成建六司发[2008] 号

关于印发《公司二○○八年第一次

管理体系内部审核报告》的通知

各项目部、分公司、厂、站、机关各部室：

现将公司《二○○八年度第一次管理体系内部审核报告》印发给你们，请贯彻实施。

成都市第六建筑工程公司

二○○八年八月一日

主题词：管理体系 审核 报告 通知

存档三份 共印五十五份

20xx年度第一次管理体系内部审核报告

编号：2008-01

审核组长：刘永琴

审批人：

1

一、审核目的：

确定公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合要求，并持续有效实施。

二、审核覆盖的业务范围：

Q：房屋建筑工程施工、市政公用工程、建筑装饰装修、机电设备安装、

消防设施安装、起重设备安装工程施工

E/O：同上

管理体系覆盖的公司领导、各部门、项目部及分公司（见计划）

三、审核准则：

1）GB/T19001-2000

GB/T24001-2004

GB/T28001-2001

2）公司管理体系手册/程序

3）适用的法律、法规、标准、规范及其他要求。

四、审核日期：

20xx年7月28日至20xx年7月31日

五、审核组成员：

审核组组长：刘永琴

分组长：马蓉珍、李幼泉、徐思明、尹德成

审核组成员：

马蓉珍、李幼泉、张道琼、谭彬、徐思明 黄元

曹鸿嘉、杨江萍、梁世勇、车汪速 高照林

聘：周建国、罗世元、肖昌永、李立均、吴 炜

六、审核情况：

1）接受审核的公司领导：

2

彭传科、曹鸿嘉、黄 良、邱明珍、刘 宏、冯家荣、陈晓红 张家泽。

接受审核的项目部负责人：周国成 易红兵 赖红春 卢冬林 陈东 蔡明康 李 俊 沈仲才 陈洋明 李崇金、 唐 军、 胡 伟 任德孝 刘永琴 徐思明、 李幼泉、尹德成、吴 炜、谭 彬、梁世勇、 陈光友、胡 勇 张沛明、叶文贵、王继兴、沈洪涛、朱 毅、葛蕾均、唐坪生等。

本次审核得到了公司领导、各部室、基层单位和项目部领导及全体职工的高度重视和支持，营造了一个良好的审核氛围，使审核工作得以顺利开展，如期完成了审核任务。

2）审核组于20xx年7月28日~7月31日对四项目天空城、五项目万基金蓝湾. 六项目及九项目红枫林. .七项目及十一项目新里.派克、八项目海珀.香庭. 十七项目商混站. 安分司（消防、机电安装）劳务分公司、机分司、租赁站、试验室、工程部、技术部、政工部 . 经理办经营预算部、工会／员工代表及公司领导进行了审核。审核组采取抽样的方法与受审核人员进行了交谈，查阅了有关运行记录，在现场观察了有关资源配备及运行情况，实测了工程实物质量；重点加强了临时场所和固定场所环境及硬件设施，起重设备，脚手架、临时用电、硬件的检查，对分包方管理且涉及公司安全责任的记录检查；关注了现场职业卫生条件和女职工、未成年工保护的相关法规执行，新法规及其他要求的及时贯彻；检查了扬尘治理措施及效果。跟踪验证了上次内外审不合格纠正措施的有效性及管理评审改进决定的实施。内外审开出的不合格均得到了较好地纠正；管理评审的改进决定基本完成，成效较好。

通过审核，获得了必要的证据。本次审核“三标”体系共发现不 3

合格事实14项：质量体系8项不合格；职业健康安全管理体系5项不合格，环境体系项2不合格，合并开具了13份不合格报告。均为一般不合格（见不合格分布表）。从不合格报告统计分析可以看出，质量体系在水泥进场重量复称.劳务分包方控制.关键过程检查试验记录等方面、环境体系在环境因素识别.废油漆桶等危化品管理方面、职业健康安全管理体系在临时用电管理、起重设备管理方面存在薄弱环节。各主管部门应加大指导、监督控制力度。

检查发现各项目部在采购电器产品方面未关注3C认证的要求，内审组讨论建议；工程部要修改材料分类文件，将电器产品升级为A类管理。

七、管理体系审核综述

（一）应对变化及时培训. 强化贯标与专业结合

公司质量、环境、职业健康安全管理体系在外部监督审核后，各部门针对内外部市场变化，企业的管理需要进一步组织了宣贯国家.行业有关法律法规.规范培等，强调了公司要以顾客为关注焦点，持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，满足法律法规要求及顾客要求，强调了贯彻三标的重要意义及对企业生存发展的重要性，在培训工作方面取得了较好实效，得到了内审组的一致好评。

各职能部室年初制定了培训计划并按要求分步完成。

技术部组织了专项培训和新规范.标准的培训共100人/次；计量全质员培训28人/次；针对5.12汶川特大地震灾害培训共120人/次；

工程部对安全员培训130人/次、材料员培训52人/次、环境管理员培训共32人／次；20xx年各种岗位培训.内部贯标和施工专项培训950人/次; 继续教育外委培训397人/次。

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政工部组织了针对关键部位人员进行应急预案培训，各种岗位培训、适应性培训，内部贯标和施工专项培训2642人/次; 继续教育外委培训669人/次。

对新招的20名大学生已计划培训；

通过宣贯培训，公司体系文件得到了进一步地实施，人员素质得到了较大的提高；

20xx年公司继续坚持探索体系结合专业管理，不搞两张皮，深化贯标的工作，抓好体系运行的有效性。结合专业抓关键，加大管理力度，组织相关人员，重新编制打印了三体系内审检查表，力求逐步总结经验和有利于管理，提高体系运行的有效性。

（二）20xx年1-6月公司管理方针、目标完成情况

（1）公司在20xx年获全国实施用户满意企业称号后持续得到了保持；财盛及维多利亚花园9号楼获20xx年四川省工程建设系统用户满意工程称号；赖红枣获20xx年度全国工程建设优秀项目经理称号。

（2）公司黄良.徐思明.刘佳 车汪速 高照林等人的《加气混凝土砌块兼做外墙保温施工工法》已推荐申报省级工法。

（3）20xx年1-6月已交16个工程，面积达18.9598万平方米，一次交验合格达100%，合同履约率达100%。

（4）财盛、维多利亚8号9号楼工程在去年获芙蓉杯奖基础上，今年又推荐财盛、维多利亚9号楼工程申报天府杯并通过了现场评审。

（5）去年已完成QC成果10个，科技成果15个，计量量值评估成果5个。

20xx年QC立项11个，科技成果立项计划14个，计量量值评估成果6个，目前正在实施之中。

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（6）今年上半年未发生重大质量、安全、环境污染事故，重伤、死亡为零。抽查在建工程主体结构阶段，昼间场界噪声最大值为64dB，最小值为60dB。检测各工程的污水排放PH值在6～9范围内；

（7）工伤事故频率为零；

（8）顾客满意度外部测评达86.36分；

（9）四项目天空城及九项目两河锦地工地已通过省级标准化样板工地验收，联营项目锦城名都工地已通过市级标准化样板工地验收。

在建工程创建标准化工地，合格率100%，优良率30%。

（10）特种作业人员150人体检，未发现新的职业病；公司工会组织了内部医生对民工体检457人，发现少数工人患有高血压，已书面通知项目部及本人，要求其去医院复查后视具体健康状况安排工作；

（11）节能降耗指标：20xx年1～6月统计的能源消耗为13.22吨标准煤/百万元。

由上可知，公司2008上半年的管理方针目标、指标均得到了好地实施和完成。

（11）工程实物质量

从审核情况看，9项目红枫林土建和安装及上东锦城土建工程.8项目海珀.香庭土建工程实物质量好。

9项目在红枫林安装工程中采用预先切割叶岩砖的方法预留管道位置，能有效地防止管道位置抹灰开裂的通病，值得推广应用。

（三）质量体系总体评价

公司领导重视体系建设，在建立、实施保持体系的同时，注重贯彻八项质量管理原则，持续改进体系。承建的工程实物质量稳定。对上次内外审不合格进行了有效纠正，20xx年管理评审的决定按计划已 6

全面完成，体系运行得到了持续保持。审核组认为，公司质量管理体系保持了完整性，运行符合标准，有关法律、法规运行持续有效。公司运用内审纠正预防措施及过程监测、管理评审的手段，进一步强化了自我发现问题，自我纠正完善的运行机制。

（四）环境管理体系综合评价

这次审核组根据固定场所（办公区）、临时场所（施工现场）的检查获取的证据分析认为，公司各级领导重视环境管理体系的建立，支持环境体系的建设，保持环境体系符合GB/T24001-24001标准和有关法律、法规，运行基本有效，实现了管理承诺，具体体现在以下几个方面：

（1）修编了适用法律法规、其他要求，新收集了法律法规和其他要求1个。

（2）工程部对公司环境因素的重新识别，并补充了锅炉、保温材料等6项环境因素，重大环境因素9个，编制了管理方案23个，在创标化工程方面制定有年度计划。运行控制与管理方案要求基本一致，并得到实施。在预防环境污染方面各新开工工地均设置了“3个池子”。工程部需加大对新开工项目环境因素调查评价的指导、监督力度，以提高环境体系运行的有效性。

（3）各部门、项目部、基层单位确定了环境管理的目标指标并上了墙，职工的环境意识有了提高，能自觉的遵守与本岗位有关的文件及操作规程。对建筑施工现场可能产生的污染物（水、气、声、渣）的排放和控制有了新的认识和采取了设置沉淀池的措施。污水监测采用试纸监测，按期进行，记录全面，做到了达标排放。在工地进行了现场噪声实测（主体），测得值为60-68dB，装修阶段达62dB。对各个工地地扬尘、固废、废水作了监测，节能降耗控制正在实施，实现了每月在建工程的水、电消耗量上报和基层单位的水、电消耗上报，以 7

及汽车油耗量的上报，使公司能源消耗的管理进入统计和控制状态。但对固废、减量化、无害化、资源化等监测不到位。

对进入施工现场的相关方，实施了告知制度。以告之书的形式，明确了我司环境管理方面的要求，对其环保行为施加了一定影响。

通过运行检查、监督、监测结果，进行了合规性评价。公司环境管理体系运行基本符合要求，满足了法律、法规要求，实现了公司持续改进和污染预防的承诺，体系运行持续有效。

（五）职业健康安全管理体系综合评价

公司安全生产管理领导机构建全，各级责任制得到了落实。编制的文件与职业健康安全标准符合，体系的要求要素齐全，满足要求。并依据自身的管理情况，将目标、指标进行了解，职责落实到人。公司部门和基层单位已建立了与职业健康安全管理相适应的软件资料管理体系。

公司部门根据公司生产经营范围已辩识了229条危险源。识别了重大危害因素19项，工程部编制了控制计划，同时根据控制计划编制了管理方案。基层单位、项目部也根据自身的生产特点分别进行了危害辩识和风险评价，并列出清单，并针对重大危害因素编制了相应的管理方案，工程部监督实施。工会组织特种作业人员150人体检未发现职业病患者。同时建立完善了各基层、项目部职防小组、落实了人员和责任。针对冬夏季的寒冷和高温及时地发放了烤火费和防暑降温费，急救药品等保障了员工身体健康。通过贯彻体系文件，公司全体员工提高了职业健康安全意识，基本能自觉地遵守与本岗位有关的文件和操作规程。对进入作业场所的相关方告知了职业健康安全相关要求。

对新开工程均按要求增设工地浴室、民工夜校。四项目建立的新 8

市民学校，团市委每周来给民工上课，讲解劳动法、安全文明施工知识等，收到了很好的效果。工程部加强了安全施工过程检查，事后验收工作，收到了较好效果。

公司加强了机械化分公司力量和起重设备管理和控制力度，以防止发生事故，有效地控制了安全风险。

工程部将现有执行的法律法规及其它管理要求进行了清理，在07年发布法规清单140项基础上新增了8项。各基层单位也针对性的列出与生产相关的法律、法规清单。

公司及基层、项目部为防止可能发生的重大意外安全事故应急处置成立了相应的应急救援组织，同时制订了应急救援预案，明确了应急救援的职责、措施和配备了必要的应急救援设备。

尤其是地震发生后技术部.工程部及时对各工地质量.安全情况进行了检查，组织处理了不安全隐患并全部停止施工。复工前又对各工地质量.安全情况又进行了检查处理，填写了检查记录上报给质量安全监督站审批同意后才进行施工，保证了施工质量和安全。针对在余震不断的条件下施工，工程部又发放宣传手册，组织了地震知识宣传和交底，以防止发生余震中的再次伤害事故

生产过程中，公司有关职能部门和基层单位、项目部就作业场所的安全生产状况坚持日常和定期检查制度，从20xx年4月开始在生产会上放映所检查的安全文明施工状况，对存在的不安全因素逐条进行跟踪整改，起到了较好的沟通和教育作用，保证了安全生产，今年未发生工伤事故。

由上可知，公司职业健康安全管理体系运行符合法律、法规和其他要求，持续改进和实现了事故预防，危险源处于受控状态，保护了员工安全健康，运行符合要求，持续有效，实现了管理承诺。 9

八.整改要求：

各部室、项目部对不合格报告要认真整改，在20xx年8月30日前完成整改并将资料报回技术部，以便组织验证。

10

不合格分布表（Q）

11

不合格分布表（E）

审核编号：2008-01

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不合格分布表（O）

审核编号：2008-01

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第二篇：本安体系内部审核报告

神 华 集 团

碱沟煤矿本质安全管理体系

内部审核报告

说 明

1、本报告是对本次审核的总结，以下文件可作为本报告的附件： ●签到表

●审核计划

●各单位内部审核表

●《神华集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准》 ●《神华集团煤矿本质安全管理体系培训教材》

●碱沟煤矿【2010】3号文

2、本报告需碱沟煤矿本质安全管理委员会组长签字；

3、考虑到审核的局限性，本次审核所形成的审核结论不一定能完全代表碱沟煤矿本质安全管理体系的建设的实际情况；

4、若对本报告或审核人员的工作有异议，可在本报告签署之日起8日内向碱沟煤矿本质安全管理委员会提出意见（电话：6805401、6805406；邮箱：jganquan@163.com）

5、本报告所有权属于碱沟煤矿本安办，各单位若要再复印、发放本报告应事先得到本安办的允许。

碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告

碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告

碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告

碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告

碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核

签到表

碱沟煤矿

二〇一〇年九月二十八日

提出意见项

1、《程序文件》：风险预控管理程序中危险源监测的方法和程序不全面，只有实时监测的方法、管理制度，对于动态检查的方法、程序和制度没有在风险程序中明确。

2、《考核评分标准》：对集团新发的《考核评分标准》意见稿进行了认真学习，很多项目需。

3、《风险管理手册》：煤矿紧急意外风险评估不全面、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容没有结合实际。

4、《人员不安全行为管理手册》：员工不安全行为管理手册第一部分,通过对碱沟煤矿生产作业中（综采、综掘、机电、运输、一通三防、炮掘、洗选、综合类8部分）员工可能出现的主要不安全行为辨识梳理，如何进一步细化行为纠正、奖罚考核等内容需进一步完善。

5、《管理制度汇编》：矿井管理人员入井跟班制度已不符合国家23号文件要求，需及时补充完善。

6、《风险管理标准与管理措施》：根据公司下发的各项管理标准与现有的风险管理标准有部分差异，需及时修改补充完善。