云南裕宏祥再生资源科技有限责任公司
股权融资商业计划书·撰写提纲
释义
第一节 董事、监事、高级管理人员声明
第二节 本商业计划书概览
一、融资方简介
二、融资方的主要财务数据及主要财务指标
三、本次股权融资情况
四、募集资金主要用途
1
第三节 本次股权融资概况
一、本次股权融资的基本情况
二、本次股权融资的有关当事人
三、融资方与本次股权融资有关的当事人之间的关系
四、本次股权融资预计时间表
第四节 本次股权融资的相关风险提示
一、产品价格变动的风险
二、核心技术人员流失和技术失密风险
三、高速发展引发的管理风险
四、募集资金投向风险
五、原材料采购价格变动的风险
六、财务风险
七、税收优惠政策变化风险
2
八、土地、规划及环保政策变化的风险
九、安宁工业园区部分经营场所搬迁风险
第五节 融资方的基本情况
一、融资方概况
二、融资方设立及重组情况
三、融资方股本形成及其变化和重大资产重组情况
四、设立时发起人或股东出资及设立后历次股本变化的验资情况
五、融资方组织结构
六、融资方全资、控股子公司、参股子公司的简要情况
七、主要股东及实际控制人基本情况
八、融资方股本情况
九、内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股等情况
3
十、员工及其社会保障情况
十一、5%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员相关承诺及其履行情况
十二、其他事项
第六节 融资方业务和技术
一、融资方主营业务、主要产品及其变化情况
二、融资方所处行业基本情况
三、产品质量控制情况
四、融资方的竞争地位
五、融资方主营业务具体情况
六、公司其他再生资源业务情况
七、融资方主要固定资产和无形资产
八、融资方特许经营情况
九、融资方技术情况
4
第七节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介
二、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属持股情况
三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的对外投资情况
四、董事、监事和高级管理人员及核心技术人员收入情况
五、董事、监事和高级管理人员及核心技术人员兼职情况
六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员相互之间存在的亲属关系
七、融资方与董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的协议
八、董事、监事、高级管理人员任职资格
九、融资方设立后董事、监事、高级管理人员的变动情况 5
第八节 融资方公司治理与内部控制
一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的运行情况
二、融资方设立后违法违规行为情况
三、融资方设立后资金占用和对外担保情况
四、融资方内部控制制度情况
第九节 融资方财务会计信息
一、审计意见类型及会计报表编制基准
二、合并会计报表范围及变化情况
三、会计报表
四、融资方采用的主要会计政策和会计估计
五、融资方设立后的收购兼并情况
六、融资方享受的税收优惠政策
七、销售
6
八、资产
九、负债
十、股东权益
十一、现金流量
十二、其他重要事项
十三、财务指标
十四、资产评估情况
十五、公司历次验资情况
第十节 融资方管理层讨论与分析
一、融资方的财务状况分析
二、盈利能力分析
三、资本性支出分析
四、融资方现金流量分析
7
五、对公司财务状况和盈利能力的未来趋势分析
第十一节 融资方业务发展目标
一、融资方发展战略定位和总体经营目标
二、融资方未来三年的发展计划及措施
三、发展计划的假设条件和面临的主要困难
四、发展计划与现有业务和募集资金运用的关系
第十二节 本次股权融资后的募集资金运用
一、募集资金投资计划
二、募集资金投资项目市场前景及产能分析
三、本次募集资金投资项目原材料来源供应分析
四、募集资金项目建成后的社会效益
五、融资方目前及本次募集资金投资项目的固定资产规模与生产能力的配比分析
六、募集资金投资项目基本情况
8
七、募集资金投资项目实施对公司的影响
第十三节 股利分配政策
一、股利分配政策
二、股权融资后的利润共享安排
第十四节 其他重要事项
一、融资方信息披露和投资者关系的相关组织安排
二、重大商务合同
三、对外担保情况
四、诉讼及仲裁事项
备查文件
9
第二篇：商业计划书编写提纲
一、企业基本情况
■ 企业名称、地址、电话、传真、E-mail、联系人
■ 成立时间
■ 注册资本及变更情况（法人代码、有形资本、无形资本）
■ 企业性质（国有、民营、…）
■ 经营范围（是否有特许经营权）
■ 股东及股份比例
■ 目前资产情况（总资产、总负债、净资产、去年销售收入和纯利润）
■ 企业下属公司、合资公司及关联公司情况
■ 企业所属行业和隶属关系
■ 企业的发展战略、发展的宗旨、近期和远期目标
■ 企业职工人数及大专以上技术人员比例
■ 企业的主营产品基本情况
■ 说明企业的知识产权、专有权、特许经营权等情况
■ 企业及产品是否属有关部门认定的高新技术范围
■ 企业已获得哪些政府支助
二、企业的管理
■ 企业的组织结构（画出结构图）
■ 企业主要管理者的性别、年龄、学历、学位、毕业院校及专业、工作简历、在目前行业工作年限、获得的成就等
■ 企业对主要管理和技术人员采取的激励机制
■ 企业是否聘请外部管理人员（会计师、律师、顾问、专家等）
■ 说明企业的商业机密、技术机密等保护措施
■ 企业关联经营说明
三、拟合作项目产品
■ 合作项目产品的名称、规格、标准和消费对象
■ 产品的独特性
■ 产品技术来源、归属和水平
■ 产品有无知识产权侵权、争议和诉讼情况
■ 产品是否经过政府或行业有关部门鉴定（提供资料）
■ 产品获得过何种奖励或荣誉（证书复印件）
■ 产品是否申请知识产权保护（专利、商标、版权）
■ 现有生产能力和生产设备状况
■ 需要增加设备情况及实施计划
■ 企业是否还在准备其他产品的开发（产品名称）
■ 生产成本详细说明及控制
四、合作项目行业及市场分析
■ 企业所属行业的历史、现状和未来发展趋势
■ 企业产品在行业里对上游产品的依赖和向下游产品发展的说明
■ 企业产品在目前全世界（全国）的市场容量有多大，这一容量以每年多少的速度增加或减少，每年实际的市场销售达到市场容量的比率，供求关系的发展趋势
五、合作项目产品市场竞争及销售策略
■ 企业产品近两年销售情况，其所在的市场范围里的主要竞争对手及其所占市场份额的比例
■ 与竞争对手产品相比，本企业产品有哪些独特之处，这些独特在市场竞争中的作用；有哪些差距，这些差距有哪些赶超措施
■ 企业产品的独特之处能否被竞争对手效仿，已采取或拟采取何种实际措施保护自己的产品特点 ■ 如果企业产品与竞争对手产品相比没有技术上、设计上或其他方面的独特之处，企业采取哪些有效手段与对手竞争
■ 企业产品的客户及其分布情况，详细说明主要客户的情况
■ 企业已采取和拟采取哪些市场营销手段（广告、展销会、培训班、电视直销、电话直销、上门直销、分销网、零售网、邮购等）
■ 简述到最终用户的销售过程和步骤
■ 企业近三年的销售回款率
■ 营销成本
■ 准备拓展哪些新市场，已做哪些准备
六、研究与开发
■ 企业现有哪些技术储备
■ 企业现有技术开发人员数量
■ 企业有哪些开发设备
■ 技术负责人的业务专长、主要业绩、技术水平和管理能力
■ 与同行业其他企业相比，公司关键技术人员的收入水平和持股状况
■ 技术人员近三年流动情况
■ 企业采取哪些措施保护关键技术
■ 企业近三年每年的技术开发投入占销售收入的比率
■ 企业与哪些科研机构、大学在哪些领域有长期合作关系
七、合作项目产品生产方案
■ 生产地点
■ 生产方式（全部自产、关键件自产、只进行总装或最后工序生产等）
■ 是否能够保证原材料、零部件的供应，选择了几家供应商
■ 交通运输条件
■ 生产管理制度是否完善，执行情况如何
■ 检测设备和检测频率
■ 优等品率、成品率、返修率、废品率等情况
八、合作项目资金需求情况及中小企业融资方案
■ 资金需求计划：为实现企业发展计划所需的资金额，资金需求的时间性
■ 资金用途：（详细说明资金用途、并列表说明）
■ 中小企业融资方案：企业自身投资方式、企业所希望的投资额及所占股份的说明
■ 资金其他来源：如银行贷款等
九、项目实施进度
■ 项目实施的计划进度及相应的资金配置
■ 进度表
十、合作项目财务计划
■ 合作前三年每年资产负债表、损益表、现金流量表
■ 合作项目产品成本计算
■ 连续3年每年收入、成本、费用、税金和利润预测
■ 第一年12个月每月现金流量预测
■ 连续3年每年的现金流量预测
■ 投资回收期计算
■ 盈亏平衡和净资产收益率计算
■ 结论
十一、风险因素 请详细说明该项目实施过程中可能遇到的风险，提出有效的风险控制和防
范手段
■ 技术风险 ■ 市场风险 ■ 管理风险 ■ 财务风险
■ 投资环境风险
■ 其他不可预见的风险
十二、投资者投资回报和投资退出方式
■ 股权回购 公司对实施股权回购计划应向投资者说明
■ 利润分红 公司对实施股权利润分红计划应向投资者说明
■ 股票上市 公司对上市的可能性作出分析，对上市的前提条件作出说明
■ 股权转让 投资商可以通过股权转让的方式回收投资。公司对投资商进行股权转让的说明
十三、其他
■ 提出三名本企业之外的对本单位知情的有影响人士
■ 元器件、原材料最大供应商的电话和联系人
■ 最大分销商和用户的电话和联系人
■ 企业最大结算银行的电话和联系人
■ 说明企业应收款的一般滞后期
■ 说明企业应付款及期限
■ 企业产品库存一般保持在怎样的数量
■ 企业元器件、原材料的储备情况
■ 增值税、所得税申报情况
■ 前三年利润分配情况
■ 企业对外担保、诉讼情况
十四、附 录
■ 媒介关于企业产品的报道
■ 企业产品的样品、图片及说明
■ 营业执照复印件
■ 有关企业及产品的其他资料