大多数国有企业尚未真正建立自己的综合法律机构,法律风险防范体系也就更无从谈起。20xx年国资委统计,在159家央企中,有36家没有建立专门的法律机构,更不用说其他大中型国有企业;第二,企业法律风险防范规章制度不健全。例如,在53家大型央企中,有16家没有设立总法律顾问制度,占总数的四分之一以上;第三,企业法律工作人员难以进入决策层。企业法律部门的侧重点在善后而非预防,重点定位错误,法律服务人员难从根本上监测经营运转。并且企业专职法律工作人员少,专业素养低。

二、我国企业法律风险产生的原因分析

企业法律风险产生的原因分为内因和外因,内因是企业内部主观原因主要是由企业自身人员因素和制度缺陷造成的。外因是客观环境原因,是由于法律、法规的变化以及不可抗力和意外事件的发生造成的。其中,内因是促使企业法律风险产生的最主要原因。

(一)企业自身制度缺陷

企业自身制度缺陷是导致企业法律风险产生的重要原因。制度的合理性与企业面临的法律风险成正比。某些企业存在有法律漏洞的、不合理的、甚至是不合法的制度,企业在极大的法律风险中运营,危机重重。其原因有三:首先,法律审核把关不严,在制定某些制度过程中没有法律人员的参与和审核,法律知识的欠缺使某些不规范甚至是不合法的制度产生;其次,缺乏严格的法律审核程序,工作体制不健全,没有制度保障。在资本投资,重大决策,商务谈判,签订合同等过程中出现法律漏洞和风险;另外,法律监督缺失没有行之有效协调匹配环环相扣的监督体系。企业运营的效率和风险是对立统一的关系,偏重企业经济效益而制定的制度所暗含的法律风险也会必然增加,这就必然要求企业要拥 3

有切合自身的法律风险防范制度,建立内部的法律风险防范体系。否则,企业法律风险防范存在的缺陷会使市场风险趁虚而入,给竞争对手以可乘之机。

(二)企业自身人员因素

人员因素也是企业法律风险产生的重要原因之一。制度的制定和运作都是由内部人员来完成的,企业人员的素质高低,思想水平和行动能力是企业的风险因素。企业管理者的经营理念决定着企业的发展方向和政策的制定,有些企业人员被眼前的利益诱惑不惜让企业冒巨大的法律风险或者由于法律盲点把企业引入风险之中却浑然不觉,所产生的后果是可怕的。同时,企业制定出的政策要靠全体员工去实施,法律风险存在于运营的各个环节,企业员工对政策的理解和实施能力的不足,这是即使有着良好制度的企业却仍然陷入法律风险之中的主要原因。法律工作人员不能和谐融入经营决策,法务人员数量少、从业素质提升慢综合水平有待提升还是我们面对的一个重要问题,因为企业法务工作重点是实践经验的掌握和总结,这是任何方法和方案都无法替代的,没有任何捷径可寻的。

三、我国企业构建高效法律风险防范体系的设想

(一)提高企业全体人员法律素质并加强法律风险防范意识,企业的全体成员要把法律风险防范融入决策和生产经营各个环节中

1.企业的领导层要提高法律素质并加强法律风险防范意识。企业领导的思想决策对企业有重大影响,正确先进的法律思想对企业的法制建设有举足轻重的作用。所以企业领导阶层要重视法律风险防范意识的加强,通过建立健全领导干部法制讲座制度与法律知识考试考核制度,不断进行法律知识培训,以便了解与企业业务相关的法律知识和法律风 4

险,让法律风险成为制定决策中的考虑因素。湖北省原副省长阮成发说:“为保障企业经营管理者学法用法的效果,我们注重把好三道关:一是把住企业领导干部任前法律知识考试关,二是把住企业经营管理者业绩考核关,三是把住普法工作总结验收关。”除此之外,企业要使法律防范和谐的融入决策中,需要专门的法律人员的辅佐,建立经济决策必须经过企业法律顾问的审核、把关、签字的制度以及经营决策法律论证制度,可以使企业在决策宣告实施之前认清所面临的法律风险权衡利弊,避免不必要的损失。

2.提高法律工作人员地位。企业要重新定位法律工作人员地位,授予法律顾问权力并在程序和方式上对其参与经营决策做出明确规定,使其能够进入企业的决策领域。企业法律顾问的工作从事后处理为主转向事前防范为主。企业法律顾问在法律风险防范机制中具有主导作用,其对本企业生产情况熟悉,能够将企业的有利条件充分运用,为具体的经营管理环节提供法律分析意见,实施法律风险调查,进行法律风险论证,制定风险控制措施。企业法律顾问进入到企业的决策领域协调配合企业法定代表人高效管理企业。企业提高了企业法务人员的地位,法务人员也要提高责任心,权力越大、责任越重,提高自身法律管理效率和水平,对工作全力以赴,参与重大决策、诉讼、非诉讼法律事务,及时发现企业在经营管理上的漏洞,并迅速反馈给总法律顾问,然后再到企业决策层,最大限度地纠正企业在经营管理决策中出现的失误。企业的法律顾问要不断学习,与时俱进,不断提高自身法律素质和道德修养。企业也应明确法律工作者权利、职责和义务,建立有效的激励与约束机制。

3.加强员工法律培训。企业加强对员工的风险管理培训,使其具有法律风险防范常识,只有依靠全体的力量才能及时发现所有潜在风险。企业要全面提高企业员工的法律风险防范意识,重视法律知识教育培 5

训,建立和健全普及性和专业性相结合的培训机制,结合岗位实际需要对企业职工进行法律培训和普法教育,并加强对有关部门重点岗位的工作人员的法律培训力度,加大合同法、公司法、财税法、担保法、金融法等经济法律知识的培训,强化法律风险意识,从而推进法律风险防范有效高效实施。

(二)完善企业法律风险防范体系的规章制度企业法律风险防范体系要依照法律风险防范规章制度来运行,规章制度的健全与否直接影响风险防范体系的运转。企业法律风险防范规章制度是整个企业法律风险防范体系运转的纲领,完备可行的规章制度是企业进行高效法律风险防范的保障

1.通过风险分析评估、控制管理、监控更新制度构建和完善法律风险防范体系。企业法律风险防范体系有效运转是法律风险分析评估、法律风险控制管理、法律风险监督三环节共同协调运作的结果。要对法律风险进行有效的预防就要对其进行分析,制定相关的具体措施,然后监督执行。首先,风险分析评估包括:企业所在行业的整体法律风险评估,企业外部法律环境评估,企业内部治理结构和程序评估,以及对企业具体经营管理过程中存在的具体法律风险评估。经过层层分析评估对企业面临的法律风险进行全面深入的了解,从而准确定位法律风险源。结合企业自身情况和外部环境影响,根据法律管理工作的不同方面,企业经营管理的特征和企业整体战略目标等方面,从经营涉及的法律主体和业务出发,对法律风险和法律风险领域进行分类划分。分别列出风险种类、级别清单,全面识别和评估,以便分别制定下一阶段进行风险控制管理的方案;第二,法律风险控制管理是企业处理法律风险的总体指导政策,结合企业风险控制原则和企业可承受度,对第一阶段风险分级再调整,针对不同级别的法律风险制定出具体的法律风险防范控制措 6

施,确风险管理目标和时间表。进一步建立各类法律风险的化解措施或补救方案,采用不同的手段和方法实施防范,并将相应的法律风险处理措施和程序规范化传达到具体部门和岗位去执行。保证程序规章切实可行,落实到位切实做到有效防范、高效执行;第三,法律风险监督是控制法律风险的必要手段,有助于保证法律风险防范机制的合理性和有效性。企业定期对实施过程和结果监督、评价,有助于督促法律风险防范工作,也有助于及时总结经验教训,规划下一阶段新的更有效的设想。不断拓展法律管理思路,开拓法律工作模式,创新理念使企业法律工作从传统的事务性工作转变为管理性与操作性并重的工作。构建风险分析评估、风险控制管理、分析监控更新等法律风险防范工作流程,提高法律风险管理的执行效率。

2.设立总法律顾问制度。总法律顾问制度的建立和完善是企业法律风险防范体系建设的重要保障。企业总法律顾问主要职责是全面负责本企业的法律事务,领导本企业法律顾问机构,法对企业重大经营决策提出意见,保证企业经营活动的合法性,依法维护企业的合法权益,负责做好企业合同管理、商务谈判、知识产权、工商管理、招标投标、改制重组、诉讼、仲裁等方面的法律工作,协助董事长抓好企业规章制度建设,负责组织本企业重要规章制度的制定和实施,建立健全企业内部法律顾问机构,主管企业的法制宣传和培训下属单位法律事务工作,对本企业及被投资企业违反法律法规的行为提出纠正意见,并负责或者协助企业主要领导指导、监督整改工作。总法律顾问在企业中的地位应该相当于副董事长或副总经理,董事长或总裁外出洽谈业务,其左右臂膀是总法律顾问和财务总监,有利于有效预防重大决策中的法律风险。早在19xx年国务院颁布的《厂长工作条例》中就明确规定,企业总法律顾问与总工程师、总经济师、总会计师并列都是企业厂长、经理的参谋和 7

助手。实际却名存实亡,许多企业法律顾问的地位远远低于“三总师”。企业总法律顾问制度是企业法律顾问制度的核心,是企业管理的重要内容和现代企业制度的重要组成部分,也是企业依法进行经营决策,有效防范法律风险和依法维护合法权益的重要内容和制度保障。企业应明确总法律顾问在法律风险防范机制中的职责和地位,以总法律顾问为核心,以全体企业法律顾问为主导,使企业总法律顾问职责到位,实现企业依法决策、依法经营管理、依法维护合法权益的健全的法律体系,从而全面提升企业防范和控制法律风险的综合管理能力。我国加入WTO后,国务院法制办、中组部等联合下发了《关于在国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见》推动我国企业与国际惯例接轨。20xx年初,国资委明确要求企业在年底以前要要全面建立该制度。国资委明确表明:“到20xx年中央企业及其重要子企业力争全部建立总法律顾问制度。”

3.建立重大决策法律论证制度。重大的决策对企业的发展有致命的影响,企业应该重点对重大经营决策的法律风险进行有效防范,来预防和减少经营决策风险。企业法制部门的法律工作者要全面介入经营管理活动,提供优质高效法律服务。企业的重点项目在进行的每个环节中都面临风险,这就要求既要从整体上控制,更要把握重中之重。既要将所有的经营管理行为都纳入法律风险控制体系,更要严格审查、监控重点环节,使企业合同交易、环境拓展、劳动用工、财务运转等都法制化、规范化。企业要建立重大决策法律论证制度,对重大决策全面管理全程跟踪重点监控。从而有效掌控、防范重大法律风险。

4.建立企业合同法律风险防范制度。第一,合同管理不仅是对合同文本的管理,而且合同洽谈、签订、履行等各个环节都纳入其中。一个企业项目的发生要牵扯很多合同关系,各种签证、确认书、保函、验收 8

证明和结算书等等,都在这个项目的合同圈内,组成一个“合同群”。而要制定严格的合同管理制度,法律工作者的全程参与是必不可缺少的,所以每个经营中的合同都要配备相应的专门法律人员管理。对于重大的项目,配备法律工作组,进行特别管理、分别负责、统一领导,共同形成合同管理网络体系,使合同管理工作更加规范、科学、合理。第二,建立合同审查机制。合同审查包括相对人资格审查和对合同文本审查。审查合同相对人的法人资格、经营权限、履约能力其资信情况,对于重大合同要进行实地考察,防止合同诈骗。审查合同文本的合法性、严密性和可行性。确保合同内容、订立程序合法有效、条款齐全、权利义务明确。正确预测可能取得的经济效益和风险责任,加以全面衡量再做定夺。合同开始履行后,要进行动态监控、跟踪监督、预防风险、避免损失。第三,实行合同签约人负责制和重大合同履行报告制。合同负责单位,合同承办人要对合同的前期调查、谈判、签约、履行、验收、结算等全程负责,对履行周期长、标的额大、复杂的重大合同实行计划履行、定期报告制,以便及时解决履行过程中出现的问题。

5、建立企业法律风险年度评估制度。企业法律风险防范措施的执行、监督和考核是缺一不可的。制度靠执行来实现,执行靠监督来把关,而最后对此制度的效果、作用、可行性等经验教训的总结就归于考核。及时的评估效果,查找原因,去除旧的不适宜的规章制度,建立新的更有效的法律风险防范条例,可以使企业的法律风险防范制度永葆生机。

十二五期间,企业加快与国际接轨,更新的环境,更大的市场,也对企业提出了更高的要求。建立一个高效的法律风险防范体系是企业自身发展的需要,也是我国依法治国,创建和谐社会的要求。但是,由于法律风险防范体系存在一系列问题,我国企业为此付出了惨重的代价。企业要建立高效的法律风险防范体系就要从思想上加强防范意识,从制 9

度上完善防范措施,从而实现企业法律风险防范的全体总动员。企业全体人员法律风险防范意识和法律素质的提高,可以帮助其建立有效的风险防范制度并推进其实施力度,企业的法律风险防范体系就会成熟起来。但是,企业的法律风险防范体制不可能完备无缺。企业内部治理结构和管理的新发展,市场经济的新变化,新的事物出现,新的法律的产生等等都必须要求我们有新的对策。法律风险是一个动态变化的系统,随着企业和社会的变化而变化,与此对应企业的法律风险防范体系也就必然要动态发展,企业要与时俱进,弃旧立新,从而具有更高的针对性、准确性,反之,不仅会失去实施的意义,还会适得其反。企业要以内部治理结构和外部市场、法律环境变化为依据,在兼顾原则的前提下推陈出新,从而形成一个长期和谐有效的企业法律风险防范体系。

提交人:法律事务处

郭 平

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