工程项目管理课程学习笔记
专业：工程项目管理，课程：工程项目管理
摘要：本学期学习了《工程项目管理》这门课程，该课程中主要讲解了工程项目管理的一些相关概念以及工程项目管理的状况，然后对集成管理、范围管理、人力资源管理、沟通管理、采购管理、风险管理、工期（时间/进度）管理、成本（投资/费用）管理和质量管理这9个管理内容进行了展开学习，最后对建设程序有了大概了解。在课外对课程的相关内容进行了学习，并作出了整理。
关键词：工程项目管理、管理职能、主要管理内容、建设程序
1 工程项目管理相关基本概念
什么叫项目？项目是一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的目标，包括时间、成本和资源的约束条件。项目是在一定时间，在预算时间范围内，达到预定质量水平的一项一次性的任务。无论项目的定义如何，项目都具备以下特点：①项目的特定性。②项目具有明确的目标和一定的约束条件。③项目具有特定的生命期。④项目作为管理对象的具体性。⑤项目的不可逆性。[1]
什么叫管理？管理是指通过计划、组织、指挥、协调、控制及创新等手段，结合人力、物力、财力、信息等资源，以期高效的达到组织目标的过程。[2]
什么叫工程？就狭义而言，工程定义为以某组设想的目标为依据，应用有关的科学知识和技术手段，通过一群人的有组织活动将某个（或某些）现有实体（自然的或人造的）转化为具有预期使用价值的人造产品过程。就广义而言，工程则定义为由一群人为达到某种目的，在一个较长时间周期内进行协作活动的过程。[3]
什么叫项目管理？项目管理是为使项目取得成功（实现所要求的质量、所规定的时限、所批准的费用预算）进行的计划、组织、协调、控制和指挥等专业活动。
什么叫建设项目？建设项目，需要一定量的投资，按照一定程序，在一定时间内完成，应符合质量要求，以形成固定资产为明确目标的特定性任务。
什么叫工程项目？工程项目是项目中数量最大的一类，按专业分：建筑工程、公路工程、水电工程等项目，又可按管理者不同分建设项目、施工项目。凡最终成果是“工程”的项目，均可成为工程项目。工程施工项目是施工施工企业自施工承包投标开始到保修期满为止的全过程中完成的项目。
什么叫工程项目管理？工程项目管理是指工程建设者运用系统工程的理论和方法，对工程项目进行全过程的计划、组织、指挥、协调、控制等专业化活动。
2 工程项目管理的职能
根据上文的相关基本概念，可知工程项目管理就是对管理的对象进行计划、组织、控制、协调和指挥。
2.1 计划
计划即对未来目标的设计、预安排。计划是一种协调，可以被看做一种信息开发和沟通的形式，包括考虑未来实现的可能性和概率，确定如何组织资源。同时计划也是管理，计划过程实际上也是一个决策过程。科学的计划应更多地反映项目项目的特殊性而不是普遍性，有效的计划应简单、有弹性、能平衡关系和资源的特性。计划实施中应注意计划和实际情况的结合，注意执行中每一个细节的变化，灵活地而不是僵化地实施计划。[4]
2.2 组织
组织，作名词，指组织结构；作动词，指资源整合。在熟悉工程项目形成过程及发展规律的基础上,通过部门分工、职责划分,明确职权,建立行之有效的规章制度,使工程项目的各阶段各环节各层次都有管理者分工负责,形成一个具有高效率的组织保证体系,以确保工程项目的各项目标的实现。这里特别强调的是可以充分调动起每个管理者的工作热情和积极性,充分发挥每个管理者的工作能力和长处,以每个管理者的完美的工作质量换取工程项目的各项目标的全面实现。面对多变的工程项目环境，组织必须有弹性，当环境变化时可以便利地对组织进行调整。
2.3 控制
工程项目的控制主要体现在目标的提出和检查、目标的分解、合同的签订和执行、各种指标、定额和各种标准、规程、规范的贯彻执行,以及实施中的反馈和决策来实现的。控制分事前主动控制、事中目标控制、事后补救控制。目标控制是工程项目管理的核心内容，控制的目标是工程项目管理规划决策的目标。目标控制就是指在实现计划目标的过程中，行为主体通过检查，收集实施状态的信息，将它与原计划（标准）比较，发现偏差，采取措施纠正这些偏差，从而保证计划的正常实施，达到预定目标。控制的过程是P（计划）D（实施）C（检查）A（纠偏）。
2.4 协调
对工程项目的不同阶段、不同环节,与之有关的不同部门、不同层次之间,虽然都各有自己的管理内容和管理办法,但他们之间的结合部往往是管理的最薄弱的地方,须要有效的沟通和协调,而各种协调之中,人与人之间的协调又最为重要。协调职能使不同的阶段、不同环节、不同部门、不同层次之间通过统一指挥形成目标明确、步调一致的局面,同时通过协调使一些看似矛盾的工期、质量和造价之间的关系,时间、空间和资源利用之间的关系也得到了充分统一,所有这些对于复杂的工程项目管理来说无疑是非常重要的工作。
2.5 指挥
指挥是管理的重要职能。计划、组织、控制、协调等都需要强有力的指挥。工程项目管理依靠团队，团队要有核心（项目经理），项目经理就要充分发挥其指挥职能。把分散的信息集中起来，进行归纳过滤变成指挥意图；用集中的意图统一管理者的步调，指导管理者的行动，集合管理力量，形成合力。所以，指挥职能是管理的动力和灵魂，是其他职能无法取代的。
3 工程项目管理的主要内容
人类社会在不断发展，从社会发展的经济形态和人类积累社会财富的主要方式来分析，我们今天的社会已经和正在进入项目导向型社会。我们看到随着社会主导产业的转换，整个社会创造财富的手段也发生了根本的变化：①农业社会——传统经济（封建式、短缺经济）——增产为主；②工业社会——商品经济（民主式、规模经济）——增产与节约为主；③信息社会——知识经济（创新式、科学发展）——创新为主。社会从以增产作为创造社会财富的主导模式的农业社会和以增产和节约作为创造社会财富为主导模式的工业社会，发展到当今的信息社会。而信息社会是一种创新的知识经济，主动地创造和运用知识去开展各种创新活动，成为了人们获得更多财富的主导模式，项目本身就是创造财富的活动。[5]
根据其自身的特点和实际，工程项目管理主要内容有9个：集成管理、范围管理、人力资源管理、沟通管理、采购管理、风险管理、时间/进度/工期管理、投资/费用/成本管理、质量管理，其中工期/进度/时间管理、投资/费用/成本管理、质量管理是9个管理内容的核心。
3.1 集成管理
集成管理要考虑很全面，站在更高一个层次看项目，是综合性管理、全局性管理、内外结合的协调管理。集成管理，是指为确保项目各项工作能够有机地协调和配合所开展的综合性和全局性的项目管理工作和过程。集成管理是以项目整体利益最大化为目标和出发点，对项目的进度、成本、质量等各种项目管理要素进行协同和优化的一种综合性的管理活动。集成管理就是利用项目管理的系统方法、模型、工具，全面考虑项目从启动到收尾全过程中各个参与方之间的动态关系，对项目相关资源进行系统整合，以达到或超过项目设定的具体目标和投资效益的管理模式。
在项目的定义阶段，项目的集成管理需要综合考虑项目的成本、工期、范围、风险等各方面的因素；在项目计划阶段，项目的集成管理需要开展项目主要要素的集成计划和安排；而在项目实施阶段的项目集成管理主要是开展对于项目变更的总体控制，这些都属于项目全面集成管理的范畴。
3.2 范围管理
工程项目范围管理是指确保项目完成全部规定要做的工作，而且仅仅完成规定要做的工作，从而成功地达到项目目标的管理过程。即在满足工程项目使用功能的条件下，对项目应该包括哪些具体的工作进行定义和控制。范围包括两方面的含义：一是工程项目将要包括的性质和使用功能；二是实施并完成该工程项目而必须做的具体工作。由于工程项目划分为策划与决策阶段、准备阶段、实施阶段以及竣工验收和总结评价阶段，因此，范围管理在工程项目建设周期的各个阶段的内容是不同的。
工程项目范围管理的内容包括工程项目范围定义、项目范围确认和范围的变更控制。工程项目范围定义就是把项目的可交付成果（一个主要的子项目）划分为较小的、更易管理的多个单元。范围确认是项目业主正式接收项目工作成果的过程。此过程要求对项目在执行过程中完成的各项工作进行及时的检查，保证正确地、满意地完成合同规定的全部工作。工作范围变更控制系统规定了项目工作范围变更应遵循的程序，它包括书面工作、跟踪系统、以及批准变更所必需的批准层次。[6]
3.3 人力资源管理
人力资源管理也是一种协调。项目是一次性、系统性、目标性、有组织的活动，由于项目的发展存在着不同的阶段，其过程中存在着变化因素，这就决定了项目的人力资源管理必须响应环境变化以及满足项目自身变化的要求，并随着项目的发展而有所不同。项目对人员的需求体现了阶段性、临时性的特点，并且要求加入到项目的成员，必须具备相应的专业技能，保证加入后就能迅速发挥作用。
项目人力资源管理的目的是为了满足项目对人力资源的需求，通过人力资源计划、招聘、培训和绩效考核等方法向项目不断地提供合适人员并整合到项目中，为实现项目目标提供人力资源保障。项目人力资源管理就是要将来自不同部门的临时人员组成一个充满生机、有战斗力的项目团队，项目的人力资源管理注重临时性、突发性、特殊性下的人员组织和整合。项目人力资源管理的内容包括：人力资源计划、人力资源招聘、人力资源培训和人力资源绩效考核。[4]
3.4 沟通管理
沟通是一种信息交流，信息的流通必须真实、及时、准确。沟通的作用就是保证及时准确地产生、收集、传播、贮存以及最终处理项目信息。沟通管理的过程有：①沟通计划。确定信息和项目相关人员的沟通需求，谁需要什么信息，他们在何时需要信息以及如何向他们传递信息。②信息传播。及时地使项目相关人员得到需要的信息。③性能汇报。收集并传播有关项目性能的信息，包括状态汇报、过程衡量以及预报。④项目关闭。产生、收集和传播信息，使项目阶段或项目的完成正式化。
项目管理是以人为本的管理。为了充分发挥人的主观能动性，沟通十分重要。一方面要充分发挥已有的正常沟通渠道、方式的作用，同时也要注重创新管理。如领导者重视非正常渠道沟通作用，身体力行深入一线，在具体沟通方式上不拘一格，无论是“洋式”的问卷调查、恳谈会、酒会，还是中国式的“诸葛亮会”、“家庭访问”、“促膝谈心”、“意见箱”、“合理化建议活动”，只要符合实际，再加上巧妙组合，都是沟通管理。
3.5 采购管理
项目采购是指从项目管理或执行系统外部获得项目所需土建工程、货物和咨询服务的完整的采办过程。项目采购管理是指为达到项目范围而从执行组织外部获取货物或服务所需的过程。项目的采购管理是根据买卖双方中的买方的观点来讨论的。特别地，对于执行机构与其他部门内部签订的正式协议，也同样适用。当涉及非正式协议时，可以使用项目的资源管理和沟通管理的方式解决。
工程项目采购管理的过程有：①采购规划。识别哪些项目需求可通过采购执行机构之外的产品或服务而得到最大满足。需要考虑：是否需要采购，如何采购，采购什么，何时采购，采购数量。②招标规划。将对产品的要求编成文件，识别潜在的来源。招标规划涉及支持招标所需文件的编写。③招标。获得报价，投标，报盘或合适的方案。招标涉及从未来的卖方中得到有关项目需求如何可以得到满足的信息。④招标对象选择。从潜在的买方中进行选择。涉及接收投标书或方案，根据评估准则，确定供应商。此过程往往比较复杂。⑤合同管理。⑥合同收尾。完成合同进行决算，包括解决所有未决的项目。
3.6 风险管理
人们的风险意识越来越强，风险是指由于可能发生的事件，造成实际结果与主观预料之间的差异，并且这种结果可能伴随某种损失的产生。工程项目风险管理是指通过风险识别、风险分析、和风险评价、去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险实行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。[7]
工程项目风险管理的过程有：①风险管理计划。确定风险管理活动，制定风险管理计划。②风险辨识。辨识可能影响项目目标的风险，并将每种风险的特征整理成文档。③定性风险分析。对已辨识出的风险评估其影响和发生可能性，并进行风险排序。④定量风险分析。对每种风险量化其对项目目标的影响和发生可能性，并据此得到整个项目风险的数量指标。⑤风险响应计划。风险相应措施包括：避免、转移、减缓、接受。⑥风险监控。整个风险管理过程的监控。
3.7 时间/进度/工期管理
质量保证，费用不变的情况下缩短后的工期称为合理工期。“按时、保质地完成项目”大概是每一位项目经理最希望做到的。但工期托延的情况却时常发生。因而合理地安排项目时间是项目管理中一项关键内容，它的目的是保证按时完成项目、合理分配资源、发挥最佳工作效率。现代时间进度管理理论是20世纪80年代后发展起来的，这一理论在促使人们在关注对项目时点指标的管理（项目进度管理）的同时，开始关注项目时期性指标的管理（项目工期管理），并开始研究集成管理项目时间与项目成本的理论和方法。
项目的时间进度管理主要包括以下五个方面的内容：①定义工作内容。定义工作内容的目的是为实现项目目标、生成最终产品所必须开展的项目工作，同时还要定义这些工作的具体内容，列出项目工作内容清单。②项目工作内容的排序。为了制定项目的工期进度计划，必须根据项目工作内容间的必然依存关系、人为依存关系、项目内容与非项目内容之间的外部依存关系，以及项目的各种约束和假设条件来准确、合理地安排和确定项目各工作内容的顺序，以及依这些顺序排列而构成过程的项目工作路径。③项目工作内容的工期估算。通常根据项目内容清单、项目的约束和假设条件、各项工作内容工期的历史信息、项目的资源数量和质量情况，采用一些方法算出各项独立工作所需的时间，并由此估算出整个项目所需的工期。④项目工期计划的编制。根据项目网络图、项目工作工期估算、项目资源要求与资源共享说明、项目作业班次安排及主要约束条件和工作的提前、滞后说明，采用相应的方法来编制项目工期计划，包括项目的起止日期、具体的计划方案与措施。⑤项目工期计划的控制。主要包括对影响因素的控制（事前控制）、对执行过程的控制（事中控制）以及对计划变动的管理。项目工期计划控制的结果是：更新的项目工期计划、项目计划纠偏措施以及项目应吸取的经验教训。
3.8投资/费用/成本管理
由于组成建筑成本的人工、材料、设备等的价格不断上涨，也由于人们对建筑功能的要求不断增加导致成本上升，还由于新材料、新概念、新技术的引入导致建筑成本的上升，因此建筑产品成本随着时间在不断上升。从决定投资建设工程项目的初始阶段到建筑工程项目的竣工，合理把握建筑工程的投资方向与细节是关键。建设工程的投资控制向来是比较难把握的，工程建设过程中的不同环节中的投资控制力度不够，资金便不知不觉的流失在每个细节之中，造成整体工程项目的投资成本加大，项目投资失控。怎样才能投资效益最大化，投资过程中怎样才能节约成本，是每个投资者和管理者非常关注的问题，因此投资/费用/成本管理在整个工程项目管理中尤其重要。
准确的费用测算是基于对项目费用构成的掌握，一般项目的费用由直接费用、间接费用、税金、利润和应急费用等构成。费用管理的目的是确保项目在预算范围内完成项目所需的所有活动，其工作内容包括费用的估算、预算和跟踪控制。费用管理的内容是：为项目成本控制提供一个测量的基础；用于评估项目的可行性；获取项目投资的需要；管理现金流；分配资源；估算工期。[4]
施工成本管理的过程有：①资源计划。确定为执行项目活动所需要的物理资源（人员、设备和材料）及其数量，明确WBS各级元素所需要的资源及其数量。②成本估计。估算出为完成项目活动所需资源的成本的近似值。③成本预算。将估算出的成本分配到各项目活动上，用以建立项目基线，用来监控项目进度。④成本控制。[8]
3.9 质量管理
质量指的是产品或服务的技术标准内容以及工作符合这些技术标准的程度，等到一个项目结束后才去检查产品是否符合技术标准的要求是不明智的，质量意识应当贯穿于费用投入和项目本身的全过程。质量是一组固有的特性满足要求的程度，可以通过如：耐久性、色泽、安全、舒适度、性价比、从外表到内在等方面来提现。一般情况下，高质量就意味着高成本，但是质量管理的目的是如何在提高质量的同时降低费用。产品的质量不仅包括最终产品的质量，还包括项目的中间产品的质量，因此质量管理还要保证管理过程的质量，这个过程包括：生产的管理、生产程序的管理、人的管理、物的管理和材料的管理。产品的质量是在过程中逐级产生的，只有保证管理过程的科学性、合理性，使其达到高质量，产品的质量才有保证。
工程项目质量管理的过程有：①质量计划。识别与项目相关的质量标准，并确定如何满足这些标准。②质量保证。定期评估项目整体绩效，以确信项目可以满足相关质量标准。是贯穿项目始终的活动。可以分为两种：内部质量保证：提供给项目管理小组和管理执行组织的保证；外部质量保证：提供给客户和其它非密切参与人员的保证。③质量控制。监控特定的项目结果，确定它们是否遵循相关质量标准，并找出消除不满意绩效的途径，是贯穿项目始终的活动。项目结果包括产品结果（可交付使用部分）和管理成果（如成本、进度等）。质量控制贯彻预防为主和检验把关想结合的原则，相当于项目的疾病“治疗”，其目的是追求项目的零缺陷。质量保证属于事前工作，质量控制是属事后工作。
3.10 安全管理
工程项目管理除了以上9个主要内容外，安全管理也是一项很重要的管理内容。安全管理贯穿于项目的整个始末，这是一个很重要的工作，随着社会化大生产的不断发展，劳动者在生产经营活动中的地位不断提高，安全问题也越来越受到政府及公众的重视。在建筑过程中，如何提高安全生产工作和文明施工的管理工作，实现安全生产的标准化、规范化，预防伤亡事故的发生，确保职工的安全与身体健康，是每个施工企业及项目第一负责人日常管理工作的重中之中和首要职责。
我们所说的安全既包括人身安全，也包括财产安全。安全控制就是要求我们采取措施使项目在施工中没危险，不出事故。安全法规、安全技术和工业卫生是安全控制的三个主要措施。这三大措施与控制对象和控制内容的关系是：安全法规侧重于对劳动者的管理，约束劳动者的不安全行为，其主要内容是安全生产责任制、安全教育、事故的调查与处理。安全技术侧重于劳动对象各劳动手段的管理，消除、减弱物品不安全状态，其主要控制内容是安全检查各安全技术管理。工业卫生侧重于环境的管理，以形成良好的条件，主要控制内容也是安全检查和安全技术管理。人、物和环境这些控制对象构成了安全体系，安全控制要管人、管物、管环境。
安全控制的特点是：①施工项目安全控制的难点多。②安全控制的劳保责任重。③施工项目安全控制是企业安全控制的组成部分。④施工现场是安全控制的重点，现场是事故易发处。但概括起来讲人的不安全行为和物的不安全状态是酿成事故的直接原因，人的不安全行为导致物的不安全状态。[9]
4 建设项目的程序
建设项目经过这个建设程序形成固定资产，建设程序包括：项目建议书、可行性研究、设计任务书、施工、项目验收等5个阶段。
4.1 项目建议书阶段
项目建议书是项目法人向国家提出要求建设某一建设项目的建议文件，是对建设项目的轮廓设想，是从拟建项目的必要性及可能性加以考虑的。在客观上，建设项目要符合国民经济长远规划，符合部门、行业和地区规划的要求。实际上项目建议书是一个投资机会研究文件。
4.2 可行性研究阶段
项目建议书经批准后，应紧接着进行可行性研究。可行性研究是对建设项目在技术上和经济上是否可行进行科学分析和论证工作，是技术经济的深入论证阶段，为项目决策提供依据。可行性研究的主要任务是通过多方案比较，提出评价意见，推荐最佳方案。可行性研究的内容可概括为市场（供需）研究、技术研究和经济研究三项。在可行性研究的基础上，编制可行性研究报告，可行性研究报告经批准，项目才算正式“立项”。可行性研究报告经批准后，是初步设计的依据，不得随意修改和变更。
4.3 设计任务书阶段
一般项目进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。技术上比较复杂而又缺乏设计经验的项目，在初步设计后加技术设计。
（1）初步设计。是根据可行性研究报告的要求所做的实施方案，目的是为了阐明在指定的地点、时间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可能性和经济上的合理性，并通过对工程项目所作出的基本技术经济规定，编制项目总概算。
（2）技术设计。是根据初步设计和更详细的调查研究资料编制的，进一步解决初步设计中的重大技术问题，以使建设项目的设计更具体，更完善，技术经济指标更好。
（3）施工图设计。是根据批准的扩大初步设计或技术设计绘制建筑安装图纸和非标准设计图纸，完全表现工程的形状、构造、结构、尺寸、细部内容、设备型号、安装要求、材料品种、构件型号等，满足施工和计价要求。
4.4 施工阶段
建设项目经批准开工建设，项目便进入了工程施工阶段。这是项目决策的实施、建成投产发挥投资效益的关键环节。施工活动应按设计要求、合同条款、预算投资、施工程序和顺序、施工组织设计，在保证质量、工期、成本计划等目标的前提下进行，达到竣工标准要求，经过验收后，移交给建设单位。在工程施工阶段还要进行生产准备。生产准备是项目投产前由建设单位进行的一项重要工作。它是衔接建设和生产的桥梁，是建设阶段转入生产经营的必要条件。建设单位应适时组成专门班子或机构做好生产准备工作。
4.5 项目验收阶段
当建设项目按设计文件的规定内容全部施工完成以后，便可组织验收。项目验收是建设全过程的最后一道程序，是投资成果转入生产或使用的标志，是建设单位、设计单位和施工单位向国家汇报建设项目的能力、质量、成本、收益等全面情况及交付新增固定资产的过程。竣工验收对促进建设项目及时投产、发挥投资效益及总结建设经验，都有重要作用。通过竣工验收，可以检查建设项目实际形成的生产能力或效益，也可避免项目建成后继续消耗建设费用。[1]
5 结束语
通过对工程项目管理这门课程的学习，对工程项目管理中所涉及的基本概念更进一步加深了理解，了解了工程项目管理的主要内容，熟悉了项目的建设程序，虽然还不能对工程项目管理这门学科提出自己的独到见解，但是对工程项目管理这门学科的知识框架有了一个清晰的轮廓。以后会继续会继续对工程项目管理这么学科进行学习，以期望在以后的学习中，能够理论联系实际，将所学的理论运用到实际问题中去，提高自己解决问题的能力，在不断解决问题的过程中，能够有自己独到的见解，并形成一套自己的思路。
主要参考文献：
[1]丛培经主编：工程项目管理（第四版）．中国建筑工业出版社2012．1
[2] 管理 [EB/OL].http://baike.baidu.com/edit.
[3] 工程 [EB/OL].http://baike.baidu.com/edit.
[4]任宏、张巍：工程项目管理．高等教育出版社2005．10
[5]戚安邦：面向创新型国家和项目导向型企业建设的项目管理工程硕士教育．项目管理技术，2006．
[6]工程项目组织与管理（2012版）中国计划出版社．全国注册咨询工程师（投资）资格考试参考教材编写委员会．2011．11
[7]工程项目风险管理初探．中国建设工程招标网[引用日期2013-08-20] ．
[8]建设工程造价管理（2013版）中国计划出版社．全国造价工程师执业资格考试培训教材编审委员会．2013．5
[9]工程项目安全管理与安全控制．中国工程资讯网[引用日期2007-02-14] ．