江西开门子肥业股份有限公司关于企业

上市相关情况的报告

尊敬的省金融办领导：

在这春暖花开的美好季节，省金融办领导莅临企业了解公司上市工作的基本情况，充分体现了省政府对全省拟上市企业的关注、关心、关怀，我公司上下倍感鼓舞。以下简要介绍我公司的基本情况及希望得到政府部门支持的工作。

一、公司概况

江西开门子肥业股份有限公司于20xx年12月18日成立，公司历史沿革为江西开门子肥业集团有限公司，成立于19xx年7月2日，位于景德镇市历尧，注册资本8000万元，由江西开门子肥业集团有限公司（持有85%股份）和景德镇市国有资产经营管理有限公司（持有15%股份）共同发起成立的股份有限公司。公司整合了开门子肥业集团全部复合肥相关资产，依托景德镇总部，下设子公司有湖南景湘肥业有限公司、河南景兰肥业有限公司和河北开门子生态科技肥业有限公司，20xx年底复合肥产能预计为150万吨。

二、公司主要竞争优势

1、20xx年产能全国第十，行业整合趋势将促使规模效应得到体现。 我国是化肥消费大国，20xx年我国氮肥、磷肥、钾肥及复合肥这四大主要化肥品种折纯施用量共计6027万吨，居全球首位。我国化肥施用量中以氮磷钾单质肥居多，复合肥施用量比例仅为34%，与全球平均45-55%的水平仍有一定差距，与发达国家75%的施用比例的差距更是巨大。作为粮食作物和经济作物增产的重要保障，我国复合肥市场容量仍有巨大的拓展空间。

我国复合肥企业总体呈现出“小而散”的特点，截至20xx年底，我国共拥有复合肥生产企业4400多家，其中较大规模的生产企业仅占10%，产能前十名的企业产量仅占总产量的20%左右，行业产能集中度非常低下。中国石油化工协会发布的《石油化工产业结构调整指导意见》中提出,到20xx年复合肥施用率达

到40%、复合肥行业前10位企业产量占总产量比例达到50%。因此，长期来看，国内复合肥行业整合趋势势在必行，行业集中度将得到很大提高。公司到20xx年底，有望成为国内复合肥行业产能第十位的大型企业，将受益于复合肥行业市场空间的逐步扩大，以提高行业集中度为目的的整合趋势亦将使公司市场份额将进一步扩大，公司规模效应将逐步体现。

2、企业快速发展支撑全国布局产业基地

复合肥由于单价较低，平均价格2700元/吨左右，行业吨利润较低，导致运输成本直接重要影响到企业盈利，所以一般复合肥企业销售半径在500公里以内，而且必须铁路交通便利，因为铁路运输成本较低，企业要想不断发展规模，必须全国布局生产基地，降低运输成本，贴近市场。公司近三年快速发展，营业收入年均增长30%左右，目前已建成三个基地，分别是景德镇总部、湖南景湘肥业有限公司和河南景兰肥业有限公司，20xx年营业收入13.5亿元，市场覆盖华中、华北、华东、西北等地区，公司在建的河北开门子肥业有限公司产能规模70万吨，建成后，更有力的支持公司覆盖全国最大的用肥省份河北省和山东省。

3、完善健全的销售网络

化肥产品销售具有典型的终端驱动特征，复合肥销售网络的布局以及产品的质量和知名度决定了产品的销售量。公司拥有业内领先的营销体系。目前，公司已经建立了以1500 多个经销商为中心、辐射数万个销售网点的传统营销系统。为确保对数量众多的经销商的有效管理，同时配合经销商进行产品销售、提供农化服务，公司计划继续加大农化服务队伍规模，通过“专家+业务员+经销商”三级网络为主体的基层农化服务体系，稳定和提高公司的竞争优势。

4、公司拥有磷矿资源优势

公司母公司江西开门子肥业集团有限公司在贵州省开阳县拥有一个年开采规模20万吨/年的磷矿，20xx年4月实现开采投产，20xx年注入股份有限公司。高品位磷矿属于稀缺资源，公司所属磷矿品位达到31.29%，目前当地磷矿石市场价格700元/吨。公司拥有上游资源，将极大提高市场竞争力，企业将保持持续快速增长，有力保障企业顺利上市。

三、公司上市工作进展情况

公司去年成立就按照规范的上市工作要求开展，聘请国盛证券有限责任公司

担任本次股份制改制及股票发行的财务顾问、保荐人及主承销商；聘请上海市锦天城律师事务所为公司法律顾问；聘请中磊会计师事务所有限责任公司为审计机构；聘请中铭国际资产评估（北京）有限责任公司为资产评估机构。

公司现在正在积极努力完成各项注入股份公司资产的产权过户及验资手续，预计今年6月底前能顺利完成，由于今年只是企业成立后第一个完整的会计年度，上市工作主要是前期准备和公司制度完善健全，还没向省证监局申请备案上市辅导，公司计划今年主要是规范企业运行，弥补企业之前一些未完善的工作。

四、希望政府出台相关鼓励政策

公司新设改制上市是一项系统工程，离不开各级政府及相关部门的大力支持。我们作为企业一方，希望省政府进一步出台鼓励本省企业上市的具体政策，降低企业上市的成本，提高全省企业上市的积极性。

一、税收优惠或返还、财政补贴政策

一些企业在上市前享受当地税务部门给予的税收优惠，而发行上市后将按照国家的有关规定正常纳税，丧失原有的税收优惠政策。另外，一些企业经上市审计需调增收入和利润，补缴巨额税款。对此，我们建议：

l、企业增值纳税补助。拟上市企业改制设立股份有限公司时，因资产（所属土地、房产)评估增值而补缴企业所得税所带来的负担，由地方政府参照其补缴税额本级留成部份全额或部分给予资金补助。

部分地方规定，企业因上市过程中涉及调整以往年度应税所得或应税收入补缴的税款，其地方留成部分，通过市财政专项支出用于企业生产发展。

2、纳税贡献补助。拟上市企业改制设立股份有限公司并辅导备案后2年内，按企业新增企业所得税本级留或部份全额或部分给予资金补助，享受时限截止至企业上市。

部分地方还规定，企业上市后的三年内，按照该公司年度新增企业所得税本级留成部份的一定比例给予资金补助。

3、募集资金使用补助。部分地方规定，企业上市募集资金主要在该地区进行投资，且上市后在证监机构监管下严格执行原募集资金使用计划的，在项目募集资金投资期间，由政府按该上市公司年度新增企业所得税本级留成的一定比例给予企业资金补助。

4、购并重组补助。部分地方积极支持鼓励股改上市企业收购、兼并、重组区内外企业，规定凡是因购并重组而发生或增加的税费，地方留成部分一定比例补贴给原缴费企业。

5、税务问题处理。很多企业特别是民营企业在税收征缴上都存在一些不规范问题，部分地区在依法范围内，对改制上市企业涉及出具完税证明的问题，属凡改制上市企业主动申报补税的，作不予罚款和不作违规处理。

二、上市奖励政策

为了鼓励中小企业改制上市，降低企业的上市成本，一些地方政府采取了对于企业、企业领导层和相关人员进行奖励、资助或垫支前期费用等政策。由于奖励政策涉及政府财政支出，一般由地级(含)以下政府制定并实施的为多。主要包括以下形式：

l、分改制、辅导、上市不同阶段给予企业上市资金资助。企业上市一般需要经过改制、辅导、申报核准等接待，每个阶段都要给予中介机构一定的费用，部分地方政府对不同阶段予以资助，以降低企业上市成本。

2、一次性给予企业奖励。部分政府规定，对于成功实现上市的企业，地方政府给予一定金额(或按募集资金额的一定比例)的奖励。

3奖励中介机构。部分地区对完成上市的企业，还奖励该企业上市保荐人或主承销商。

三、土地优惠政策

很多企业在改制前使用的土地为行政划拨或租赁，而改制时办理土地出让手续，缴纳土地出让金数额巨大，而且办理土地使用权等权证变更时所涉及的费用也较高，增加了走向资本市场的难度。为了减少企业土地出让等相关成本，各地政府采取了不同的措施，主要包括：

l、保证项目建设用地。很多地方都规定，重点上市后备企业在辖区内投资新建符合国家产业政策的项目，发展改革、国土资源等有关部门要优先安排土地使用指标、优先办理立项预审、转报或核准手续。

2、减交或缓交土地出让金。

部分地方规定，重点上市后备企业在股份制改造过程中，对原以划拨方式取得的土地，以出让方式处臵的，土地使用权出让金按土地评估价格60％的标准

核定。若在三年后仍未能上市，企业应补缴土地出让金优惠部分。

部分地方还规定土地出让金经批准可以采取分期方式缴纳，有些地区还规定企业可申请在上市后半年内缴清土地出让金。

3、免缴费用。部分地区规定，拟上市公司自建自用的生产性建设项目，自与合格的上市保荐机构签署保荐协议之日起3年内(不足3年上市的，至上市日止)，免缴城市基础设施配套费。

四、降低上市成本

除奖励、税收优惠、土地优惠外，部分地方还从以下方面尽可能降低企业改制上市成本：

1、产权过户收费。企业改制涉及产权变更过户且实际控制人无发生变化的，可直接变更企业名称，免交除工本费外的其他一切费用。因历史原因未办理产权证并无争议的，依法补齐权证并列入企业资产，收费项目一律按规定的最低收费标准征收。

2、资产过户收费。企业在改制为拟上市公司和上市重组过程中一次性发生的房产、车船等权证过户费，只按规定标准收取工本费。

3、并购改组收费。改组(变更)设立股份有限公司，在改组方案范围内的企业，凡涉及的工商登记变更、房地产过户、资产转让等有关行政事业收费及税收，应按规定征收，除工本费、上缴上级的部分外，本市留成部分〃，经批准后可以项目补助的形式由市财政给予全额返还。

4、扶持资金处理。有地区规定，拟上市公司在近五年内因享受国家和地方有关优惠政策(减免税、财政贴息贷款等)而形成的扶持资金，财政、税务部门在按企业上市要求进行规范的同时，作为国家扶持资金处理，或全额由企业股东享有。

五、其他配套措施

1、支持企业大股东妥善解决历史遗留问题。对企业在原始积累过程中出现的不规范问题，在法律、法规允许的范围内，按照有利于企业发展的原则作妥善处理。

2、投资项目支持。部分地方规定，对列入省、市规划，具有稳定收益的重点建设项目，同等条件优先选择有投资意向的上市公司作为投资方。

3、改善人才环境。鼓励企业建立高管人员薪酬与企业业绩挂钩的激励制度，健全上市公司员工社会保障体系，支持上市公司建设职工公寓，落实上市公司员工与本市居民同等就学待遇，对上市公司引进人才给予优先办理户口迁入，吸引更多高端人才汇聚上市公司。

4、国有资产管理。部分地区规定，国有及国有控股的上市后备企业在按照上市要求进行股份制改造时，对由于历史原因未能如实反映的存量资产，经具有资质的中介评估机构评估认定并报国资监管部门或相关部门备案后，可作为作价依据，不影响股改手续的办理。

5、荣誉表彰。部分地区规定，上市后备企业成功上市发行股票的，由企业所在地的省辖市或县(市)政府对企业法定代表人及相关人员进行适当表彰，在评定劳动模范、‘‘五一”劳动奖章获得者时予以优先考虑。

6、优先申请扶持经费。拟上市企业投资高新技术项目、重点技术改造项目，符合有关政策规定的，优先推荐享受国家及地方贴息债券、贷款和科技扶持资金。支持拟上市中小企业申报高新技术企业和技术创新优势企业，以及申请国家和省高新技术产业资金、中小企业专项资金、科技三项经费等各项政策性扶持资金。

7、实施信贷倾斜支持。与金融机构进行协调，对改制为股份公司的企业，可获金融机构优先安排的贷款，并且优先保证进入辅导期的股份有限公司的资金需求。对于重组逾期贷款企业可按规定办理展期手续，不降低信用等级。

第二篇：湖南省人民政府金融工作办公室文件 《小额贷款公司试点审批工作指引》(附：小额贷款公司组建申报参考文本

湖南省人民政府金融工作办公室文件

湘政金发【2009】2号

湖南省人民政府金融工作办公室关于

印发小额贷款公司试点审批工作指引》的通知

各市州金融办，试点县市区人民政府：

为规范小额贷款公司试点组建审批程序，根据《湖南省小额贷款公司试点实施意见》（湘政办发[2009]44号）和《湖南省小额贷款公司监督管理办法（试行）》（湘政金发 （2009）1号）有关要求，现将《小额贷款公司试点审批工作指引》印发给你们，请遵照执行。

二OO九年八月十八日

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小额贷款公司试点审批工作指引

为规范小额贷款公司组建审批程序，稳步推进试点工作，根据相关法律法规和《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发（2008）23号）、《湖南省小额贷款公司试点实施意见》（湘政办发（2009）44号）《湖甫省小额贷款公司监督管理办法（试行）》（湘政金发〔2009〕1号）的规定，制定本工作指引。

一、工作流程

（一）确定试点县市区

1、县市区政府提出试点申请。具有试点意愿的县市区政府经充分论证，向市州政府金融办提出试点申请。申请报告需含县市区政府愿意履行小额贷款公司风险处置第一责任人相关职责，愿意承担小额贷款公司风险防范、处置及监督管理责任的承诺，同时指定小额贷款公司日常监管部门。

2、市州推荐试点县市区。市州政府金融办研究提出辖区内拟试点县市区名单，报省政府金融办审批，并附相关县市区政府申请试点的报告原件。各市州提请审批的县市区名额不得超过省统一规定的名额。

3、批准启动试点。省政府金融办经审核，根据市州推荐意见确定试点县市区名单并出具批复意见，同意启动试点工作。

（二）选择主发起人

试点县市区政府按照“审慎经营、防范风险” 的原则，对具有出资意向的投资者进行资格审查，择优选择小额贷款公司主发起人。主发起人为自然人的，需经市州政府金融办批复。

（三）申请筹建

筹建申请由小额贷款公司主发起人向省政府金融办提交，相关材料经试点县市区政府及市州政府金融办分别初审合格并签署意见。提出筹建申请前应完 - 2 -

成以下主要工作：

1、制定筹建方案。对拟设立小额贷款公司进行充分论证和可行性分析，由主发起人牵头提出筹建设想，制定筹建方案。

2、履行相关法律手续。召开出资人会议，通过同意出资设立小额贷款公司、授权主发起人牵头组成筹建小组履行筹建职责及筹建费用分担方案等有关决议，拟定新公司组织形式、出资方式和股本结构，明确出资人权利义务，签订出资人协议书。

3、出具股东责任承诺书。公司股东应逐一出具责任承诺书。内容包括自觉遵守国家法律法规及试点政策规定，遵守公司章程，参与管理并承担风险，不从事非法集资、吸收公众存款等非法金融活动，保证入股资金来源真实合法且为自有资金等相关承诺。

4、填报股东基本情况表并准备有关证明文件。出资股东为企业法人的，提供企业营业执照和法人机构代码证复印件。经中介机构审计评估的最近两个会计年度财务报表、企业信用状况证明文件、法定代表人无违法犯罪及不良信用记录的证明文件、主要负责人名单及联系方式。出资股东为其他组织形式的，提供机构代码证复印件、经中介机构审计评估的最近两个会计年度财务报表、主要负责人名单、联系方式和无违法犯罪与不良信用记录的证明文件。出资股东属自然人的，提供股东户籍证明及身份证复印件、联系方式、个人无违法犯罪和不良信用记录的证明文件、有关收入证明等。主发起人为企业法人的，需由主发起人聘请经省统一认可的中介机构进行财务审计，并提供经审计后的最近两个会计年度财务报告；主发起人为自然人的，需由该自然人聘请经省统一认可的中介机构对其个人资产进行评估（评估基准日按申请筹建的前一季度末确定八 并出具资产评估报告。股东出资需经授权或履行审批程序的，出具上级主管部门同意其出资的有关批复。

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5、预先核准企业名称。主发起人向工商部门申请企业名称预先核准并获批准。

（四）申请开业

获准筹建的小额贷款公司具备开业条件后，由其主发起人向省政府金融办提交开业申请，相关材料经试点县市区政府及市州政府金融办分别初审合格并签署意见。申请开业前应完成以下主要工作：

1、制订公司章程及规章制度。主发起人牵头制订公司章程及相关规章制度。

2、申请开展股东关联情况调查。拟设小额贷款公司聘请经省统一认可的中介机构开展股东关联情况调查，出具股东关联情况法律意见书。

3、拟设小额贷款公司就董事、监事和高级管理人员拟任人选与县市区政府进行沟通。

4、召开创立大会（股东会）和董事会，审议公司章程、内部管理制度及机构设置并形成决议，推选公司董事、监事及高级管理人员。

5、申请验资。出资人全部出资归入验资帐户后，拟设小额贷款公司聘请经省统一认可的中介机构进行验资，出具验资报告。

6、聘请法律中介机构担任公司法律顾问并签定相关协议。

7、选择营业场地。向公安、消防等部门申请办理营业场地安全、消防验收等手续，做好开业准备。

（五）挂牌营业

获准开业的小额贷款公司，凭省政府金融办批复原件到工商行政管理部门申请注册登记和领取营业执照。并在规定期限内完成税务登记、申领贷款卡和向所属公安、财政、银监、人民银行等部门报送资料等工作后挂牌营业。

二、材料要求

（一）申请筹建需报送材料

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1、筹建申请书。包括拟设立的小额贷款公司名称、组织形式、注册资本、注册地、主发起人基本情况并提出筹建申请。

2、筹建方案。包括小额贷款公司筹建机构成员名单、履历及联系方式、筹建步骤和时间安排等。

3、可行性报告。包括试点县市区经济金融发展情况，拟设小额贷款公司市场前景、需求及盈利能力预测与分析，公司经营方针及未来发展规划等。

4、试点县市区政府和市州政府就设立小额贷款公司所作的批复或形成的纪要、决定。

5、试点县市区政府指定监管部门制定的小额贷款公司监管意见及风险防范处置预案。

6、出资人会议相关决议及股东出资协议书。出资人大会通过同意设立小额贷款公司的有关决议及授权筹备机构开展筹建工作的委托书，出资人签订的自愿发起或出资设立小额贷款公司的协议书。

7、股东基本情况表及相关证明文件。

8、股东责任承诺书。

9、工商部门预先核准的企业名称。

10、审批机关要求提供的其它文件或材料。

（二）申请开业需报送材料

1、开业申请书。包括开业准备情况和提出开业申请。

2、公司章程及有关规章制度。

3、公司组织架构图及职责分工。

4、股东大会相关决议。经全体股东签字确认，股东大会审议通过公司章程、组织架构、规章制度及拟任人选等重要事项所作的决议。

5、股东关联情况法律意见书。

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6、验资报告。

7、公司开户基本情况。开户情况需经开户银行确认。

8、与法律中介机构签订的建立法律顾问制度协议书。

9、拟任董事、监事及高级管理人．员基本情况表、任职资格审批表及相关证明文件。其中拟任人员拥有银行业工作经验的，需原银行业金融机构出具证明材料。

10、营业场所平面图、所有权或使用权证明文件和公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

11、审批机关要求提供的其它文件或材料。

（三）材料格式及数量要求

申请材料采用活页装订方式报送，纸张幅面为标准 A4纸张规格（需提供原件的历史文件及证明材料除外，提供复印件的需注明“与原件核对无异” 字样并签章）。申请材料汇总成册时，封面应标有“XX小额贷款公司申请筹建报送材料”或“XX小额贷款公司申请开业报送材料” 字样，同时加印报送单位及日期。主体申请材料标题均采用加粗宋体小二号字体，正文采用中文简体仿宋GBZ 312三号字体。申请文件一般采用双面打印。

申报材料由报送人汇总成册，一式6份，县市区政府、市州金融办和省政府金融办审核时各留存2份。所报送材料均需附电子版本（历史文件、复印件等原始证明材料除外）。

小额贷款公司向公安、财政、工商、税务、银监及人民银行等部门报送材料，按相关部门规定要求办理。

三、审核重点

拟设小额贷款公司提交文件及资料，采取由下而上的方式报送，实行县市区、市州、省三级审核把关。主要审核依据是《中华人民共和国公司法》和《关 - 6 -

于小额贷款公司试点的指导意见》、《湖南省小额贷款公司试点实施意见》、《湖南省小额贷款公司监督管理办法（试行）等法律法规及政策规定。审核应把握以下重点：

1、材料的真实合法性。重点审核拟设小额贷款公司报送材料是否真实完整，有无重大遗漏，内容、格式是否符合规定要求，提供的证明文件是否合法有效。

2、组建的可行性。重点审核和评估试点县市区经济发展水平、市场需求及信用环境对试点工作是否构成重大影响，可行性论证分析是否切实可行，拟设小额贷款公司名称使用是否规范，筹建理由是否充分、基本条件是否具备。

3、出资人资格审查。重点审查出资人特别是主发起人是否符合出资条件及具备对外投资资格，出资人是否达到相关定性及定量指标要求，出资程序及相关手续是否齐全，资金来源是否真实合法且全部为自有资金。其中主发起人财务及资产状况以省统一认可的中介机构出具的审计评估报告为准。

4、股权结构状况。重点审查拟设小额贷款公司是否达到注册资本要求，股权结构是否清晰，股东出资方式及持股比例是否符合相关规定，股东关联关系是否对股权结构设置构成影响，股东出资是否全额到位，股东责任承诺书是否真实有效。其中股东关联情况及出资情况以经省统一认可的中介机构出具意见为准。

5、公司治理的有效性。重点审查公司章程和规章制度是否符合法律及相关政策规定，公司组织架构是否科学合理，公司治理结构是否健全有效，公司稳健运行机制是否具备良好保障，风险防范措施是否有力并具操作性。

6、拟任高管层任职资格审查。重点审查公司董事、监事及高级管理人员．拟任人选是否与试点县市区政府充分沟通，拟任人选工作经历、学历及资信状况是否符合规定要求，所提供个人基本情况及相关证明文件是否真实有效，高管层的配备及职责分工是否科学合理。

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四、审核要求

1、坚持客观公正。县市区、市州及省相关部门在受理材料及组织审批过程中，要认真履行职责，坚持从严把关、从严审核，依法办事、客观公正，严禁弄虚作假，保证审核质量，确保审核结果公开透明、理由充分，经得起检验，做到成熟一家、审批一家。

2、提高审批效率。各审核环节从受理材料到出具审核意见，原则上不得超过25个工作日。遇特殊情况确需延长审核时间的，必须向被审核对象说明情况。需补充材料或作进一步调查核实的，需及时告知被审核对象协助做好相关工作。

3、明确纪律要求。担负审核工作的相关部门，要建立专门制度，加强资料整理，妥善保管受理文件及资料，防止毁损遗失。审核及调查核实过程中涉及

企业商业机密及个人不宜公开信息的，知情人员应严格保密，不得泄露和扩散。

4、加强组织领导。市州及试点县市区要加强组织领导，建立工作机制，加强沟通协调，完善审核程序，强化责任要求，认真组织开展好各项审核工作，切实把好初审、预审关，为有序推进试点工作创造有利条件。

附件：湖南省小额贷款公司组建申报材料参考文本

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附件：湖南省小额贷款公司组建申报材料参考文本

XX小额贷款公司筹建申请（开业申请）

申

报

材

料

XX小额贷款公司（筹）

二OO九年XX月 XX日

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申报材料目录

一、申请筹建材料清单

1、筹建申请书。

2、筹建方案。

3、可行性报告。

4、试点县市区政府和市州政府就设立小额贷款公司所作的批复或形成的纪要、决定。

5、试点县市区政府指定监管部门制定的小额贷款公司监管意见及风险防范处置预案。

6、出资人大会相关决议、授权委托书及股东出资协议书。

7、股东基本情况表及相关证明文件。

8、股东责任承诺书。

9、工商部门预先核定的企业名称。

10、审批机关要求提供的其它文件或材料。

二、申请开业材料清单

1、开业申请书。

2、公司章程及规章制度。

3、公司组织架构图及职责分工。

4、股东关联情况法律意见书。

5、股东大会相关决议。

6、验资报告。

7、在县域内银行业金融机构开户的基本情况。

8、与法律中介机构签定的法律顾问制度协议书。

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9、拟任董事、监事及高级管理人员基本情况表、任职资格审批表及相关证明文件。

10、营业场所平面图、所有权或使用权证明文件和公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

11、审批机关要求提供的其它文件或材料。

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申请筹建报送材料一：

XX小额贷款公司（筹）筹建申请书

注： 无统一格式要求。内容需包括拟设立小额贷款公司的名称、组织形式、

注册资本、注册地、主发起人等基本情况并提出筹建申请。

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申请筹建报送材料二：

XX小额贷款公司（筹）筹建方案

注： 无统一格式要求。内容需包括拟设小额贷款公司筹建机构成员名单、

履历及联系方式、筹建基本设想、工作步骤和时间安排等。

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申请筹建报送材料三：

XX小额贷款公司（筹）可行性报告

注： 1、 无统一格式要求。内容需包括试点县市区经济金融发展惰况，拟

设小额贷款公司市场前景、需求及盈利能力预测与分析，公司经营 方针及未来发展规划、市场风险分析及风险处置预案等。

2、字数控制在4000字左右。

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申请筹建报送材料四：

试点县市区政府和市州政府就

设立小额贷款公司所作的批复或形成的决定

注： 无统一格式要求。包括试点县市区政府、市州政府就试点工作及设立

小额贷款公司所作的批复或形成的决定，如相关会议纪要、规范性文件、政策措施及对主发起人的批复意见等。

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申请筹建报送材料之五：

试点县市区政府指定监管部门制定的

小额贷款公司监管意见及风险防范处置预案

注；无统一格式要求。由试点县市区政府指定的监管部门制定。

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申请筹建报送材料六：

1、XX小额贷款公司（筹）出资人大会相关决议；

2、XX小额贷款公司（筹）出资人大会授权委托

3、XX小额贷款公司（筹）股东出资协议书

注： 1、以上材料需符合法定格式外，均无统一格式要求；

2、出资人大会相关决议需经全体出资人共同签字确认，内容需包括

会议表决通过同意筹建小额贷款公司及相关事项、同意授权主发起人牵头成立筹备机构开展组建工作的有关决议；

3、授权委托书需包括委托对象、授权范围、委托期限等内容，并注明经出资人大会审议；

4、股东出资协议书由出资人大会审议通过，由全体出资人统一签订，协议书签订应体现自愿原则，协议文本需包括新设立小额贷款公司的名称、注册资本、设立方式、组织形式、出资人责任义务、筹建费用 分担、争议解决及自愿承担相关风险责任等基本内容。

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申请筹建报送材料七：

股东基本情况表及相关证明文件

注： 1、股东基本情况表见附表一、表二；

2、相关证明文件需由有管理权限的职能部门出具，确保程序规范、真实有效并符合法定要求及本《审批指引》的有关规定。其中出资人信用记录一般应由人民银行或工商部门出具；出资人（含法定代表人）无违法犯罪的证明文件由公安机关出具；主发起人财务审计报告或资产评估报告需由省统一认可的中介机构出具。

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附表一：

XX小额贷款公司（筹）法人股东基本情况表

注：1、此表横向打印，企业法人股东和其它经济组织类型股东均填报此表，

其中主发起人股东靠前填报；

2、净资本、税后利润、出资额以万元为单位，资产负债比、持股比例以％为单位；

3、净资本、资产负债比、税后利润均填报最近一个会计年度末数据； 4、未尽事宜可附补充说明。

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附表二：

XX小额贷款公司（筹）自然人股东基本情况表

注：1、此表横向打印，自然人股东均填报此表，其中主发起人靠前填报；

2、 “单位或住址”栏：自然人股东属在职人员的，填报现有工作单位名

称及职务，自然人股东无固定职业的，填报现详细住址； 3、 资产规模、收入水平、拟出资额以万元为单位，持股比例以％为单

位；

4、 资产规模按个人现有无异议资产填报，收人水平按上年全年纯收入

填报；

5、 未尽事宜可附补充说明。

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申请筹建报送材料八：

股东责任承诺书

注：格式要求见附件1、附件2。

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附件1：

X X小额贷款公司（筹）法人股东承诺书

XX（单位全称）拟投资入股设立XX小额贷款公司，现郑重承诺如下：

1、本公司（单位）自愿出资XX万元，入股设立XX小额贷款有限责任公司（或股份有限公司），占公司注册资本总额的XX％。作为公司股东，保证按

时一次性足额交纳出资，不抽回资金。我公司承诺该出资全部为自有合法资金。

2、木公司（单位）出资入股XX小额贷款公司后，郑重承诺严格遵守国家法律法规和我省小额贷款公司试点有关政策规定，自觉遵守公司章程，认真行使股东权力和履行股东义务，不参与或从事非法集资、吸收公众存款、发放高利贷、洗钱及暴力收债等违法经营活动。XX小额贷款公司经营管理中出现的违法、违规朽为，我们愿意依法承担公司股东所应当承担的相关法律及经济责任。

3、我公司（单位）保证所提交文件、资料及证件的真实完整和合法有效性。因虚假陈述或重大遗漏所引发的一切后果，我公司（单位）愿意承担相关责任。

承诺单位： （公章）

法定代表人签字：

日期：

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附件2：

XX小额款贷公司（筹）自然人股东承诺书

XX（姓名）拟以个人股东名义投资入股设立XX小额贷款公司，现郑重承诺如下：

1、本人自愿出资XX万元，入股设立XX小额贷款有限责任公司（或股份有限公司），占公司注册资本总额XX％。作为公司股东，保证按时一次性足额交纳出资，不抽回资金。本人承诺该出资全部为自有合法资金。

2、本人出资入股XX小额贷款公司后，郑重承诺严格遵守国家法律法规和我省小额贷款公司试点有关政策规定，自觉遵守公司章程，认真行使股东权力和履行股东义务，不参与或从事非法集资、吸收公众存款、发放高利贷、洗钱及暴力收债等违法经营活动。XX小额贷款公司经营管理中出现的违法、违规行为，本人愿意依法承担公司股东应当承担的相关法律及经济责任。

3、本人保证所提交文件、资料及证件的真实完整和合法有效性。因虚假陈述或重大遗漏所引发的一切后果，本人愿意承担相关责任。

自然人股东签名并盖章：

日期：

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申请筹建报送材料九：

工商部门预先核定的企业名称

注： 无统一格式要求，提供工商部门企业名称预先核准批复意见复印件，

并注明与原件核对无误。

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申请开业报送材料一：

XX小额贷款公司开业申请书

注：无统一格式要求。需包括开业准各情况介绍及提出开业申请等内容。

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申请开业报送材料二：

XX小额贷款公司章程及规章制度

注： 无统一格式要求。其中公司章程需符合法定格式，内容全面、层次清

晰，体现小额贷款公司试点相关政策要求；规章制度需涵盖公司内部管理、财务管理、信贷管理和风险控制等重要方面。

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申请开业报送材料三：

XX小额贷款公司组织架构图及职责分工

注： 无统一格式要求。公司组织架构图及职责分工需层次清晰、分工合理、

职责明确，有利于科学决策和建立规范的公司治理结构。

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申请开业报送材料四：

XX小额贷款公司股东大会相关决议

注： 除需符合法定规范格式外，无统一格式要求。内容需包括股东大会表

决通过公司章程、组织架构、规章制度、拟任人选的相关决议。决议书需全体股东签字确认。

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申请开业报送材料五：

股东关联情况法律意见书

注：无统一格式要求。需由经省统一认可的中介机构出具。

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申请开业报送材料六：

验 资 报 告

注：无统一格式要求。需由经省统一认可的中介机构出具。

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申请开业报送材料七：

在县域内银行业金融机构开户的基本情况

注： 无统一格式要求。内容包括小额贷款公司在县域内银行业金融机构的

基本开户信息，包括开户名称、开户银行、帐号等内容。开户情况应经开户银行确认。

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申请开业报送材料八：

与法律中介机构签定的建立法律顾问制度协议书

注： 无统一格式要求。需包括重要委托事项、双方权利义务、费用约定及

违约责任等基本内容。

申请开业报送材料九：

拟任董事、监事及高级管理人员

基本情况表、任职资格审批表及相关证明文件

注：1、 高管人员基本惰况表、任职资格审批表分别见附表1和附表2，其

中任职资格审批表采用双面打印；

2、 相关证明文件无统一格式要求，但需由有管理权限的相关部门出具，

确保真实、合法、有效；

3、 拟任人选拥有银行业工作经验的，需原银行业金融机构人事部门出

具证明材料。

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申请开业报送材料十：

营业场所平面图及相关证明文件

注：1、相关证明文件均无统一格式要求；

2、营业场所属租赁的，需提供房屋租赁合同及出租方出具的土地使用证、房屋所有权证、户主身份证 （简称“三证”）复印件；营业

场所为自有或自购的，需提供相关购房合同及“三证” 复印件等证明

材料；

3、营业场所安全及消防设施合格证明分别由公安、消防部门出具。

主题词：金融 试点 审批 通知 抄送：各市州人民政府、省小额贷款公司试点领导小组成员单位

湖南省人民政府金融工作办公室 20xx年8月18日印发 - 36 -