一、前言

专门研究一下如何将机械产品专利描述清楚非常有必要。

第一，虽然欧美发达国家申请专利数量最多的技术领域已经从电子信息技术转向了生物化学技术，但从我国的申请数量来看，机械领域的专利仍然数量最多。第二，我国排名前二十名的专利代理机构主要代理外内申请，外文的专利申请文件写得极为详细，国内代理机构只需要付出翻译的劳动就可以了。但是我国国内专利申请人的水平普遍不高，很少有能力可以将自己的发明要点清晰地描述清楚的，专利代理人的工作首先是将申请人的技术方案理解清楚，然后才涉及如何将技术方案用文字定义清楚，最后才到如何确定最合适的保护范围的步骤。

基于以上两点，机械产品专利最多，申请人讲不清楚技术方案，专利代理人描述机械产品的功底便非常重要。现有的讲解专利撰写的书籍，绝大多数都建立在申请人的技术方案清楚和完整的基础上的，分析如何撰写权利要求，孰不知，在实际的专利代理工作中，将技术方案讲清楚却是更困扰奋斗在专利代理第一线的专利代理人们的关键问题。本文的内容是关于如何将机械产品专利的技术方案清楚和完整地撰写的技巧。

二、树形表

树形图大家都知道，用一个类似树的图，从根部伸展开来，逐渐分支分叉，形成下一级结构，以此将机械产品的结构层次讲解清楚。树形图对于初入行的专利代理人有重要作用，但可想而知，无人愿意在写每一个专利的时候都要手动画一个树形表。现在都用电脑软件撰写专利，写专利不能脱离电脑，用树形表代替树形图，可以将专利代理人从画树形图的程序性工作解放出来，专注于技术方案本身。

实际专利代理工作中最常见的情况是申请人只提供了附图，甚至连附图也没有提供，只提供了机械产品的照片，专利代理人要根据照片或者实物绘图，机械产品的每个零件自行取名并分配附图标记，再根据申请人的口头描述整理技术方案，这才是绝大多数机械领域专利代理人的工作原生态。

以一个案件实例为例，讲解树形表的撰写。图1是申请人提供的一种吊车的原始图纸，图2是设置了附图标记之后的专利附图，图3是表达技术方案的树形图，其中列出了本吊车的所有零件，以及一定的逻辑层次关系，技术方案是吊车安装在上层楼层结构楼面01与安装楼层结构楼面02之间，吊车本身包括上层楼层固定件11、悬吊装置2、支撑梁3、安装楼层固定件12、轨道4和电动葫芦5；其中悬吊装置2又包括卡环22、钢丝绳21、钢丝绳夹23和花篮螺栓24，支撑梁3又包括耳板35和连接钢板34。图3的树形图在结构上自然是清楚的，但其缺点在于使用电脑软件画出合适位置的方框非常繁琐，再向方框内填写文字更是麻烦，而且树形图只能描述各个零件的逻辑层次关系，但不能在树形图中标记每个零件的技术特征，例如“上层楼层固定件11可为固定于预埋件的铁码，也可为预埋件本身”，这样的技术特征在树形图中不方便用文字进行标记。

图1：原始交底图

图2：带标记的专利附图

图3树形图

图4：树形表

图4则采用电子表格将图3的树形图转化成了树形表，采用电子表格比较方便的原因是电子表格可以很方便地进行添加行、添加列、合并单元格、拆分单元格、输入和修改文字等操作，既可以表现出树形图的层次结构，又可以很容易地添加技术特征的文字，操作方便不会因为制作表格的工作影响专利代理人的思路。对于树形表，需要添加行或者列时，只要选择行或者列，然后右键菜单选择插入行或者插入列即可；需要合并单元格时，只要选择要合并的两个单元格，然后右键菜单选择合并单元格即可；需要拆分单元格时，只要右键菜单选择拆分单元格即可，也可以直接用表格和边框工具栏绘制表格线进行拆分；如果因为行和列过多而显示不下时，可以将页面视图改成普通视图。

在第一列，就是专利产品本身，本发明创造是吊车，安装在上层楼层结构楼面01和安装楼层结构楼面02，楼面01和02不属于吊车的一部分，因此在第一列中与吊车并列。第二列，就是吊车包含的各个组件；第三列，就是组件下属的零件，零件下面还可以包括更细层次的零件；最后一列可用于针对每个零件标记其技术特征，将每个零件的技术特征均写在树形表中，将树形表中的全部技术特征写在一起就自然形成了权利要求。

树形表中的每一行，代表一个零件。

长久以来，机械产品专利的权利要求的写法有两种，一种是先将全部必要部件罗列出来，然后依次描述各个部件的属性和各个部件之间的相互关系。另一种是不罗列各个部件，而是由A部件描述到B部件，再由B部件描述到C部件，再由C部件描述到D部件。这两种撰写方式，前者是国际上撰写机械产品专利的主流，也是符合机械产品本身的属性要求的。树形表就是强化了这种权利要求的撰写方式，符合国际潮流。

三、五要素之一：名称

所谓专利申请文件的撰写，其实就是用语言结合附图把一种产品或者方法唯一确定地表达出来。机械产品专利的撰写就是用语言和附图的结合把一种不同部件组合而成的产品唯一确定地表达出来。鉴于此，其实抓住了机械产品专利的几个要素，撰写就非常容易。五要素，就是可以作为机械产品的技术特征的五种属性，包括名称、结构、材料、位置和连接关系。

专利撰写的目标是描述一件机械类产品，而这个产品是由各个部件按照各种方式组成的，撰写的第一件事情就是确定产品名称和各个部件的名称。

确定名称并不是一件容易的事情，专利代理人的功底之一是要为产品的某个组件或者零件命名。因为申请人提供的技术资料可能根本没有为产品的各个零件命名，或者即便提供了名称，也不符合专利法的要求，或者提供的名称不利于获得最大的保护范围。第一种情况，假设发明人把某个部件称为“弹簧”，但是任何“弹性件”都能完成相同功能，则作为一个合格的撰写人必须将弹簧改成“弹性件”，这是一种上位化，扩大申请人的保护范围。第二种情况，假设发明人把某个部件称为“××带”，但是这里的“带”字就限定了形状和结构，因为在一般情况下 “带”指的是又扁又长的物件，“带”字本身就具有形状和结构的双重描述，如果“又长又扁”本来不是必要技术特征，就不应该采用“××带”的名称，改成“××件”就不具有“又长又扁”的形状和结构特征，能扩大保护范围。由此可见，名称的选择，对于撰写质量的好坏、保护范围的大小是很有关系的。

最好的名称是“功能词＋万用词”，功能词指的是该零件的作用是什么，例如连接、遮挡、撕扯和转动，万用词是部、件、装置和设备，可以将零件命名为连接部、连接件、连接装置、连接设备和遮挡部和遮挡件，诸如此类等等。将零件命名为功能词＋万用词，既能够恰如其分，又能最大程度上扩展保护范围。

四、五要素之二：结构

机械产品专利本质上要求具有形状和构造，这两种特征自然是应该具备。结构包括形状和构造，形状是圆、方的平面形状和球、立方、棱柱、圆锥、棱锥等立体形状，构造是空心、挖槽等无法用单一形状描述的在形状的基础上开具的复杂结构。机械产品专利要保护的产品是由各个部件组成的，而各个部件还具有不同的部分，如图5所示水笔的附图。

一只常用的水笔，如图5，可以写成由笔帽1、笔体2和笔芯3组成，而笔帽1还包括笔帽体11（套在笔头22和笔杆21的圆筒）和笔夹12（固定于笔帽体11的可夹在衣服兜的长条），笔体2包括笔杆21（空心圆柱体，内有容纳笔芯3的空间211）、笔头22（能从笔杆21拧下来换笔芯3的空心带孔圆锥体，具有容纳笔芯的空间221和穿过笔芯的孔222）和握笔器23（套在笔杆21上的空心圆柱体）。

机械产品专利遇到实体部件和虚体部件的不同，某种程度上可以说，实体部件是一种形状，虚体部件是一种构造。所述笔杆21是个很简单的空心圆柱体，描述其形状只是用“空心圆柱体”就足够了，这里实体部件就是圆柱壁面，虚体部件则是圆柱壁面围绕形成的容纳笔芯的空间211。同样对于笔头22来说，实体部件是空心带孔圆锥体，虚体部件则是容纳笔芯的空间221和穿过笔芯的孔222。

实体部件是存在实体的部件，而虚体部件是实体部件之上形成的孔、槽之类的虚体空间。在描述机械产品专利的形状和构造时，免不了总要面对实体部件和虚体部件的区别。也许可以说实体部件常常对应形状，而描述虚体部件时就要用到构造。比如所述的“袋部”，就是因为用实体部件围绕形成了容纳物件的虚体空间，虚体空间只用形状无法准确描述特征，所以要用到“袋部”这种构造描述。“袋”不是一种形状，没听说过“袋”形物品，“袋”是一种构造。

图5：水笔

虚体部件是很重要的，通孔、燕尾槽、滑道这类的东西都是虚体部件，是实体部件围绕形成的空间构造。

什么是形状，什么是构造，研究这个其实并没有太大意义。有意义的是，在撰写机械产品专利的时候，必须有意识地考虑，组成产品的部件的形状和构造是否是必要技术特征，不是必要技术特征则只确定部件的名称即可，是必要技术特征就要考虑如何描述形状和构造。

四、五要素之三：材料

机械产品也是保护材料的，但实用新型专利不保护材料。机械产品的每个零件，其技术特征也可能是材料本身的改进，所以也有可能成为机械产品的必需技术特征。

五、五要素之四和五：位置与连接关系

位置和连接关系也是撰写机械产品专利必须考虑的问题，连接关系其实是机械产品专利最重要的技术特征，比结构更加重要，但位置特征也是机械专利绝对不可缺少的技术特征。

有的时候形状和构造不一定是技术特征，但连接关系永远都是机械产品必需的技术特征。在机械产品专利的撰写中，连接关系必须永远注意，描述任意一个部件都必须通过它与其它部件的连接关系来定义它。比如前述的笔帽1包括笔帽体11和笔夹12，在描述笔夹12的时候可以不写笔夹的形状和结构，但是必须写明“所述笔夹12固定连接于所述笔帽体11的一端”，位置就是“一端”，连接方式就是“固定连接”。

在所有这五个要素中，名称、位置和连接关系在权利要求书中是必须作为必要技术特征描述的，除非是前序部分的共知常识，如果罗列部件名称，却丝毫不提及位置和连接关系，技术方案也是不完整的。比如“笔帽1包括笔帽体11和笔夹12”，这样导致的后果是保护范围不清楚，这是驳回申请的理由，也是无效宣告的理由。正确的写法是机械产品专利永远都要把位置和连接关系作为技术特征来描述，比如“笔帽1包括笔帽体11，以及固定连接于所述笔帽体11一端的笔夹12”。

当然，以上仅仅是示例，实际工作中的情况千变万化，不以此为限。

六、三层次与五要素

机械产品可以分为组件、零件和部件三个大的层次。组件是多个零件构成的一起完成某个功能的集合，例如电动机是包括外壳、内芯和输出轴等多个零件的，但在专利中一般作为单一的技术特征进行描述，因为它就是起到动力作用。其次是零件，零件就是将机械产品拆卸到最分散的程度时候仍然保持自身完整的最小机械构成。比如，一根轴，一颗螺丝。部件，就是零件身上还需要继续进行定义的技术特征，例如螺丝包括螺纹杆和螺帽两部分，螺纹杆和螺帽就是部件。

对于机械产品的这三个层次来说，五要素具有不同的重要性。

关于名称，一般来说对于机械产品的部件的命名是代理人最重要的功底。因为组件和零件一般在机械领域均有通用名称，无需特别命名。例如作为组件的电动机、油缸、链条等，作为零件的机架、外壳等，但部件一般均需要代理人自己命名。比如图5中的笔杆21内的容纳笔芯3的空间211，它作为一个部件，可以定义为容芯空间211，这就必须专利代理人自己命名。而笔帽1作为单独的零件，笔帽这个名称就是他的常用名称，一般无需专利代理人命名。

关于结构，组件的形状和构造相对容易，因为组件自身的形状和构造常常并不重要，组件对于机械产品的作用主要是其功能，而不是其形状和构造等结构因素。零件和部件的结构特征则比较重要。

关于材料，组件和部件一般不涉及到材料，材料一般只针对零件。因为组件是多个零件组合的，不同的零件有不同的材料，需要对每个材料分别描述。而部件是零件对一部分，同一零件的不同部件都是同一材料，所以无需描述每个部件的材料。

关于位置，对于组件和零件来说都比较简单，组件和零件一般用不到位置特征。位置特征对于部件是最重要的，因为部件基本都是代理人自行命名的，是零件的各个部分，能够对各个部件进行限定的技术特征主要是结构和位置。例如图5的容芯空间211的位置就是在笔杆21内部，结构就是空心圆柱，不存在连接关系。

关于连接关系，对于组件和零件非常重要，因为组件和零件本身的技术特征一般已经比较清晰，能够对组件和零件进行进一步的限定的就是连接关系这个属性了。对于部件来说，由于部件是零件的各个部分，所以其连接关系都是一体成形的，并不涉及到多种连接方式。

图6：机械产品的三个层次与五要素的相互关系

七、结论

在撰写一篇机械产品专利时，首先应该形成一个图4所示的树形表，无论是在心中还是在电脑中。不过，树形表中的这些列应该由专利代理人根据具体的机械产品的不同而自行设置，并不限于第一列是专利产品、第二列是组件、第三列是零件、第四列是部件。例如，有可能第一列是产品，第二列是零件，第三列就是构成独立权利要求的全部技术特征，这些技术特征就是每个零件的名称、结构、材料、位置和连接关系等要素。第四列就是从属权利要求2，第五列就是从属权利要求3，以此类推。由此，一个树形表就可以将整个权利要求书装下，完成一个树形表就是完成了一个权利要求书，而且逻辑清楚，操作方便。

更进一步的，树形表可以称作权利要求表，权利要求表的每行都是一个技术特征，每列都是一项权利要求，这不再是一个机械产品的树形表，而是技术特征和权利要求的坐标表，这种权利要求表的形式，非常有助于对技术方案的理解。推而广之，权利要求表的形式不仅仅适用于机械产品专利，而且可以适用于任何种类专利的权利要求的撰写。无论是生化产品、电子产品或者机械产品，还是方法类专利，归根结底都是技术特征和权利要求的集合，用权利要求表的形式将各种权利要求改写成技术特征和权利要求的坐标表，也许是可行的，这将极大地改善人们对权利要求的理解。

第二篇：机械类专利技术交底书

机 械 类 专 利 申 请 交 底 书 为帮助代理人了解发明的构思、发明的详细内容及其创新点,以便使代理人撰写出高质量的专利申请文本,其发明人或设计人在申请专利时,除了向专利代理人当面介绍发明的内容外,还应交纳一份专利申请交底书。

说明：发明人在写技术交底书前应进行专利检索，可以查到相关的背景技术，并作为交底书的写作参考！（检索网址：www.sipo.gov.cn） 交底书应包括以下内容:

一、 发明名称

发明名称应简短、准确地表明发明的技术主题，发明名称中不应含有人名、公司名称、商标、代号等非技术词语及宣传性用语。一般不应超过25个字。

二、 技术领域

所属技术领域应当是发明或实用新型直接所属或者直接应用的技术领域，而不是上位的或相邻的技术领域，也不是发明或者实用新型本身。 ※三、 背景技术

应当写明本发明人对该发明或实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，有可能的，应引证反映这些背景技术的文件，尤其要引证与该申请最接近的现有技术文件。这些文件可以是专利文件，也可以是期刊、杂志、手册和书籍等非专利文件。前者要写明国别、公开号和公开日期，后者应写明文件的详细出处。 此外，本发明人还应客观的指出背景技术中存在的问题和缺陷，这些问题和缺陷仅限于本申请的技术方案所解决的问题和缺点，可能的话，应说明产生这些问题和缺点的原因以及解决这些问题曾经遇到的困难。

※四、 发明内容

首先，要针对背景技术中存在的问题，用正面、尽可能简短的语言客观而有根据地反映本发明所要解决的技术问题，即本发明的发明目的。

然后，公开解决其技术问题采用的技术方案及措施。技术方案通常是由技术特征来体现。发明人应清楚、完整地描述该申请所采取的技术方案的技术特征，还应进一步明确哪些技术特征是必要的，即为达到发明的目的和效果所不可缺少的技术特征；哪些是非必要的技术特征；哪些特征与现有技术相同，而哪些特征是区别于现有的技术特征。

对产品类发明，应描述产品的部件组成，及各部件之间的连接关系、配合关系等；尤其是体现本发明构思部分的部件及其连接关系。

对方法发明，应写明体现必要的技术特征的必要步骤、手段等。

最后，对照现有技术写明发明所具有的有益效果。有益效果是指由所述的技

术特征必然产生的。它可以由产率、质量、精度和效率的提高；能耗、原材料、工序的节省；加工、操作、控制、使用的简便；环境污染的治理以及有用性能的出现等方面反映出来。

对于机械、电气领域的发明，在某些情况下，可以结合其结构特征和作用方式进行说明。五、 附图说明

本申请有附图的，应依照机械制图标准绘制，并对附图的名称、图示的内容作简要说明，但不需要对图中的具体零部名称和细节进行说明。

若有多幅图的，应一一作出说明。

例如：以“燃煤节能装置”的专利申请为例，对以下四幅图进行图面说明： 图1是燃煤节能装置的主视图；

图2是图1所示节能装置的侧视图；

图3是图2的A向视图；

图4是图1的B-B剖视图。

注意：对每幅图中所表示的同一部件应用同一个标记。

※六、 具体实施方式

具体实施方式对于充分公开、理解和再现发明起着及其重要的作用，因此，本发明人应详细写明本人认为实现该发明的最好方式，在适当的情况下。举例说明：有附图的，应对照附图。

对实施例的描述应当详细，使本领域的技术人员在不需创造性的劳动就可实现本发明。实施例可以是一个或多个，应视具体情况而定，以支持所要求保护的范围。

对于产品的发明，具体实施方式应结合附图详细描述产品的机械构成或电路构成，说明各部分之间的相互关系，例如它们之间的连接关系、配合关系等，必要时还应说明其动作过程或操作步骤。涉及方法发明时，除写明步骤外，还应写出其工艺条件。

一、技术交底书的要求：

1. 应清楚、完整地写明发明和实用新型的内容；

2. 使所属技术领域的普通技术人员能够根据此内容实施的发明创造；

3. 使所属技术领域的普通技术人员相信本发明确实可以解决现有技术不能解决的文件

二、技术交底书的内容：

1. 发明创造的名称；

2. 所属技术领域；

3． 背景技术描述，据申请人所知，已有技术有何缺点，对其存在的问题或不足客观地进行评述

4. 发明创造的目的或任务，说明所要解决的技术问题；

5. 清楚完整的叙述发明创造的技术方案；

对于机械产品的发明创造应详细说明说明每一个结构零部件的形状、结构、部件之间的连接关系、空间位置关系、工作原理等；

对于电器产品应描述电器元件的组成、连接关系；

对于无固定形状和结构的产品，如粉状或者流体产品，如化学品、药品。应描述配方、制造工艺条件和工艺流程等；

对于方法发明，应描述操作步骤、工艺参数等；

6. 与现有技术相比，本发明所具有的优点和效果，例如性能的提高，成本的降低等。

7. 附图：实用新型必须提供附图（cad图）f附图中零件可标注号，不需尺寸和参数标注。

8. 最佳实施例（可与第5部分合写）：

对于产品的发明创造应描述产品的构成、电路构成或者化学成分，各部分之间的相关关系，工作过程，操作步骤；对于方法发明应写明步骤、参数、工艺条件等，可提供多个实施例。