范文
竣工资料编制办法
为进一步加强改善工程管理，规范项目管理，确保工程质量，适应改善工程建设的需要。现根据国家《档案法》、关于《省改善工程竣工资料编制办法》，结合我市改善工程的有关规定，特制定此办法。
一、总要求
1、竣工资料的内容
该工程项目实施阶段与项目有关的全部文件、资料、图纸、报告、报表、记录、纪要、总结以及全部监理、质检、试验表格等文字、图表材料。
2、尺寸要求
竣工资料采用A3、A4两种尺寸，图纸允许加长，但不准加宽。
3、笔迹要求
形成一套原始件，笔迹需用碳素墨水，其余允许复印件。
4、数量要求
竣工资料必须上报5套（省、市、市处、单位、施工单位各一套）。
5、资料装订预留位置要求
“竖页纸”左方为装订线，“横页纸”上方为装订线；注意不得倒装，装订预留尺寸一般以2.5公分为宜。
6、组册要求
每册文件应依次有封面、扉页、总目录、本册目录、本分册目录、备考表及封底。
二、竣工资料编制格式要求
第一卷 综合卷
第一册 综合册
1.线形平面位置缩图
2.工程概述
3.综合竣工表
工程技术指标表
工程量清单项目造价汇总表
统一里程及施工桩号对照表
水准基点表
征地表
拆迁建筑物表
拆迁电力及电讯设备表
每公里路基土石方数量表
挡土墙及防护工程表
其他排水工程表
涵洞工程一览表
路面工程一览表
桥梁工程一览表
交叉工程一览表
沿线设施一览表
安全设施一览表
绿化一览表
直线、曲线及转角一览表
第二册 征地拆迁工程
1.前期工作文件
2.征地批文
3.红线图
4.协议书
第三册 工程决算
第四册 交工验收
1.质监站检测数据及鉴定意见
2.交工验收材料
3.工程总结
第五册 竣工验收
1.省局工程质量鉴定书
2.市质监站检测及鉴定意见
3.关于工程项目执行情况的报告
4.关于工程项目设计情况的报告
5.关于工程施工情况的报告
6.关于工程监理情况的报告
7.关于工程养护情况的报告
8.工程财务决算审计报告
第二卷 竣工图表
第一册 路线平面竣工图
1.竣工说明
2.平面竣工图
3.路线竣工表
直线、曲线及转角点一览表
统一里程及施工桩号一览表
桥梁、涵洞、纵向排水工程一览表
注：平面竣工图中必须用φ1.2公分的圆分别表示桥、涵及纵向排水工程的位置。
第二册 路线纵断面竣工图
1.竣工说明
2.纵断面竣工图
第三册 路基路面竣工图
1.竣工说明
2.路面结构竣工图
3.路基标准横断面、典型截面竣工图及横断面一览表
4．挡土墙竣工图
5．路面工程一览表、每公里土石方数量一览表、挡土墙工程一览表
第四册 涵洞竣工图
1.竣工说明
2.涵洞竣工图(一涵一图)
3.涵洞工程一览表
注：涵洞的填土高度必须标明，板涵每道至少应有三张图
第五册 桥梁竣工图
1.竣工说明
2.桥梁竣工图
3.桥梁工程一览表
第六册 沿线设施竣工图
1.竣工说明
2.沿线设施竣工图
3.沿线设施一览表
附册
1.通用图(标准图)册
2.修改设计图册
第三卷 施工资料
第一册 施工管理
1.施工组织计划
2.施工管理文件
3.工程总结
4.工程质量自评分
5.工程施工月进度报告
第二册 路基及防护工程
1.素土层
2.底基层(低剂量灰土处理层)
3.防护工程
以上三个分项工程的资料包括：路槽现场质量检验、路基工程质量检验单、分项工程检测记录和土的各项指标检验材料、工程报验单、工程检验认可书、建筑材料报验单等。
第三册 路面工程
1.结构层
2.面层
3.中央分隔带
4.硬路肩
5.路缘石
以上5个分项工程的资料包括自检资料、分项工程检测记录、路基工程现场检测记录、及各分项材料试验资料、建筑材料报验单、原材料质保书、工程报验单、工程检验认可书等。
第四册 涵洞工程
每道涵洞的原始记录、试验材料和分项工程检测记录，圆管涵管节质保书及涵底砼抗压强度试验，盖板涵原材料试验、建筑材料报验单。
第五册 桥梁工程
1.施工放样记录、施工工艺报验、建筑材料报验、进场设备报验等。
2.桥梁施工阶段各分项工程的试验材料和自检记录、钻孔灌注桩记录等。
注：桥头接线资料与道路一起组册
第四卷 监理资料
第一册 工程管理
1.工程管理文件材料
施工许可证
监理总结
工程简报、通讯报道
2.计量支付材料
第二册 监理资料
1.工程质量检验监测评定材料
2.工程月进度材料(报省报表)
3.各分项工程质量抽检材料
4.往来文件材料
5.监理工程师通知、工地指示、现场指示
6.设计变更通知
7.工程例会记录及签到簿
8.监理工程师日记
第三册 “劳动竞赛”活动
1.“质量评比”活动材料
2.社会主义劳动竞赛
其它
1.监理工作照片（连底片）及其它监理声像资料
2.道路及桥梁施工照片（连底片）、录像（音）带、磁盘等声像资料
全套资料的附册：
1.施工图
2.地质勘察资料
3.其它零星材料
第五卷 前期资料（业主文件）
1.立项批复，可行性研究报告
2.施工图审查纪要
3.项目报建表
4.招投标文件及评标报告
5.中标书及施工合同协议书
6.质量监督报告
7.开工报告
8.施工许可证
三、竣工图图标编制方法
（一）图号编制一览表
序号
竣工图分项工程名称 图号 表示方法例
1
2
3
4
5
6
7
8
9
线形平面位置缩图 J01-1 J01-1(1/1)
平面竣工图 J01-2 J01-2(本图所在页数/平面图总页数)
纵断面竣工图 J01-3 J01-3(本图所在页数/纵断面图总页数)
占地界线竣工图 J01-4
路面结构竣工图 J02-1 J02-1(本图所在页数/路面结构图总页数)
横断面竣工图 J02-2 J02-2(本图所在页数/横断面图总页数)
挡土墙竣工图 J03-1 J03-1(本图所在页数/挡土墙图总页数)
涵洞竣工图 J04-1 J04-1(本图所在页数/涵洞图总页数)
桥梁竣工图 J05-1（不同桥名依次类推）
（二）图标有关栏目的编制
第一栏 ××—××一级公路
常—×—×合同
{黑体3号字}
第二栏 竣工图分项工程名称（详见图号编制一览表）
{黑体3号字}
第三栏 “图名”一栏填本图所示的桩号及详名
{宋体4号字}
第四栏 “比例”栏一般填实际比例，无适当比例的填“示意”，图中部分特殊比例填“图示”
{宋体4号字}
第五栏 详见“图号编制一览表”
{宋体4号字}
第六栏 施工单位填全名，不能用简称
{宋体4号字}
第七栏 必须由项目负责人及监理的亲笔签名
第八栏 道路工程开工日为 年 月 日或 年 月 日；
道路工程竣工日为 年 月 日；
桥梁工程开工日为接到中标通知书的那一天，竣工日为实际竣工日；
{宋体4号字}
（三）竣工图右上角φ10mm小分圆中，“分子”填该页在本册中的位置页码，“分母”填该册总页数。
四、竣工资料成册后的工作
1.每册在右上角用号码机编制页号
2.编制本册、本分册详细目录（文件要填清文号、责任者、及日期）
3.编制竣工文件总目录及详细目录、清单
4.复印、连原件在内共形成5套材料
5.复印份数
1）竣工图每页复印5份
2）监理资料每页复印5份
3）施工资料每页复印4份
4）综合册、交工竣工验收资料每个施工单位都要单独有一份，故复印份数为：4份加施工单位个数。 工程财务决算
工程财务决算管理工作制度
1 目的
汇总工程建设成本，将在建工程转为固定资产。
2 依据
《XX开发区财政投资基础设施建设项目竣工决算办法》（开财基字
[2002]87号）。
3 适用范围
本制度适用于开发区财政投资基本建设工程财务决算工作。 4 职责 基建处负责制度的具体执行。 5 具体工作程序 5.1 建设单位报送工程财务决算报告； 5.2 基建资金处受理、审批决算； 5.3 报分管局长审核； 5.4 经分管局长批复5.5 的工程财务决算报告，5.6 返还建设单位。
5.7 每年年底按建设单位下达决算批复，5.8 批复5.9 当年该建设单位已决算项目，5.10 明确已决算项目欠款情况，5.11 督促建设单位尽快办理资产移交，5.12 资产移交完毕后，5.13 拨付工程尾款。 6 相关记录
《工程财务决算报告》
第二篇：工程竣工决算)审计报告1109
关于对XX公司XX工程建设项目
竣工决算的审计报告
审计部：
（简序：简要说明审计依据、审计时间、审计范围、审计方式及审计实施过程。）
根据股份公司审计工作计划的安排，股份公司审计部派出审计组，自XXX年XX月XX日至XX月XX日对XXX公司XXX工程建设项目竣工决算情况进行了就地审计，目的是监督、评价建设投资和交付资产的合规合法性、真实准确性和合理效益性，评价工程建设资源利用的经济性、合理性和建设效果。本次审计在XX公司领导和有关部门配合下，审计工作基本结束，现将审计情况报告如下：
一、工程概况
（主要包括工程项目的建设地理位置、项目建设的意义、建设时间、建设规模、主要功能、工程主要内容、资金来源及到位情况、设计单位、承建单位、监理单位、批准的初步概算等情况，以及其它需要说明的情况。）
XX建设项目是xx股份有限公司为了实施XX战略，确定在XX地区建设的“十五”期间的一项重点建设项目，XX项目的建成将促进XX地区的资源优势转化为经济优势、产业优势，能有效提高产品附加值，从而增强企业的抗风险能力，提升企业经济效益。
为此，XX分公司根据XX地区丰富的XX资源优势和市场对优质XX产品的需求情况，XX分公司于XX年初提出了建设XX项目建设规划，xx股份有限公司XX年X月以中油计字（XX）XX号文对该项目建议书进行了批复；XX年X月以中油计字（XX）XX号文对该项目可行性报告进行了批复；同年X月xx计字（XX）XX号文对XX项目初步设计进行了批复。XX年X月XX分公司进行开工前的准备工作，成立了XX建设项目项目部，全面负责该项目的建设任务。建设项目于XX年X月X日正式开工建设。XX年X月X日进行中交，XX年X月X日竣工投产。建设工期XX天。
该工程主要以XX为原料，采用XX的先进工艺，工程设计生产能力XX4吨/年，项目批准总投资为XX万元，其中：工程费用XX万元，其它费用XX万元，预备费XX万元，建设期贷款利息XX万元，铺底流动资金XX万元。建设项目由XX勘察设计院承担设计；由XX建设公司承担工程施工；由XX工程监理公司承担工程建设监理。
项目实际到位资金XX万元，资金来源为：自筹资金XX万元，银行贷款XX万元，中油股份公司拨款XX万元。
二、投资完成情况
1、工程投资完成情况
（反映审定的工程总投资及固定资产、流动资产、无形资产、递延资产）
XX建设项目批准总投资XX万元，竣工决算报审XX万元，经竣工决算审计审定项目总投资为XX万元。其中交付使用固定资产XX万元，流动资产XX万元，无形资产XX万元，递延资产XX万元。项目建成，节余资金XX万元。
2、投资概算与实际投资差异分析（分析投资支出偏离设计概算的主要原因）
3、其他情况（如尾工工程、投资结余、工程收入、投资包干结余等情况）
XX建设项目截止审计日XX年X月X日，留尾工工程XX项，预留尾工工程资金XX万元；工程收入XX万元（审计意见冲减建设成本XX万元）；工程结余资金XX万元，其中：应付施工单位工程款XX万元（全部为质量保证金），应付工程设备款XX万元（全部为质量保证金），节余资金XX万元。
三、审计发现及审计意见
（根据编制的参考工作底稿，摘要编制，很难穷尽所有情况，仅供参考）
1、竣工决算报表所列资产帐表不符。该工程报审的资产总额应为XX万元，其中固定资产投资应为XX万元，流动资产投资应为XX万元。虚列资产XX万元，其中虚列固定资产XX万元，少列流动资产XX万元。
审计意见：根据XX帐的实际发生额填列竣工决算报表。
2、部分项目超出了批准概算的规模和标准。XX建设工程项目批准的设计中建筑物建筑面积为xxxx平方米，实际建筑面积达到xxxx平方米，扩大建筑规模增加投资xxx万元；XX建设项目中心控制室工程装修部分概算投资x万元，实际发生xx万元，提高装修标准增加投资xx万元；xx建设项目中原设计工艺管道和设备保温工程保温材料的选用是岩棉，在实际施工和结算中变更为复合硅酸盐保温材料，此项变更的材料价格提高xxxx元/立方米，增加建设成本xxx万元；还有部分设备实际发生比批准概算设备数量增加的现象，XX建设项目XX设备项目批复数量为XX台，实际发生XX台，增加XX台，增加设备费用XX万元（主要设备对照分析表）；列入计划外项目XX项，增加费用XX万元（详细见计划外项目明细表）。
审计意见：严格执行批准的设计规模和标准，对计划外的项目从该项目中调出。
3、固定资产帐实不符。
①在实物盘点过程中发现，批准的设计文件及概算、交付使用财产明细表中都包含的ESD系统在实物中并不存在，该项投资xxx万元，经过进一步审查该设备没有用在该项目中，被移到其他项目中，但是费用还是列入该项目建设成本中，固定资产帐面与实物不相符。
②重复核算，虚增建设成本xxx万元。其中：两台压缩机合计xxx万元重复核算了两次，使建设成本虚增xxx万元。
③进口加热炉炉管主材费用xxx万元重复核算了两次，使建设成本虚增xxx万元。
审计意见：规范建设成本核算，调整重复核算、虚列的建设成本。建议XX单位进一步查明重复核算的原因，视情况做出处理。
4、虚列应付工资XX万元。XX年，建设单位管理费中列支人员工资xxx万元，挂应付款—待领工资科目。而XX项目管理人员的工资已在原单位发放，年未又在管理费中提取3至12月的工资及三项费用XX万元。
审计意见：按规定冲减建设单位管理费用。
5、向施工单位多结算工程款xx万元。施工合同在结算中,部分结算未扣除水电费及工程质量款，多计取水电费xx万元，工程质量款xx万元。
①合同约定水电费在结算中按0.x%和0.4%扣除。工程结算时未扣除，多计xx万元。
②合同约定，未达到优良工程，扣减结算3%，工程尚未验收，全额结算工程款，多结xx9万元。
审计意见：对多结算的工程款48.51万元，建议由责任人从施工单位追回。关于工程质量扣款，待工程验收评定等级后，据实支付。
6、将不应列入工程建设成本中的生产费用XX万元列入XX建设项目建设成本中，具体项目如下：
①XX装置维修项目XX万元；
②XX设备检修工程XX万元。
审计意见：将生产费用从建设成本中调出。
7、项目之间成本混淆，反映在XX建设项目的成本不真实。XX建设项目与该单位同时建设的另外一个建设项目之间费用交叉混淆，例如：两个项目建设过程中共同使用的大型吊装设备的进出场费，按照规定应该进行费用分摊，实际上将全部进出场费都在XX项目中进行核算，同时造成两个项目成本核算的不真实。
审计意见：建议对发生成本混淆的两个建设项目的相关成本费用进行清理，按规定摊销大型吊装设备的进出场费 ，真实反映建设成本。
8、XX系统工程的外围配套工程未施工，未签署尾工协议，也未在相关文件中说明，但已结算XX万元工程款，造成未干先结，又无约束措施。
审计意见：未干先结的工程款XX万元，从施工单位扣回，按程序进行施工，待尾工工程结束后，根据审查结果办理结算。
四、审计评价和建议
（一）审计评价
（从建设程序、竣工决算报表编制、项目部职能发挥、建设工期、投资控制、生产能力、经济技术指标、效益情况等方面进行评价）
1、建设工期：XX建设项目计划工期32个月，实际工期32个月，工程按期竣工。
2、截止审计日，XX建设项目已全部竣工并于XX年X月投入试生产。在运行过程中，工艺指标正常。初步考核结果表明，达到XX吨/年生产能力，根据目前市场价格测算，销售价格为XX元/每吨，生产成本为XX元/每吨，有较大的利润空间，经济效益显著。
3、生产能力：达到了设计要求。
（二）审计建议
（根据审计发现的问题，依据国家法规、内部管理的有关规定，针对审计发现的问题，提出有针对性的、可操作性强的审计建议）
由于实际工作中，很难在一次审计中发现同样多的问题，审计建议应结合实际工作和被审计单位的实际情况提出，在参考模版中不再提出。
附：XX工程投资完成情况分析表
XX工程竣工决算审计组
审计组长：XXX
二〇##年十一月七日
XX工程投资完成情况分析表
（根据批准的设计概算填列）