西部证券股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

2014 年，监事会按照《公司法》、《公司章程》以及《公司监事会议事及工作规则》 的规定，从加强自身建设入手，完成了监事会的换届，依法履行监督职责，开展监督检 查工作，组织监事到基层调研，关注公司风控合规情况，确保股东大会各项决议的实施， 维护公司股东和广大投资者的合法权益，保证公司的规范运作。

一、 2014 年监事会列席股东大会和董事会会议情况

2014 年，公司先后召开了 2013 年度股东大会、三次临时股东大会、十次董事会会 议，监事会列席了以上会议，监事会依法履行监督职责，并对相关的会议提案进行了认 真审议。监事会认为股东大会、董事会的召集、议事程序等符合《公司法》、《公司章程》 及相关议事规则、制度的规定，相关的会议决议得到了有效的贯彻和落实。

监事会对公司 2014 年度董事会提交股东大会审议的各项报告和提案没有异议。

二、 2014 年监事会会议情况：

（一）20xx年4月3日，公司三届二十次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方式 召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通过 了《公司20xx年度合规报告》、《公司20xx年度自营业务规模及最大亏损限额控制指标的 提案》、《公司预计20xx年日常关联交易的提案》。

（二）20xx年4月23日，公司三届二十一次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方 式召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通 过了《公司20xx年度监事会工作报告》、《公司20xx年度利润分配预案》、《公司20xx年年 度报告及其摘要》、《公司20xx年度募集资金存放与使用专项报告》、《公司20xx年度内部2

控制评价报告》、《关于公司财务报表列报调整的提案》、《关于修改〈公司章程〉的提案》、 《公司20xx年风险控制指标的提案》、《关于聘请20xx年度审计机构的提案》、《公司2014 年第一季度报告》，听取了《监事会关于对公司20xx年度经营管理检查情况的报告》、《公 司20xx年度总经理工作报告》、《公司20xx年度社会责任报告》、《公司20xx年度净资本等 风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

（三）20xx年7月28日，公司三届二十二次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方 式召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通 过了《公司20xx年半年度报告及摘要》《公司20xx年中期合规报告》、《公司20xx年上 半年度募集资金存放与使用情况专项报告》，听取了《公司20xx年上半年总经理工作报 告》、《公司20xx年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

（四）20xx年10月16日，公司三届二十三次监事会在公司总部17层会议室以现场会 议结合通讯方式召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持， 会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的提案》，经股东提名，公司监事会审核， 同意推荐王尚敢先生、齐冰先生、亢伟女士、潘志军先生、毋浩民先生为公司第四届监 事会非职工监事候选人，提交股东大会采用累计投票制选举产生。上述五位非职工监事 候选人经股东大会审议通过后，将与公司全体职工民主选举产生的杨金铎先生、曲莉女 士、范江峰先生三名职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自股东大会通过之 日起三年。

（五）20xx年10月24日，公司三届二十四次监事会在公司总部17层会议室以现场会 议结合通讯方式召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持， 会议审议通过了《公司20xx年第三季度报告》、《关于发行证券公司短期公司债券的提

案》。 3

（六）20xx年11月3日，公司四届一次监事会在陕西人民大厦以现场方式召开，会议 应到监事8名，实到8名。根据公司章程规定，全体监事一致同意推举王尚敢先生主持会 议。会议审议通过了《关于豁免章程规定的监事会会议通知期的提案》、《关于选举公 司监事会主席的提案》，会议选举王尚敢先生为监事会主席，任期三年。 三、监事会对公司 2014 年度有关事项发表的意见

（一）公司依法运作情况

经过对公司 2014 年度经营管理工作的全面检查，监事会认为：报告期内，公司董 事会能够遵守国家有关法律法规和《公司章程》，决策程序合法，内部控制制度进一步 健全和完善，公司董事、经理和其他高级管理人员遵纪守法，执行公司职务时没有违反 法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

作为公司股东大会聘请的审计机构，信永中和会计师事务所经过对公司 2014 年的 审计，出具了标准无保留意见的审计报告。监事会经过检查认为：公司财务会计制度健 全，财务管理比较规范。在监管转型，证券行业创新发展的背景下，公司积极应对市场 变化，推进整体业务的战略转型，扩大收入来源，收入结构显著改善，经营业绩指标较 上年度有较大幅度增长，公司财务报告真实、客观地反映了 2014 年的财务状况和经营 成果。

（三）募集资金使用情况

募集资金期初余额为 22,039.59 万元，本年度公司共投入使用金额 19,500.11 万元， 截至 2014 年 12 月 31 日累计投入金额 169,757.72 万元，本年度募集资金专户收到银 行利息 389.80 万元，支出银行手续费 0.30 万元，截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金 专款余额 2,928.98 万元，均存放于公司开立的募集资金专项账户内。监事会审核认为：4

报告期内公司募集资金使用符合公司《招股说明书》第十四节第二条“本次募集资金的 用途”相关投向的说明，募集资金使用决策审批流程合规完整。

（四）公司重大投资情况

按照 2012 年第三次临时股东大会决议审议通过的《公司设立直接投资业务子公司 的提案》，经过近两年时间筹备，直投业务子公司---西部优势资本投资有限公司于 2014 年 5 月 26 日正式成立，注册地西安浐灞金融商务区，注册资本 2 亿元。2014 年 7 月， 公司首期认缴注册资本 1 亿元到帐。上述事项已在指定媒体进行了公告。监事会经过检 查认为，上述重大投资事项经过了公司股东大会、董事会的审批，程序合法，不存在内 幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

（五）关联交易情况

2014 年公司实际发生的关联交易均在预计日常关联交易范围之内，按照公司相关

制度规定，公司独立董事发表了意见，经过股东大会审批，相关股东回避了表决。本年 度公司监事会对其决策合法合规性和交易过程的公平、公允性进行了监督。监事会认为 上述关联交易不违反法律、法规以及《公司章程》的规定，关联交易价格公允，交易程 序合法有效，不存在损害公司及其他股东利益的情况。

（六）监事会对公司董事会编制的年度报告的审核意见

监事会认真审核了公司 2014 年年度报告，认为：公司 2014 年年度报告的编制和 审核程序、报告的内容和格式符合法律法规、《公司章程》和交易所的相关规定，能够 准确、真实地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定

的行为。

（七）内部控制评价报告审核情况

监事会对《公司 2014 年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：监事会对《公 5

司 2014 年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制 体系并能得到有效执行，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运行情况。监事会对《公司 2014 年度内部控制评价报告》无异议。

（八）对公司信息披露与透明度的意见

公司监事会对公司 2014 年度信息披露工作进行了核查，认为：公司能够严格按照 《上市公司信息披露管理办法》和《公司信息披露管理制度》的规定，通过指定媒体， 真实、准确、及时、完整的披露相关信息，没有发现有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

（九）公司实施内幕信息知情人登记管理制度情况

报告期内，公司能够根据《公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定，做好内幕

信息保密以及内幕信息知情人登记管理工作，保障了公司信息披露的公开、公平、公正。

（十）监事会对报告期内的监督事项无异议。

二〇一五年四月

第二篇：西部证券股份有限公司二00七年投资者教育工作总结

西部证券股份有限公司二00七年投资者教育工作总结

作者：佚名 来源：本站整理 发表时间：2008-8-1 13:55:17

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自去年以来，资本市场发生了转折性变化，各项基础性制度改革取得成效，投资者信心明显增强，社会公众投资证券市场的积极性不断增高，新的投资者踊跃进入市场。由于许多投资者缺乏证券投资的基础知识和基本的风险意识，给整个市场的健康稳定发展带来了一定的隐患。为了在新形势下做好投资者教育工作，让投资者充分了解证券市场各类投资品种的特点和风险、熟悉证券市场的法律法规、树立正确的投资理念、增强风险防范意识、依法维护自身合法权益、自觉维护市场秩序，根据上级监管部门的有关部署和要求，我公司结合实际情况，在加强投资者教育方面开展了大量的工作。

20xx年，我公司举办各类投资者报告会46场；参与省市电视台、电台、报纸等证券类栏目的制作390次；通过客服邮箱、公司门户网站解答客户问题6200 个；客服热线87419999累计接受客户来电咨询15 万人次；为经纪业务客户撰写的市场分析报告 1200 篇左右。全年用于印制、购买各种投资者教育手册、宣传折页，订制专业机构的咨询产品、印制标准客户文档等的费用达360多万元。

一、加强学习，提高认识，正确把握教育引导方向。

以《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》（以下简称《指引》）为指导，积极组织各部门对上级监管部门下发的一系列相关政策文件认真学习，充分认识投资者教育是当前我国证券市场规范化建设的一项重要基础性工作，是一项系统性工程，必须将其纳入日常工作，并有机地融入各业务办理环节中。同时，在对投资者的宣传教育中，既宣传我国证券市场广阔的发展前景，还应注重对市场风险及可能遇到的困难挫折的揭示。

二、建立投资者教育组织机构、加强领导；制定方案、突出重点。

1、建立组织机构，加强领导。

为将投资者教育工作落到实处，我公司成立了“投资者教育工作领导小组”：总经理助理陈杰任组长；经纪业务管理总部总经理陶娟、副总经理李宾任副组长；其他成员由公司经纪业务管理总部、法律事务部、总办等部门员工组成。领导小组负责公司投资者教育工作的总体安排和部署。

经纪业务管理总部负责公司投资者教育工作的检查与落实情况。

各营业部成立投资者教育工作组，营业部负责人任工作组组长，并确定专人负责落实具体工作。

2、制定投资者教育工作方案，突出重点。

为取得预期的工作目的，依据中国证券业协会下发的《指引》以及陕西证监局下发的《陕西辖区投资者教育工作实施方案》，我公司结合实际，遵循长期性、实用性、有效性的原则，制定了《西部证券股份有限公司投资者教育工作实施方案》，确定了20xx年投资者教育工作重点及实施计划。工作重点及实施计划涵盖了普及证券期货市场基本知识、宣传证券期货市场的法律法规及各项政策、进行风险教育、进行正确的投资理念教育等多项内容。

三、20xx年公司投资者教育的主要工作

1、进一步完善营业部投资者园地和信息公告专栏的建设。

为方便投资者了解公司的基本情况，理性投资，谨慎地做出投资决策，同时推动投资者树立金融风险自担的理念，防范风险， 20xx年6月，公司结合新形势下投资者教育工作的需要，重新设计制作了统一规范的投资者园地，各营业部、服务部依据自身场地情况进行了布局。营业部、服务部指定专人负责信息公告栏的信息更新工作，确保将最新的通知事项、公示信息、研究资讯第一时间提供给现场投资者。

投资者园地的主要内容有：公司基本情况介绍；证券市场法律、法规知识介绍；证券投资风险提示；投资者教育指南；营业部业务指引；营业部信息公告栏；公布营业部、服务部、公司总部咨询及投诉电话；营业部负责人及服务部负责人基本情况；营业部已报备的客户交易结算资金专用存款帐户名称、帐号及开户行；营业部的交易席位号码； A股、B股、债券、开放式基金、代办股份转让、股指期货等业务专栏等。

其中营业部信息公告栏的内容还包括营业部和服务部经营范围的特别提示、获取公司财务报告的详细途径、公司信息公示的详细网址，以及营业部具有证券相关业务资格人员等信息。

2、加强风险揭示工作的开展。

（1）规范各类业务风险揭示。为向投资者充分揭示证券投资的风险，公司统一制定了《风险提示》、《特别提示》、《特别风险揭示书》、《权证业务风险揭示书》、《证券投资基金风险提示》、《代办股份转让业务风险揭示书》，张贴在营业部和服务部投资者园地中。

（2）细化经纪业务流程，将投资者教育和风险揭示工作有机融入各项业务流程，体现在客户服务体系的各个环节。从开户环节着手风险揭示工作，在开立资金账户的同时向客户发放操作业务流程和《风险揭示书》，提示证券交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。

（3）增强客户自我保护意识，自觉抵制各种非法证券活动。营业部在向客户进行产品和业务推介时，按照公司要求清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，在客户开户时能明确告知法定的业务范围，帮助客户增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。各营业部还采取了登门拜访、电话回访、邮寄信函的方式了解本营业部的客户，尤其是对新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，以引导客户从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。

3、加强对新入市投资者以及中小投资者的证券市场基础知识和风险防范教育。

各营业部、服务部以上海证券交易所《证券投资者常见问题问答（20xx年新版）》、公司下发的《新入市证券投资者基本常识纲要》为范本，每周至少组织安排一次投资者教育培训活动，重点面向新入市投资者讲解证券投资基础知识、不同理财产品的风险收益特点、日常业务流程及注意事项，引导投资者理性投资。同时，对培训主题、参训人员、主讲人员以及培训小结等做好培训工作记录。

公司下属营业部在开展此项工作中，形式多样、内容丰富。如宝鸡经二路营业部为给新入市投资者普及证券基本知识，除按照公司要求每周至少开展一次新入市投资者教育工作外，还从4月份起先后举办了多期新入市投资者证券交易常识培训讲座，讲解内容主要有：一是提示证券交易风险、讲解证券交易品种、费用收取标准，以及权证交易的风险和注意事项，开放式基金的交易风险；二是针对新股民入市操作不熟悉的问题，专题讲解股票交易具体流程、指定交易和转托管制度，以及办理网上交易、网上银证转账、行情登录的具体操作流程，办理证券保证金存取流程等。西安吉祥路营业部自制了具有营业部特色的宣传折

页，以图文并茂的形式向投资者讲解开立账户、交易流程和各项业须知等。汉中虎桥路营业部发动营业部活跃客户给周围新股民讲解经验，传递市场风险意识。西安西五路营业部特别制作了投资者教育宣传光盘，在营业场所内为广大投资者播放，收到了很好的效果，很多投资者都表示光盘内容简单直观、通俗易懂，对自己的帮助很大。百家争鸣的服务手段极大地推进了投资者教育工作，方便了新、老客户快速获取相关信息，也起到了推介业务、风险教育的作用。

4、在公司门户网站，设置投资者教育专栏。

在公司门户网站开辟投资者教育专栏，其下开立了基础知识、业务指南、风险揭示、法律法规、常见问题等窗口，内容包括证券投资基础知识介绍、新投资者入市注意事项、证券市场投资品种风险收益介绍、证券投资风险性介绍等，并通过“友情链接”将证监会、交易所网站的相关投资者教育信息提供给投资者。

5、继续加强与媒体的合作力度，每月参与省市电视台、电台、报纸等证券类栏目的制作20次以上。 与陕西电视台《今日证券》栏目合作创办《西部证券财富论坛》，并组织公司各业务部门负责人对投资者进行理财培训与辅导。通过陕西电视台“每周评论”、“专家讲座”、“行情揭示”栏目，采取“走马灯”、嘉宾或主持人提示等方式向投资者进行风险教育宣传；在与《华商报》的合作中，在每日行情揭示栏目中，增加投资者风险教育的内容。

6、持续做好股指期货的宣传教育工作。

为配合市场新产品的推出，积极组织投资者参与聆听由证监会等组织的股指期货巡回演讲活动；同时，在陕西证监局的统一部署下，按照证监会认可的指导性提纲，对投资者进行持续性宣传教育，重点强调股指期货的四大特点，分析期货与股票、权证、商品期货等品种的不同之处，培养投资者理性参与的意识。定制中国金融期货交易所刊印的投资者教育系列丛书《股指期货百问百答》1400多册，组织投资者对股指期货基础知识、业务规则、风险与监管、投资者保护方面的知识进行学习。

7、以制作、免费向投资者发放各类宣传材料，利用已搭建的金融服务平台等多种形式满足客户对证券知识学习的需要。

本年度我公司发放《基金投资者教育手册》6万册；印制并发放业务宣传折页40万册，其内容包含业务指南以及“买者自负”和“市场有风险、投资需谨慎”的风险提示警示语。

同时，为配合当前形势下客户对非现场交易中的电话委托、网上交易，以及第三方存管业务等相关知识的学习需求，公司印制了一批上述业务介绍的宣传折页和手册，对该类业务的操作流程进行详细的介绍，解答客户的疑问。为满足客户对更多证券咨询和交易手段的需求，公司搭建了金融服务平台和手机炒股平台，客户对此甚感兴趣，反响踊跃。

8、加强投资者教育工作的信息化建设。

投资近3万元，完成了电话语音提示、交易委托系统中的风险揭示；为客服中心的客服电话、投诉电话配置了录音装置。

9、积极配合上级主管部门，参加各类证券知识宣传活动。

（1）积极组织投资者参加中国证券业协会举办的证券知识竟赛活动。

为积极组织投资者参与中国证券业协会主办的主题为“做明明白白的投资者”知识竞赛活动，各营业部将协会的《通知》、竞赛规则以及试题等通过广播、信息公告栏等形式告知客户，并组织、指导投资者踊跃答题，每家营业部参加证券知识竞赛的投资者达到100名以上，并在规定的时间内收集答题卡，递往协会。

（2）参加中国人民银行与陕西省政府共同主办的金融知识西安巡展活动。

公司统一部署，总经理办公室牵头，公司投资银行总部、经纪业务管理总部、研发中心、投资管理总部、智德期货公司等各部门共同积极筹备，派员参加金融知识西安巡展。此次巡展会上，投行、客户资产管理部、投资管理部发放资料1.2万册；经纪业务管理总部发放资料近3万册。

10、精心组织，举办形式多样的投资者教育活动。

20xx年，先后与中国证券投资基金年鉴等单位联合举办了“中国基金投资者服务巡讲”西安场的活动，有近千人参加；派员与省工行一同前往榆林、延安、神木、靖边举办“陕北行理财活动”；公司与未央二部主办，民生银行、中国移动陕西分公司协办“20xx年4季度及20xx年投资者策略报告会”；与中国移动陕西分公司在曲江国际宾馆联合举办 “手机证券，财富论坛”活动。

四、加强员工职业道德培训和业务培训，规范证券交易代理行为。

1、加强员工职业道德培训和业务培训。

在加强投资者教育工作的同时，加强对员工的职业道德培训和业务培训。按照教育者先受教育的原则，首先规范员工执业行为，严格禁止员工从事非法证券销售活动，其次通过多种渠道提高员工的业务素质，改善员工的业务知识，根据投资者教育工作的需要，学习和补充必要的法律、金融、财务、传播学和教育学等多种知识，以适应投资者教育工作的需要。

今年公司先后开展了员工职业道德培训、法律基础知识培训、“以客户为中心的销售技巧”的专项培训、员工计算机基础知识培训、“股指期货实务操作”专项培训、“证券营销实战技巧”专项培训、“新企业会计准则”专项培训、“个人理财与金融产品营销”专项培训、《反洗钱法》培训等。

2、开展规范证券交易代理行为的自查自纠工作。

根据陕西证监局《关于进一步规范证券交易代理行为加强风险防范工作的通知》（陕证监发[2007]6号），为了教育员工、增强风险防范意识，坚决制止接受客户全权委托等不规范的证券交易代理行为， 20xx年，公司分三个阶段开展了规范证券交易代理行为的自查自纠工作。

首先对照《证券法》及监管部门的有关规定，全面梳理和完善内部管理制度，对于不符合和未能充分体现有关法律法规精神的内容，及时进行清理和规范。在公司现有的开户协议文本中，增加本机构及从业人员不得接受客户全权委托的专项条款内容，在客户开户时明确告知，由客户对此项内容单独签字确认，并随同客户开户文档一并留存。其次，在营业部组织员工对自身行为规范进行自查自纠，写出自查总结，

部分营业部员工还郑重做出书面承诺，不接受客户全权代理委托、不存在应揭示而未揭示的问题等。并通过对客户的回访，建立详细回访记录等形式，及时掌握员工的行为规范情况。

通过此次自查工作，提高了全体员工的认识，加强了自律规范意识，同时也使投资者得到了教育。

五、依法合规经营，杜绝违法违规行为

1、以第三方存管业务上线为契机，规范开户流程。

进一步规范和健全开户流程和复核机制，营业部临柜人员在为客户办理开户业务时，能够认真核对客户姓名或名称，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系明确，所有新开账户均符合第三方存管上线要求。为确保公司第三方存管业务按照计划顺利实施，各营业部正在公司的指导下开展不合格账户的规范清理工作。营业部能够按照公司规定，在营业场所内为客户办理开户，依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料，杜绝了为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机账户”的情况。

2、公示营业部和服务部禁止开展的业务。

向客户公示营业部和服务部经核定的正常经营范围，以及严禁从事的活动。公司为加强经纪业务管理，制定了统一的《特别提示》和《特别风险揭示书》，要求营业部和服务部发布在投资者园地中，向客户充分揭示中国证监会核定的营业部和服务部的正常经营范围，以及严禁从事的下列活动：销售非上市股票；接受经纪业务客户的全权委托；在非证券营业场所为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供诸如T+0 透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。

3、建立《西部证券股份有限公司重要客户回访制度》。

根据中国证监会《证券公司分类监管工作指引（试行）》精神，制定了《西部证券股份有限公司重要客户回访制度》。该制度通过对证券账户、资金账户的开立是否本人办理；账户实际拥有人是否是本人；客户主要参与哪些金融产品的投资；客户的资金存取密码、交易密码是否妥善保管，初始密码是否已修改；客户是否了解证券基础知识；客户是否了解证券市场的风险；客户是否知晓证券公司的上级或监管部门监督、投诉电话；证券公司的工作人员是否接受客户的全权委托操作等事项的回访以达到加强与重点客户的信息沟通，进一步提升公司及营业部风险管理能力及客户服务水平，促进经纪业务的平稳发展的目的。

投资者教育是一个全社会互动的过程，也是一个经常性、艰巨的工作。在今后的工作，我们将在加强自身学习、规范自身行为的同时，继续向投资者普及法律法规、揭示市场风险、介绍投资品种，引导正确投资理念，自觉维护市场秩序，促进证券市场健康稳定发展。

西部证券股份有限公司

二〇〇七年十二月十八日