号角相闻，告别 00 业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的 008。站在新一年的起点，**证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。
回首 00 年，**证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。
过去的一年，**证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，**证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。 00 年**投行业务又上一新台阶， - 月主承销家数排名第三,IPO主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到 0.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。
经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的 00 年 至 月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为 位，比 00 年提高了 位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前 各月，基金销售就比去年同期增长近 .5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效， 00 年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比 00 年提高了一倍。
内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大IT平台建设投入，启动了集中交易、CRM、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。
告别 00 年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，**证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力
点。
展望 008，**证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而**证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。
从券业发展外部环境看， 008年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相
适应，加之我国企业直接融资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，未来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型＋转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。 从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了
也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。
面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭”，濒临外忧内患，**证券完全有笑到最后的潜质。
我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最后”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商违规事件频发、以身犯险者纷纷落马、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，**债的顺利申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本良好，而且，经过 00 年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，**证券已经成为业内的一支劲旅。
在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。 00 年末，公司组织力量编制了**证券未来十年发展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为 008年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在**证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。
新起点、新希望。站在 008年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！、
XX证券公司年度工作总结 文章作者：2140792 文章加入时间：20xx年9月11日16:7 20xx年，对于XX可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。相信XX证券在各位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无限风光。而对于我自己，从知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。 自19xx年加盟XX证券已历十二年，业内常说：“能在证券业中从业超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业业十二年，依旧是一个最普通员工的，自己都不知道自己怎么活成这样。 兢兢业业十二年，却面对公司接管，失落、无奈、担心、愤慨、迷茫、恐惧------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认命。 总结今年的工作，心中先是有愧，有道是：“败兵之将，岂能言勇”。总感自己的带罪之身，不敢奢谈工作成绩，所作所为，都是依照接管组领导和部门领导的安排，尽力为之： 1、在接管组领导和部门领导的指示，认真反思对接管的认识，写了数千字的反思报告，深入刨析对行政接管的理解和自身工作的不足，同时根据接管后的业务调整，认真学习第三方存管业务的所有内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题，并不断收集这个领域相关知识，作为公司未来发
展的知识储备。 2、根据接管组领导和部门领导的具体安排，参与第三方存管业务的银行方面的培训工作-------- 3、根据接管组领导和部门领导的安排，处理第三方存管中的一些问题，包括许多营业部的------------- 4 、为公司电子商务业务的进一步开展，在部门领导的指示下，先后多次去---------- 5、根据接管组领导和部门领导的安排，去其它证券公司学习了解营业部的经营管理情况和电子商务业务的开展情况，对-------- -6 根据部门内部的培训安排，参加的所有的内部培训，并主讲有关第三方存管业务的培训内容。 7、利用所有的可利用时间，进行与工作有关的知识和技能的学习，不断的充实自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。 8 随时根据公司的业务需要，完成领导部署的各项其他工作。 以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，无不以XX证券的利益为重，无不是心怀对XX证券的感激与期待。 XX证券股份有限公司 XXXX业务总
信泰证券成立开20xx年8月，现为规范类券商，公司注册地在江苏省南京市。信泰证券拥有营业部23家，业务范围覆盖全国。信泰证券还控股拥有苏物期货公司。
信泰证券的实际控制人——江苏省国信集团，是江苏省内具有雄厚资本与实力的大型国有企业，投资范围横跨实业和金融两大领域，经营业务涉及信托、证券、租赁、担保和电力、天然气、高科技、不
动产等，还控股了一家保险经纪公司，参股了泰信基金公司，目前又将成为江苏银行的第一大股东。因此江苏省国信集团具备了金融控股的发展优势，必将为信泰证券的发展壮大创造良好的协同效应。
作为一家综合类券商，信泰证券主要开展经纪、自营、资产管理、投资银行和研究咨询等业务，公司还是中央国债登记结算公司甲类成员、中国国债协会会员、全国银行间同业拆借市场成员等。
信泰证券郑州营业部地处郑州市金水区经七路15号中享大厦4楼，地理环境优越，投资环境优异，硬件设施和技术手先进，员工专业素质优秀。营业部本着规范管理、稳健经营、诚信服务的原则，不断开拓、创新。以热忱、周到、快捷、灵活的服务不断满足客户的需求，在众多投资者中赢得了良好的声誉。
、确立切实可行经营目标进一步提高营业部盈利水平年初分公司领导班子为更好地落实总公司提出20xx年工作目标召开了员工大会认真传达了总公司计划工作会议精神并结合自身具体情况确定了相应经营目标计划制订之后为把工作落到实处分公司又多次召集中层干部进行了充分讨论将目标分解到两个营业部而且对营业部经营成本也分别制定了控制指标同时将机关研发部和网上交易部骨干力量充实到两个营业部开拓业务开展优质服务形成了营业部之间、员工之间竞争氛围截止十二月末永丰营业部完成证券交易额14.55亿元其中股票基金交易额14.15亿元佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元,股票基金交易额17.91亿元,佣金收入571万元
2、国债业务取得新进展分公司在年初加大了宣传推行力度除利
用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外分公司研发部和网上交易部分别在两个营业部柜台设立咨询点印发宣传单向群众讲解国债知识本溪县和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力大特点出动宣传车走街串巷广播宣传既方便了乡镇居民又扩大了宣传区域让投资者从不了解到踊跃购买达到了宣传目截止十二月末分公司完成国债交易量6605万元使国债业务迈上了新台阶
3、大力发展网上委托交易经过一年多网上交易运营我分公司网上交易业务有了新发展截止十二月末网上交易投资者开户数为2748户比上年增加693户；实现网上交易量3.3亿元比上年同期增长50%；网上交易额占分公司证券交易总量10.09%超额完成了总公司下达网上交易额占总交易额5%总体目标在开拓网上交易市场过程中我分公司一搞好客户跟踪服务和咨询工作建立了网上客户档案设立专人负责网上业务咨询工作客户提出问题及时解答必要时上门服务解决网上交易过程中出现故障；二扩大网上交易用户对金融税务、工商、政府机关及电业、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣传走访推广网上交易赢得了越来越多客户中国教育文摘
4、债权清理工作取得新进展,到期债券得到圆满兑付20xx年债权清理工作在债权质量不断下降、清收难度不断增大情况下取得可以说来之不易一年来在总公司法律部和清欠办帮助指导下我公司业务部同志与法律顾问一起多次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清欠全年共清回本息820万元其中包括：江门证券有限责任公司420万元；海口金海岸大酒店150万元；佛山证券有限责任公司220
万元；大连万事通公司30万元20xx年转让券兑付压力重之又重分公司大力开展广告宣传化解了可能出现兑付风险采取多种措施及时调度资金圆满完成了兑付指标1—12月份累计发行转让券27205万元兑付28060万元
5、管理工作进一步完善分公司今年制订了《辽证本溪分公司车辆管理暂行办法》、《年度餐费管理报表》等加强了费用管理工作营业部针对新业务开展相应制订或修改了柜台业务操作细则、计算机信息系统管理制度等安全保卫和防火工作常抓不懈对保卫、经警人员加强了制度考核做到防范工作及时到位发现隐患立即处理解决对不符合要求保卫、经警人员做到了及时辞退更换在防火方面坚持了消防控制中心值班制度防患于未然杜绝火灾事故发生
二00二年工作虽取得了一些效果但还存在很多不足20xx年10月中国证监会对我分公司进行了现场专项检查在经纪业务方面程度不同地存在一些问题如管理不规范客户管理档案资料不健全经营成本高平均效益差等等
针对以上问题和总公司整改方案要求明年我们主要采取以下整改措施：
1、处理好历史遗留问题加大对债权清欠力度充分利用法律手段采取各种有效措施力争完成清欠任务在总公司批准计划内组织好柜台回购及企业债券发行与兑付
2、完成总公司要求整改管理部门任务力争在20xx年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司独立直接归属总
公司管理准备工作
3、降低费用节约开支动员全体员工开展增收节支工作
4、充分利用龙网优势大力推行网上交易方式加大营销力度逐步降低交易成本实现经纪业务低成本扩张
5、认真贯彻落实党十六大精神完善和理顺与总公司党组织关系开展正常组织生活发挥党组织政治核心作用团结广大员工全力做好20xx年各项工作
我们相信本溪分公司在辽证总公司领导下通过全体员工共同努力二00三年工作一定会取得良好效果为辽证总体发展做出我们应有贡献
成都营业部是海通证券在四川唯一一家分支机构，它背靠总公司资金、信息、人才和技术上的巨大优势，秉承“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，不断适应市场变化，探索出一条以金融创新思想为指导的特色化、差异化经营模式，通过全体员工多年来共同努力，海通证券成都营业部已经成为四川省内首屈一指的优秀券商。20xx年是中国证券市场最为低迷的时候，证券业务的大幅度萎缩给营业部的经营带来了前所未有的困难。但是在公司的领导和营业部全体员工的共同努力下，成都营业部秉承“稳健乃至保守”的经营思路，在严控风险的基础上大力发展各项业务，继续保持了在本地区的领先地位，保证了公司在本地区的市场占有率，在最近证券业协会的评选中，成都营业部再获殊荣，当选川内十大优秀营业部之一。
一、用优质的服务占有市场和赢得客户一直是海通成都营业部经营的
灵魂所在
1、做好个性化咨询，为客户提供增值服务
我部拥有A股开户数21332户，B股开户数2244户，投资者保证金日平均余额14378万元，庞大的客户群体是我部的宝贵资源，也是我们不断加强完善服务工作的动力，一直以来，我们以“为客户在市场中创造最大的利润”为己任，但在当前的市场环境下要做到这一点并非易事，这要求我们要将提高投资咨询服务水平作为提高整体客户服务水平的突破口...
目录 一、用优质的服务占有市场和赢得客户一直是海通成都营业部经营的灵魂所在
二、成都营业部今天的成绩，是崭新的业务拓展思路结合业务人员的辛勤努力的成果
三、严格扎实的内部管理制度造就了成都营业部这样一支优秀的队伍去面对挑战
第二篇：20xx年证券公司工作总结
20xx年一季度，虽然国内外经济形势复杂多变，但中国证券市场基本呈单边上扬的趋势，投资者普遍处于盈利状态。南京证券没有为此而放松投资者教育工作，而是进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将公司今年一季度的投资者教育工作汇报如下：
一、加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作
20xx年初，公司就将投资者教育工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部的实际出发，认真扎实地做好投资者教育工作。一季度，公司各营业部普遍将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，纷纷加强了组织领导，营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按照20xx年的工作计划和客户特点，进一步完善工作制度，狠抓落实，推动全公司的投资者教育工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长，各分部门负责人为成员的投资者教育小组，并指定专人作为投资者教育工作的联系人，随时与协会以及公司保持信息畅通，及时报告营业部投资者教育工作进展情况，努力做好相关工作。
二、将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，扎实做好日常工作
投资者教育工作不是表面文章，必须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中，从各个方面做好相关工作。今年以来，公司坚持以“专业服务，创造价值”为理念，在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中，积极了解客户，服务客户，切实将投资者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况，针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州庆春东路、重庆较场口等营业部将投资者教育工作进行分解，在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责，切实将投资者教育融入到客户服务的每个环节。
三、采用多种形式，认真做好投资者教育工作
开展投资者教育工作不能死板，一定要根据证券市场的不同发展阶段以及各地的具体情况，积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。
今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地，加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传，根据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上，供投资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财知识和技巧，提示投资风险，得到广大投资者的一致好评。
今年一季度，南京大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作。深圳管理总部于3月份联合清华大学研究院培训中心举办了《聚焦20xx年全国“两会”——谈当前宏观经济政策与民生问题》，并邀请全国政协委员贺强、华尔街资深投资银行策略家李宗贤等为众多知名人士从多个层面剖析国内证券投资市场的投资机会，营造浓厚的投资者教育宣传氛围，取得了良好的效果。广州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和银川民族北街等20多家营业部通过股市沙龙、投资策略报告会等形式不断提高投资者教育活动的质量，针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者教育活动。今年x月份，南京新华路营业部由于多年热忱专业的服务，还被南京市消费者协会和大众证券报社评选为南京地区投资者满意十佳证券营业部。
四、抓住重点，着重做好新入市投资者的风险教育工作
新入市投资者的风险教育工作是投资者教育工作的重点，必须倾注大量的心血和精力。今年以来，针对新入市的投资者，公司各营业部根据该类型投资者的风险承受能力和投资偏好，从开户、回访和培训等多个环节加强对新股民、新基民的风险教育工作，努力提升他们的投资水平和风险意识。公司集中印制了一批操作手册，并借助公司网站介绍各种投资品种特点及有关操作规则，准确披露市场新品种、新变化、新政策，及时传达国家和证监部门的政策信息，帮助新入市的投资者尽快成长起来。南京长乐路和南京常府街等营业部通过股民学校，加强与新入市投资者的互动，倡导理性投资，取得了良好的效果。
五、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶
充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性地开展投资者教育工作有利于扩大范围，提升工作效果。
公司于20xx年初上线了客户关系管理系统(以下简称“CRM系统”)，加强了对投资者的分析和研究，能够针对不同类型的投资者提出家常菜谱大全不同的服务方案，不断提高服务质量，同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。南京龙蟠路
和南京新华路等营业部依托CRM系统，将营业部所有客户细分到员工名下，员工通过CRM系统细致研究自己所服务客户的操作习惯和风险承受能力，按照服务规范有针对性地为客户进行风险提示和服务，极大地提升了投资者教育工作的质量。
同时，公司的全国统一客服热线400-828-
5888于20xx年面向全公司推广，正在逐步取代原来各营业部分散的自助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委托、人工服务、账户查询、银证转账、修改资料和自助语音咨询等六大功能，规范了客户服务标准，提高了客户服务水平，并在日常的服务工作中积极做好投资者教育相关工作，得到投资者的广泛好评。
六、完善投诉处理机制，构建多种投诉渠道，及时妥善解决投资者的投诉
在日常的市场营销和客户服务工作中，投资者对公司的相关工作不满意或者不理解是很正常的，因此及时妥善解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来，公司不断完善投诉处理机制，规范投诉处理流程，同时构筑多种投诉渠道，保护客户投诉的及时顺畅。公司所有营业部均在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息，设置了投诉邮箱并定期检查，同时完善客户投诉处理流程，接受并妥善处理投资者的投诉，做好投诉记录。通过以上多种方式让投资者的投诉、意见能够在第一时间便予以妥善解决。
总的来说，今年第一季度公司的投资者教育工作在取得一定成绩的同时，也在深化投资者教育工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和投资者教育工作有待改进;二是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，投资者教育的针对性有待加强;三是与其他机构在投资者教育工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，南京证券都将加强领导，认真组织，积极推进，把投资者教育工作作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。