信用社自查报告

时间:2024.3.15

关于学习对江西鄱阳农村信用联社案件情

况通报和自查情况的报告

20xx年x月x日我社组织全体职工召开会议,会议开始就是对江西鄱阳县“2.11”案件进行通报。该案在巨额套取背后没有任何“高科技含量”,仅仅是该县财政局经建股股长李华波与该县农村信用社城区分社主任徐德堂利用职务之便相互勾结。作案手段是:利用假支票,假公章逃避财政局划拨专项资金审批手续,用私盖伪造的公章、提供虚假的对账单等,且作案时间达到四年之久金额巨大,令人值得深刻反思。案件原因分析:1、是没有认真贯彻银监会防范操作风险13条意见;2、是内部控制流于形式;3、是人员使用管理考核机制不健全,用人失察,重业务轻管理;4、是案件防范风险排查不深入;5、是案件防控四项制度执行不彻底;六是对不良行为人员管理排查不到位。

根据案件学习举一反三,引以为戒:一是要加强重大案件信息及舆情的检测把案件防控责任分解落实到每个岗位、每个业务条线及各岗位,形成一级抓一级、层层抓落实的责任机制;二是扎实观测案件防控措施;三是狠抓制度建设,完善业务流程,提高执行力;四是提高队伍职业道德素质,大力培育合规文化;五是继续加大违规行为查处力度,对违

规行为进行严格问责,强化制度执行力,认真维护规章制度的严肃性。

针对以上的情况,我社迅速对财政局的所有帐户的交易情况、印鉴预留情况进行了一次全面的自查。经核查,我社能按照规章制度贯彻执行,严格执行票据使用管理办法、内外对帐、印证押卡等管理,实现流程制约,岗位有效分离,落实四项制度,没有发现异常情况。

二、我县联社3月x日召开主任会议精神,信贷系统上线动员大会。由唐振雄理事长;李国升主任主持大会。会上李国升主任重点在希望各社充分重视上线工作,要求在3月x日前必须完成数据录入工作,确保不拖全市全省后退;顺利上线。唐振雄提到三点建议:(一)是思想认识要到位,信贷系统上线是新系统上线工作的一部分,实现信贷管理现代化。(二)是工作要到位,要求各社加强工作意识,恒量自身工作量,务必做好上线工作。(三)是建议全体员工加强自身素质的提高,适应社会需求。

三、认真贯彻落实会议精神,大兴求真务实之风,牢固树立脚踏实地的工作作风,坚决克服形式主义。对于在每次检查中查出的违规问题、案件风险、安全漏洞及整改情况等,要如实反映。坚持务真求实的工作作风,严谨的工作态度,

做到对事业负责、对存款人负责、对自己负责。总之,通过学习教育、制度建设和作风建设,在全县信用社着力构筑制度“防火墙”、编织道德“防护网”、架设追责“高压线”,上下一心,群策群力,坚持案件治理、业务发展齐抓共管,扎实推进案件风险隐患清查与综合治理工作,努力促进案件专项治理标本兼治,真正形成一种“制度防范、道德防护、违规惩戒”三位一体的案防工作新机制。

会议最后强调,要求大家必须把思想道德建设、内控制度建设与业务经营紧密结合起来,确保案件风险隐患清查与综合治理工作取得实效,做到每笔业务不仅合规合法,还要促进业务工作稳步发展。


第二篇:信用社自查报告


为贯彻落实市联社案件专项治理工作,本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》(银监通[20xx]6号)、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发[20xx]17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发[20xx]77号)精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。通过学习讨论,充分了解了本次专项治理工作的重要意义,明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性,进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性,并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下:

一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神,加强政治理论学习,牢固思想防线。

一是提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想,树立正确的政治方向和坚定的政治立场,时刻保持清醒的头脑,在大是大非面前站稳脚跟,经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局,不为眼前利益所动,站在单位的角度去想问题、做工作,坚决不说不利于全局的话,不做不利于全局的事,坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失,当个人利益和集体利益发生矛盾时,以集体为重,个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养,进一步增强服务意识,做到“干一行、爱一行、专一行”,自觉接受广大客户监督,定期开展批评与自我批评,做一名合格的信合人。

二、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令,有关法规制度和现金管理条例,具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作,正确办理残破币的兑换,严格库存限额,及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督,严格审查凭证要素,做好反假工作,准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度,正确使用有关登记簿,做到帐、簿、款相符;严格按规定处理长、短款,发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理,坚持钥匙分管,明确分工,同进同出,做到“六无”标准;遵守钱帐分管和“四双”制度,按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照福建省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定,妥善保管好柜员卡和密码,做到保管严密,操作合规。六是能够不断增强防范意识,落实“三防一保”;认真熟记防盗防抢防暴预案,熟练掌握、使用好各种防范器械,时刻保持清醒的头脑,保护信用社的财产安全。

三、严谨工作、生活作风。

在工作作风上,主要做到了以下四点:一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义,不作表面文章;上报数字以实为本,不搞凭空捏造,无中生有;汇报工作敢说真话实话,不夸夸其谈,弄虚作假,做到说话让人相信,办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大#4@p币、损伤币的兑换整理工作,做到点准、墩齐、挑净、捆紧,及时上解;严格按照金库保管制度,细心做好库房的保管工作,确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水,办理业务快而不急,在保证质量的前提下,提高工作效率。四是做到一个“严”。严格

执行各项规章制度,对违反纪律的事情敢于纠正,自觉维护单位利益。

生活作风上,能够牢记 “自重、自省、自警、自励”的教导,用工作纪律严格约束自己,在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义,牢固树立“平凡”意识,忠于“平凡”岗位,保持“平静”心态,甘于“平淡”生活,勤勤恳恳办事,堂堂正正做人。

四、存在问题。一是学习不够深入,如政治理论学习只侧重单位里组织的学习,对许多政策、法律、法规只知其表,不知内含;业务上只注重钻研出纳工作,对其它的经济知识学习不够主动,不愿意去学。二是工作还不够积极主动,有时候只求过得去,不求过得硬。除出纳工(本文权属文秘之音所有,更多文章请登陆www.网络.com查看)作较为重视,对其它工作不愿主动插手。三是工作缺乏创新,按部就班;许多工作只是照着别人学,不去钻研,不去研究,不去归纳,办事凭经验,凭主观。四是内控制度的落实存在薄弱环节,同事间相互信任,“四双”制度落实不够全面等。

五、今后的努力方向。一是始终坚持抓学习,不断为自己“充电”,重点加强政治理论学习,在思想上筑起拒腐防变的坚固防线,警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析,汲取经验教训,时刻为自己敲响警钟,进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化对福建省农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习,真正把内控制度落到实处。

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