信用社稽核意见书

时间:2024.3.10

**省农村信用社稽核意见书

*联稽意(20**)第**号

签发人:***

关于**月份序时合规性稽核的稽核意见书

银杉分社:

一、基本情况

**信用联社稽核中队于20**年**月**日, 组织突击检查组,对**分社开展了**月份合规检查,此次检查从查库制度落实情况、现金库(柜)管理、柜员箱管理、岗位制约与业务管理、印章管理、重要空白凭证管理、对账管理、质押物管理、会计登记簿管理、安全保卫、信贷业务、其他方面等十二个方面进行了检查。现将检查发现的问题及对违规责任人的处理意见下发你社。

二、稽核发现的主要问题及对违规责任人的处理意见

1、存取款手续不合规,表现为代理人办理取现业务,取款凭条客户签字处为存款人本人。具体为:

客户***20**年**月**日代储户张永洪办理个人结算户取现业务,金额**元。个人存(取)款凭条中客户签字为存款人***。经办人:**。

比照《**省农村信用社工作人员违规行为处理指导意见》第九十四条之规定决定给予责任人***罚款***元的经济

处罚。

2、对公账户开户不合规,表现为开户资料缺失。 灵石县***************,2***年*月*日开立验资户,***年**月**日转为基本户,截止检查日,开户资料中无开户单位基本资料,无人行批复。操作员:***

比照《**省农村信用社工作人员违规行为处理指导意见》第六十四条之规定决定给予责任人***罚款***元的经济处罚。

三、对违规问题的整改意见

1、你社必须严格按照《**省农村信用社会计业务操作手册》第四章“人民币存款业务”“审核客户凭证中规定”:客户取款,应填写《个人存取款凭条》,连同《存折》一起交柜员A。对单笔取款金额5万元以上的还需出示存款人有效身份证件,并登记证件号码。如代理他人取款,需同时出具存款人和代理人身份证件,并在《个人存取款凭条》背面填写存款人和代理人名称、证件类型和证件号码。

2、你社必须严格按照《**省农村信用社会计业务操作手册》第三章“账户管理”“单位银行结算账户的开立”中的规定:社会团体(包括具备法人资格的工会组织)开立单位银行结算账户相关资料:①社会团体登记证书②宗教组织还应出具宗教事务管理部门的批文或证明。基本存款账户为中国人民银行核准类账户,未经中国人民银行当地分支行核

准,不得开立。

四、对稽核对象回复的要求

你社在收到稽核意见书30日内,要将对稽核意见的执行情况以书面形式呈报县联社稽核部门,同时呈报《关于序时合规性检查的稽核整改计划书》,已整改的问题要详细说明整改情况,未整改的问题要制定切实可行、积极有效的整改计划。如对本稽核意见书有异议的可提出复议申请。

20**年**月**日


第二篇:省农村信用社稽核意见书


**省农村信用社稽核意见书

*联稽意(20**)第**号

签发人:***

关于**月份序时合规性稽核的稽核意见书

银杉分社:

一、基本情况

**信用联社稽核中队于20**年**月**日, 组织突击检查组,对**分社开展了**月份合规检查,此次检查从查库制度落实情况、现金库(柜)管理、柜员箱管理、岗位制约与业务管理、印章管理、重要空白凭证管理、对账管理、质押物管理、会计登记簿管理、安全保卫、信贷业务、其他方面等十二个方面进行了检查。现将检查发现的问题及对违规责任人的处理意见下发你社。

二、稽核发现的主要问题及对违规责任人的处理意见 1、存取款手续不合规,表现为代理人办理取现业务,取款凭条客户签字处为存款人本人。具体为:

客户***20**年**月**日代储户张永洪办理个人结算户取现业务,金额**元。个人存(取)款凭条中客户签字为存款人***。经办人:**。 比照《**省农村信用社工作人员违规行为处理指导意见》第九十四条之规定决定给予责任人***罚款***元的经济处罚。

2、对公账户开户不合规,表现为开户资料缺失。 灵石县

***************,2***年*月*日开立验资户,***年**月**日转为基本户,截止检查日,开户资料中无开户单位基本资料,无人行批复。操作员:*** 比照《**省农村信用社工作人员违规行为处理指导意见》第六十四条之规定决定给予责任人***罚款***元的经济处罚。

三、对违规问题的整改意见

1、你社必须严格按照《**省农村信用社会计业务操作手册》第四章“人民币存款业务”“审核客户凭证中规定”:客户取款,应填写《个人存取款凭条》,连同《存折》一起交柜员A。对单笔取款金额5万元以上的还需出示存款人有效身份证件,并登记证件号码。如代理他人取款,需同时出具存款人和代理人身份证件,并在《个人存取款凭条》背面填写存款人和代理人名称、证件类型和证件号码。

2、你社必须严格按照《**省农村信用社会计业务操作手册》第三章“账户管理”“单位银行结算账户的开立”中的规定:社会团体(包括具备法人资格的工会组织)开立单位银行结算账户相关资料:①社会团体登记证书②宗教组织还应出具宗教事务管理部门的批文或证明。基本存款账户为中国人民银行核准类账户,未经中国人民银行当地分支行核准,不得开立。

四、对稽核对象回复的要求

你社在收到稽核意见书30日内,要将对稽核意见的执行情况以书面形式呈报县联社稽核部门,同时呈报《关于序时合规性检查的稽核整改计划书》,已整改的问题要详细说明整改情况,未整改的问题要制定切实可行、积极有效的整改计划。如对本稽核意见书有异议的可提

出复议申请。

20**年**月**日


第三篇:岩口司法所关于王化求是否适用社区矫正的调查评估意见书


岩口司法所关于王化求是否适用社区矫正

的调查评估意见书

20xx年x月x日,岩口司法所收到隆回司法局关于王化求《社区矫正社会调查指派函》,接函后,岩口司法所迅速组成了工作组,全面深入地对被告人王化求所在的村委、家庭、邻里等进行了调查,通过对王化求所在的村组群众、家人、亲属和邻居的个别约谈,小范围座谈、走访等形式的调查活动,初步对王化求的个人情况、一贯表现和社会背景有了较为系统的了解和认识,现将调查获取的有关情况汇报如下:

一、 调查组人员组成情况:

刘艮堂 隆回县司法局社区矫正股

陈阳林 隆回县岩口司法所所长

仇玉芳 隆回县岩口司法所司法助理员

二、王化求的基本情况调查结果

王化求,男,19xx年x月x日出生于湖南省隆回县,汉族,小学文化,家住隆回县岩口镇转龙村1组,身份证号码:43xxxxxxxxxxxx。

家庭情况:妻子:陈成香,60岁,务农,现住隆回县岩口镇转龙村1组;儿子:钉,40岁,务农,现住隆回县岩口镇转龙村1组。

三、被调查人员基本情况

1、刘立军,隆回县岩口镇转龙村7组,系岩口镇转龙村支部书记;2、刘连胜,隆回县岩口镇转龙村2组,系岩口镇转龙村主任;3、刘长凤,隆回县岩口镇转龙村1组,系岩口镇转龙村秘书;4、刘立明,隆回县岩口镇转龙村9组,系岩口镇转龙村民;5、颜燃灯,隆回县岩口镇转龙村7组,系岩口镇转龙村民;6、李志明,隆回县岩口镇转龙村1组,系王化龙的邻居;7、陈成香,隆回县岩口镇转龙村1组,系王化龙的妻子;8、王清明,隆回县岩口镇转龙村3组,系岩口镇转龙村秘书;9、王松柏,隆回县岩口镇转龙村1组,系王化龙的邻居;10、王太和,隆回县岩口镇转龙村6组,系岩口镇转龙村民;11、刘权抚,隆回县岩口镇转龙村9组,系岩口镇转龙村民。

四、调查情况

20xx年x月x日,隆回县岩口司法所会同县司法局社区矫正股干警共三人组成了工作组,对王化求所在的转龙村村委会、家庭、邻居等开展调查工作,采取个别约谈方式,首先调查了王化求的妻子陈成香,陈成香详细地介绍了王化求的基本情况,个人简历,主要社会关系,家庭情况。陈成香谈到“丈夫一贯表现很好,为人老实,关心家人”,她对王化求的犯罪深感不安,相信他是一时过失,表示愿意接受王化求在社区矫正,愿意为其提供矫正担保,帮助、督促其

遵守纪律,接受管理监督。对转龙村支部书记刘立军,转龙村主任刘连胜,转龙村秘书刘长凤等村干部小范围座谈。他们在谈话中说到,“王化求为人老实,从不多事,一向乐于助人。王化求为人还比较诚恳,热心帮助村里事务,家庭关系、邻里关系都处理的很好。”最后他们对王化求的为人及其社会表现都一致表示认可,希望他接受社区矫正,相信他一会珍惜这个机会,痛改前非,不会再做危害国家和社会的人,自觉接受公安机关和司法机关的监督和管理,重新做人。

同时对村民、邻居刘立明、颜燃灯、李志明、王清明、王松柏、王太和、刘权抚进行逐个约谈,他们一致认为:他们家庭关系和睦,邻里关系也好。他们家庭条件比较差,有三个儿子,二个儿子是残疾人一直没娶妻,只有一个儿子娶妻生子。但他没有对村里提任何要求,他对家庭负责,为人老实,生活作风正派。希望他能早日回到家庭和社会,相信他会反思自己的行为,痛改前非,不会再做危害国家和社会的人,自觉接受公安机关和司法机关的监督和管理,重新做人。

根据以上调查结果,王化求表现良好,没有犯罪记录,无不良行为,不致再危害社会。

五、对王化求适用社区矫正的意见和建议

通过全面深入的调查,结合调查结果进行初步的分析评估,岩口司法所认为:王化求不致再危害社会,且有符合法

律规定的具保人为其提供担保,符合适用社区矫正的相关条件,可以对其适用社区矫正,建议对其进行社区矫正。

调查人签字:

司法所负责人评估意见:隆回县司法局岩口司法所 20xx年x月x日

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