深圳欧菲光科技股份有限公司监事会工作报告

一、监事会日常工作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律、法规的要求，认真履行职责。监事会成员列席了公司召开的董事会，参加了公司召开的股东大会，从切实维护公司利益和广大中小股东权益的角度出发，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，为公司规范运作提供了有力保障。

20xx年度，公司监事会共召开7次，会议召开情况如下：

1、第一届监事会第七次会议于 2010 年 5 月 20 日下午 2:30 在公司一楼会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事长尹爱珍女士主持，公司全体监事参加了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议并通过如下决议：

1.1 审议通过《关于 2009 年度监事会工作报告的议案》

1.2审议通过《关于20xx年度财务决算及20xx年财务预算报告的议案》

1.3审议通过《关于20xx年度利润分配预案的议案》

1.4审议通过《关于向兴业银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议案》

1.5审议通过《关于向中国银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议案》

1.6审议通过《关于向建设银行股份有限公司深圳市分行申请贸

易融资授信的议案》

1.7审议通过《关于向建设银行股份有限公司深圳市分行申请综合融资授信的议案》

1.8审议通过《关于向上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议案》

1.9审议通过《关于向中国民生银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议案》

1.10审议通过《关于将20xx年度多计提法定盈余公积转为任意盈余公积的议案》

2、第一届监事会第八次会议于 2010 年 8 月 16 日下午 2:30 在公司一楼会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事长尹爱珍女士主持，公司全体监事参加了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议并通过如下决议：

2.1 审议通过《关于募集资金置换先期实施的募投项目自筹资金 的议案》

2.2审议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》

二、公司依法运作情况

20xx年度公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，依法管理，依法经营，决策程序合法，建立并完善了内部控制制度。公司股东大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司董事、经理在执行公司职务时未发生违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

三、检查公司财务的情况

20xx年度，公司财务部不断完善制度建设，强化会计监督职能。

开展规范财务会计基础工作专项活动，对现行财务制度、流程进行了全面梳理和改善。监事会对财务会计基础工作专项活动的开展进行了监督。

结合日常监督，监事会认为：公司财务制度健全，会计核算系统运转高效，会计监督功能有效发挥。提供财务报告真实、准确、完整反应了公司的财务状况、经营成果和现金流量。能及时提供生产经营管理所需信息。

四、公司募集资金使用情况

五、公司重大投资、出售资产情况

20xx年公司利用超募资金2亿元投资设立南昌欧菲光科技有限公司。监事会对投资过程进行了监督，本次投资议案的决策程序、信息披露义务履行均符合公司投资决策管理制度、信息披露管理制度的规定。

六、关联交易是否合理

对20xx年公司与关联方之间的交易进行检查，公司与关联方之间成交价格公允，不存在损害中小股东利益的情况。

七、对内部控制自我评价的意见

监事会认为：鉴于公司的实际运作情况和对公司的日常监督检查，公司监事会认为，公司建立了基本完善内部控制体系，各项内部控制制度得到了较好的执行，各种内外部风险得到了有效的控制。公司的内部控制自我评价报告真实、完整地反映了公司目前内部控制制度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司内部控制的总体评价是客观、准确的。

八、20xx年监事会工作计划

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。 20xx年的主要工作计划如下：

（一）抓好监事的学习

随着公司上市，公司面临着更加有利的市场竞争环境，同时也面临着更多监管和更大的挑战，公司监事会成员将加强自身的学习，适应形势需要加强对公司董事和高管人员的监督和检查，维护公司和股东的合法权益。

（二）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督，公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等事项关系到公司经营的稳定性和持续性，对公司的经营管理存在重大的影响。公司监事会将加强对上述重大事项的监督，对监督中发现的风险，及时提示，并向相关单位和部门报告。20xx年监事会成员将认真履行好监督职责，督促公司规范运作，为实现20xx年公司战略贡献自己的力量。

深圳欧菲光科技股份有限公司监事会

20xx年3月8日

第二篇：深圳欧菲光科技股份有限公司

深圳欧菲光科技股份有限公司

首次公开发行股票发行公告

保荐人（主承销商）：中银国际证券有限责任公司

特别提示

深圳欧菲光科技股份有限公司根据《证券发行与承销管理办法》和《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》（证监会公告[2009]13号）首次公开发行股票。本次网下发行通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台实施，请参与网下申购的股票配售对象认真阅读本公告及《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（20xx年修订）》。请广大投资者认真阅读本公告及同日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及《证券日报》上的《深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告》。

重要提示

1、深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“欧菲光”）首次公开发行2,400万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2010】869号文核准。本次发行的股票拟在深交所上市。

2、本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式同时进行，由保荐人（主承销商）中银国际证券有限责任公司（以下简称“保荐人（主承销商）”或“中银国际”）分别通过深交所网下发行电子平台和深交所交易系统实施。

3、本次发行股份总数为2,400万股，其中网下发行数量为480万股，为本次发行数量的20%；网上发行数量为1,920万股，为本次发行数量的80%；申购简称为“欧菲光”，申购代码为“002456”，该申购简称及申购代码同时用于本

1

次发行网上网下申购。

4、本次发行的初步询价工作已于20xx年7月16日完成。根据初步询价情况，经发行人与保荐人（主承销商）协商一致，最终确定本次发行的发行价格为30.00元/股。此价格对应的市盈率及有效报价情况为：

（1）58.69倍（每股收益按照20xx年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；

（2）44.02倍（每股收益按照20xx年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）；

（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数量之和为33,260万股，为本次网下发行数量的69.29倍。

5、招股意向书披露的拟募集资金数量为24,146万元，若本次发行成功，发行人实际募集资金数量将为72,000万元，超出发行人拟募集资金数量47,854万元，该部分资金的使用安排等相关情况于20xx年7月20日在《深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中披露。招股说明书全文可在深交所指定的巨潮网站（.cn）查询。

6、网下发行重要事项

（1）在初步询价期间提交有效报价（指申报价格≥30.00元/股的报价）的配售对象，方可参与网下申购。提交有效报价的配售对象应按初步询价报价时有效报价对应的申购数量参与网下申购。

（2）本次网下发行缴款时间：20xx年7月21日（T日，周三）9:30-15:00。参与网下申购的配售对象应足额、及时向中国结算深圳分公司的网下发行资金专户划付申购款，中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表附后（或登录“-业务规则-深圳市场-清算与交收”查询）。参与网下申购的配售对象应在划款备注栏注明该笔申购资金的资金明细账户及新股代码，本次网下申购划款备注栏的备注格式为：“B001999906WXFX002456”。

（3）申购款有效到账时间为20xx年7月21日（T日，周三）当日15:00之前，该日15:00之后到账的均为无效申购。提请提交有效报价的配售对象注意资金到账时间。

（4）不同配售对象共用银行账户的，其应于发出申购资金划付指令后与其

2

托管银行进行有效确认，督促其托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的有效配售对象名单，若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的配售对象的申购无效；若其托管银行未能及时提供名单，且申购资金不足或未在规定的时间内到账，则共用银行账户的配售对象的申购全部无效。

（5）在划拨申购资金当日，配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询资金是否到账。若不同配售对象共用备案账户，导致无法通过网下发行电子平台查询资金到账情况的，请及时与其托管银行联系并确认。因配售对象未能按照上述规定确认其申购资金足额到账所致后果由配售对象自负。

（6）保荐人（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效申购。未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，中银国际将在《深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行股票网下配售结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

（7）配售对象参与本次网下申购获配的股票自本次网上定价发行的股票在深交所上市交易之日起锁定3个月。

7、网上发行重要事项

（1）本次网上申购时间为：20xx年7月21日（T日，周三）9:30-11:30、13:00-15:00。

（2）参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过19,000股。投资者参与网上发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每一证券账户只能申购一次，新股申购委托一经深交所交易系统确认，不得撤销。证券账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的多个证券账户参与本次网上发行申购的，或同一证券账户多次参与本次网上发行申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的首笔申购为有效申购，其余均为无效申购。

（3）持有中国结算深圳分公司的证券账户的投资者均可参加网上申购，但参与了本次网下初步询价的配售对象及法律、法规禁止者除外。若配售对象同时参与网下发行和网上发行的，网上发行申购部分为无效申购。

8、本公告仅对本次发行中有关股票发行的事宜进行扼要说明，不构成对本次所发行股票的投资建议。投资者欲了解本次股票发行的一般情况，请详细阅读

3

刊登于20xx年7月13日（T-6日，周二）《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》上的《深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》。本次发行的招股说明书全文及相关资料可在深交所指定的巨潮网站（.cn）查询。

9、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将视需要在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。

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释 义

在本公告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 发行人/欧菲光

证监会

深交所

中国结算深圳分公司

保荐人（主承销商）/中银国

际

本次发行 指深圳欧菲光科技股份有限公司 指中国证券监督管理委员会 指深圳证券交易所 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 指中银国际证券有限责任公司 指深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行

2,400万股人民币普通股（A股）之行为

指本次通过深交所交易系统向社会公众投资者定

价发行1,920万股人民币普通股（A股）之行为

指本次通过深交所网下发行电子平台网下向配售

对象发行480万股人民币普通股（A股）之行为

符合《证券发行与承销管理办法》规定，且已经

在中国证券业协会登记备案的机构投资者

指询价对象20xx年7月16日（T-3日，周五）

12:00前已向中国证券业协会登记的自营业务或

配售对象 其管理的证券投资产品（保荐人（主承销商）的

证券自营账户、与发行人或保荐人（主承销商）

具有实际控制关系的询价对象管理的配售对象除

外）

网下发行资金专户 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在

结算银行开立的网下发行银行资金账户

指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照

有效申购 规定的程序、申购价格与发行价格一致、及时足

额有效缴付申购款、申购数量符合有关规定等

投资者 指持有中国结算深圳分公司证券账户的自然人、

法人、证券投资基金法人、符合法律规定的其他

5网上发行 网下发行 询价对象

投资者等（国家法律、法规禁止者除外）

指定价后，参与本次网下发行申购的股票配售对

T日 象按其有效报价数量缴付申购资金和本次网上发

行申购股票的日期，即20xx年7月21日，周三

元

一、初步询价结果及定价

截至20xx年7月16日15:00时，保荐人（主承销商）通过深交所网下发行电子平台共收到由95家询价对象统一申报的232个配售对象的初步询价申报信息。

发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、有效募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为30.00元/股。确定方法为：对股票配售对象的有效报价对应的拟申购数量按报价价格由高到低进行排序累计，相同价格的将按数量由高到低进行排序累计，当累计有效报价对应的拟申购数量等于或首次超过480万股的69.29倍时，按上述有效报价对应的累计拟申购数量的最低价格确定本次发行价格。

二、本次发行的基本情况

1、股票种类

本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元。

2、发行数量：本次发行数量为2,400万股，其中网下发行数量为480万股，占本次发行总量的20%；网上发行数量为1,920万股。

3、发行价格：本次发行价格为30.00元/股，此价格对应的市盈率及有效报价情况为：

（1）58.69倍（每股收益按照20xx年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；

（2）44.02倍（每股收益按照20xx年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）。

4、网下申购缴款时间：20xx年7月21日（T日，周三）9:30-15:00。 指人民币元

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5、网上申购时间：20xx年7月21日（T日，周三），在深交所正常交易时间内进行（9:30-11:30，13:00-15:00）。

6、本次发行的重要日期安排 日期

T-6日

20xx年7月13日（周二）

T-5日 发行安排 刊登《招股意向书摘要》、初步询价（通过网下发行电子平台）

20xx年7月14日（周三） 现场推介（深圳）

T-4日 初步询价（通过网下发行电子平台）

20xx年7月15日（周四） 现场推介（上海）

T-3日

20xx年7月16日（周五） 初步询价（通过网下发行电子平台） 现场推介（北京）

初步询价截止日（截止时间为15:00）

确定发行价格、可参与网下申购的配售对象名单

及有效申报数量

刊登《网上路演公告》

刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 T-2日 20xx年7月19日（周一） T-1日

20xx年7月20日（周二） 网上路演

T日

20xx年7月21日（周三）

T+1日

20xx年7月22日（周四）

T+2日

20xx年7月23日（周五）

T+3日 网下申购缴款日（9:30-15:00；有效到账时间15:00之前） 网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00） 网下、网上申购资金验资 刊登《网下配售结果公告》、《网上中签率公告》网下申购多余款项退还 摇号抽签 刊登《网上中签结果公告》

20xx年7月26日（周一） 网上申购资金解冻、网上申购多余款项退还 注：1、T日为网上发行申购日（网下申购缴款日）；

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2、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致询价对象或配售对象无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请询价对象或配售对象及时与保荐人（主承销商）联系；

3、上述日期为工作日。如遇重大突发事件影响发行，保荐人（主承销商）将及时公告，修改发行日程。

三、网下发行

（一）参与对象

经保荐人（主承销商）确认，参与了初步询价报价且其报价不低于本次发行价格的有效报价的配售对象为97个，其对应的有效报价总量为33,260万股。参与初步询价的配售对象可通过网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的申购数量。

提交有效报价的配售对象参与网下申购时，应按初步询价报价时有效报价对应申购量参与申购，按照发行价格与有效报价对应的申购数量的乘积及时足额缴纳申购款。提交有效报价但未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的配售对象，中银国际将在《深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行股票网下配售结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

（二）网下申购

提供有效报价的配售对象必须足额、及时向中国结算深圳分公司的网下发行资金专户划付申购资金，配售对象的申购数量应与有效报价数量一致。申购资金计算公式如下：

申购资金＝发行价格×申购数量

网下申购缴款时间为20xx年7月21日（T日，周三），参与申购的配售对象应在划款备注栏注明该笔申购资金的资金明细账户及新股代码，本次网下申购划款备注栏的备注格式为：“B001999906WXFX002456”。

配售对象应使用在中国证券业协会备案的银行账户划付申购资金且应确保资金于20xx年7月21日（T日，周三）当日15:00之前到达中国结算深圳分公司的网下发行资金专户，该日15:00之后到账的均为无效申购。请参与网下申购的配售对象注意资金到账时间。

中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下：

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开户行 工商银行深圳分行 建设银行深圳分行 农业银行深圳分行 中国银行深圳分行 招商银行深纺大厦支行

交通银行深圳分行 中信银行深圳分行 兴业银行深圳分行 光大银行深圳分行 民生银行深圳分行 深圳发展银行深圳分行

华夏银行深圳分行 浦东发展银行深圳分行

广东发展银行深圳分行

深圳平安银行股份有限公司营业部 渣打银行深圳分行 上海银行深圳分行 汇丰银行（中国）有限公司深圳分行 花旗银行（中国）有限公司深圳分行

开户名称

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户

银行账号

4000023029200403170 44201501100059868686 41000500040018839 810100838438024001 755914224110802 443066285018150041840 7441010191900000157 337xxxxxxxxxxxx72 38910188000097242 1801014040001546 19009893059705 4530200001843300000255 79170153700000013 102082594010000028 0012400011735 000000501510209064 00392xxxxxxxxxxxx8 622296531012 1751696821

注：以上账户信息可登录“-业务规则-深圳市场-清算与交收”查询。

（三）网下配售

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发行人和保荐人（主承销商）将按如下原则进行配售：

1、如果提供有效报价的配售对象最终有效申购总量小于本次网下发行数量480万股，则本次发行中止。

2、如果提供有效报价的配售对象最终有效申购总量不小于本次网下发行数量480万股，则发行人和保荐人（主承销商）根据超额认购倍数确定配售比例。对全部有效申购按照统一的配售比例进行配售，参加网下配售的配售对象获得的配售股数按以下公式计算：

配售比例＝网下发行数量/最终有效申购总量

某一配售对象获得的配售股数＝该配售对象全部有效申购数量×配售比例

3、配售股数只取计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由保荐人（主承销商）随机分配。

20xx年7月23日（T＋2日，周五），保荐人（主承销商）将在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》上刊登《网下配售结果公告》，内容包括获配对象名单、获配数量、初步询价期间提供有效报价但未能及时足额缴纳申购资金的配售对象信息等。上述公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的配售对象送达获配通知。

（四）多余申购款退回

1、20xx年7月21日（T日，周三），中国结算深圳分公司于15:00后对配售对象划付的申购资金按《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》（20xx年修订）的规定进行有效性检查，并于20xx年7月22日（T+1日，周四）9:00前发出电子付款指令，要求结算银行将无效资金退至配售对象备案账户。退款情况包括：股票配售对象划付金额大于当日应付申购金额，将多划款退回；股票配售对象划付金额小于当日应付申购金额，将全部来款退回；股票配售对象本次无申购资格，当日划付的金额无效，将全部来款退回。

2、20xx年7月22日（T+1日，周四），中国结算深圳分公司根据保荐人（主承销商）提供的网下配售结果，计算各股票配售对象实际应付的认购金额，并将股票配售对象T日划付的有效申购资金减去认购金额后的余额于20xx年7月23日（T+2日，周五）9:00前，以电子指令方式通过相应的结算银行退至其备案账户。

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（五）其它重要事项

1、本次网下发行申购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

2、配售对象参与本次网下申购获配的股票自本次网上定价发行的股票在深交所上市交易之日起锁定3个月。

3、保荐人（主承销商）特别提醒：如配售对象的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），须自行及时履行信息披露义务。

4、深圳市鹏城会计师事务所有限公司将于20xx年7月22日（T+1日，周

四）对配售对象网下申购资金的到账情况进行审验，并出具验资报告。

5、北京市中伦律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。

四、网上发行

本次网上发行通过深交所交易系统进行，保荐人（主承销商）在指定时间内（20xx年7月21日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）将1,920万股“欧菲光”股票输入其在深交所的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”，以30.00元/股的发行价格卖出。持有中国结算深圳分公司的证券账户的投资者均可参加网上申购，但参与了本次初步询价的配售对象及法律、法规禁止者除外。若配售对象同时参与了网下申购和网上申购的，网上申购部分为无效申购。

各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴纳申购款。

申购结束后，由保荐人（主承销商）会同中国结算深圳分公司共同核实申购资金的到账情况，中国结算深圳分公司的结算系统主机根据实际到账资金统计有效申购数量和有效申购户数。

投资者认购股票数量的确定方法为：

1、如有效申购量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

2、如有效申购数量大于本次网上发行量，则由中国结算深圳分公司结算系统主机按每500股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购500股。

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中签率＝网上发行总量?网上有效申购总量×100%

（一）申购数量和申购次数的规定

1、本次网上发行，参加申购的单一证券账户的委托申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，申购上限为19,000股。对于申购数量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销，不予确认。

2、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每一证券账户只能申购一次，新股申购委托一经深交所交易系统确认，不得撤销。证券账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的多个证券账户（以20xx年7月20日账户注册资料为准）参与本次网上发行申购的，或同一证券账户多次参与本次网上发行申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的首笔申购为有效申购，其余均为无效申购。

3、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

（二）申购程序

1、办理开户登记

参加本次“欧菲光”股票网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。尚未办理开户登记手续的投资者，必须在网上申购日，即20xx年7月21日（T日，周三，含当日）前办妥证券账户开户手续。

2、存入足额申购资金

参与本次“欧菲光”网上申购的投资者，应在网上申购日20xx年7月21日（T日，周三，含当日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户，并根据自己的申购量存入足额的申购资金。

3、申购手续

申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即：

（1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。

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（2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。

（3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

（三）配号与抽签

若有效申购总量大于本次网上发行量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

1、申购配号确认

20xx年7月22日（T+1日，周四），各证券交易网点将申购资金划入中国结算深圳分公司的结算银行账户。

20xx年7月22日（T+1日，周四）进行核算、验资、配号，中国结算深圳分公司将实际到账的有效申购资金划入新股申购资金验资专户。保荐人（主承销商）会同中国结算深圳分公司及深圳市鹏城会计师事务所有限公司对申购资金的到位情况进行核查，并由深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具验资报告。中国结算深圳分公司依申购资金的实际到账资金确认有效申购，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。凡资金不实的申购一律视为无效申购，将不予配号。

20xx年7月23日（T+2日，周五）向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

2、公布中签率

保荐人（主承销商）于20xx年7月23日（T+2日，周五）在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》上公布中签率。

3、摇号抽签、公布中签结果

20xx年7月23日（T+2日，周五）上午在公证部门的监督下，由保荐人（主承销商）和发行人主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。保荐人（主承销商）于20xx年7月26日（T+3日，周一）在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》上公布中签结果。

4、确认认购股数

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申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。

（四）结算与登记

1、20xx年7月22日（T+1日，周四）至20xx年7月23日（T+2日，周

五）（共二个工作日），全部申购资金由中国结算深圳分公司冻结在申购资金专户内，所冻结的资金产生的利息，归证券投资者保护基金所有。有关申购资金冻结等事宜，遵从深交所、中国结算深圳分公司有关规定。

2、20xx年7月23日（T+2日，周五）摇号抽签。抽签结束后中国结算深圳分公司根据中签结果进行认购股数的确定和股东登记，并将有效认购结果发至各证券交易网点。

3、20xx年7月26日（T+3日，周一），由中国结算深圳分公司对未中签的申购款予以解冻，并向各证券交易网点返还未中签部分的申购余款，再由各证券交易网点返还投资者；同时中国结算深圳分公司将网上认购款项划至保荐人（主承销商）资金交收账户。保荐人（主承销商）在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据有关协议将该款项扣除承销费用等费用后划转到发行人指定的银行账户。

4、本次网上发行的新股登记工作由中国结算深圳分公司完成，中国结算深圳分公司向保荐人（主承销商）或发行人提供股东名册。

五、发行费用

本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

六、发行人和保荐人（主承销商）

1、发行人：深圳欧菲光科技股份有限公司

法定代表人：蔡荣军

办公地址：深圳市宝安区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技园

电话：0755-2755 5331

联系人：胡菁华

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2、保荐人（主承销商）：中银国际证券有限责任公司 法定代表人：唐新宇

办公地址：北京西城区金融大街28号盈泰中心2号楼15层 电话：010－6622 9301、6622 9302

联系人：股票资本市场部

发行人：深圳欧菲光科技股份有限公司

保荐人（主承销商）：中银国际证券有限责任公司

20xx年7月20日

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