20xx年度合规制度考试
试 卷
注意事项： 1、本试卷共 16 页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。
2、本次考试为开卷考试，应独立完成。
3、在答题卡上填涂、作答有效，否则不予评卷。
一、单项选择题（本题共25小题，每小题1分，共25分，每题只有一项正确答案）
1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施（ ）的重要依据。
A 、统一监管 B 、分类监管 C 、重点监管 D 、优先监管
2、国家鼓励证券公司在（ ）的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。
A、遵守法律法规 B、控制过度盈利 C 、有效控制风险D 、实现稳健经营
3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是（ ）
A、从轻处罚 B、减轻责任 C、免除责任 D、酌情处罚
4、（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A、公司总裁 B、合规总监 C、合规管理部总经理 D、监事会主席
5、就《反洗钱法》中客户身份资料和交易记录保存制度，说法错误的是（ ）
A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息按照规定
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程序集中销毁。
D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
6、自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后，（ ）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A、3 B、6 C、9 D、12
7、公司通过建立（ ），对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办，以及时化解合规风险。
A、合规调查机制 B、合规检查机制 C、合规督办机制 D、合规监控机制
8、公司设立（ ），对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。
A 、合规总监 B 、合规部门 C 、监事会 D、合规管理委员会
9、公司《反洗钱内部控制办法》规定，客户账户资料自销户之日起，交易记录自交易记账之日应当保存（ ）
A、五年 B、十年 C、十五年 D、二十年
10、需经合规管理部门审查的事项，相关部门提出申请后，先由所在部门（ ）进行合规审核，审核通过后报合规管理部审查并出具意见。
A、总经理 B、合规管理岗 C、风险控制岗 D、督察员
11、《证券法》规定的关于证券从业人员在任期或者法定限期内的禁止性行为，表述不正确的是（ ）
A、不得直接持有、买卖股票 B、不得直接持有、买卖基金
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C、不得以化名、借他人名义持有、买卖股票 D、不得收受他人赠送的股票
12、公司在总部业务部门和重要职能部门设置（ ），并可在未设置合规专员的部门设置（ ）。协助所在部门做好合规管理工作，履行（ ）双重职责。
A、合规联络人 、监理 、合规管理与风险控制
B、监理 、合规联络人、监理与合规管理
C、合规专员、合规联络人、合规管理与稽核考核
D、合规专员、合规联络人、合规管理与风险控制
13、《证券公司风险处置条例》规定，处置证券公司风险过程中，应当保障（ ）正常进行。
A、自营业务 B、投资银行业务 C、资产管理业务 D、证券经纪业务
14、关于我公司的举报途径，正确的是（ ）
A、举报邮箱：jubao@ B、举报电话：0351-8686694
C、举报信箱设在公司总部29层 D、举报信箱：jubao@sxzq.com
15、合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起（ ）个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过（ ）个月。
A 、5 ， 6 B 、5 ， 12 C 、3 ， 6 D 、3 ， 12
16、公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向（ ）报告，（ ）负责处理违规举报。
A、合规总监 合规管理部
B、合规管理部 稽核考核部 3 / 16
C、风险控制部 合规管理部 D、合规总监 风险控制部
17、以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形，表述错误的是（ ）
A、部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为
B、发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患
C、就一般合规事项无法与部门负责人协调一致
D、监管部门进行现场检查
18、关于我公司合规档案管理方式的表述，正确的是（ ）
A、纸质档案与电子档案共同留档
B、电子文档不再打印留存纸质档案
C、一般性电子文档不再打印留存纸质档案
D、同一事项，纸质档案与电子档案留存一种即可
19、《证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，上述资料的保存期限不得少于（ ）。
A、十年 B、十五年 C、二十年 D、三十年
20、关于证券公司应当依法向社会公开披露的事项，组合正确的一项是（ ） ①基本情况②参股及控股情况③负债及或有负债情况④经营管理状况 ⑤财务收支状况⑥各级管理人员薪酬
A、①②③④⑤ B、①②③④⑤⑥ C、①②③④⑥ D、①②③⑤⑥
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21、以下关于大额交易报告和可疑交易报告都应该具备的内容，组合正确的是（ ）
①客户身份信息②交易可疑的依据③客户交易信息④交易可疑的理由⑤资金的去向 ⑥资金的来源⑦账户信息
A、①②③④⑤ B、①③④⑤⑦ C、①③⑤⑥⑦ D、②④⑤⑥⑦
22、公司各部门的合规管理绩效由（ ）负责考核。
A、合规总监 B、稽核考核部 C、合规管理部 D、合规联络人或合规专人
23、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询，关于客户可以查询的内容，组合正确的是（ ）
①委托记录②交易记录③证券和资金余额④证券公司业务经办人员姓名⑤证券公司业务经办人员执业证书⑥证券经纪人的姓名⑦证券经纪人证书编号
A 、①②③④⑤⑥ B、①②③④⑥⑦
C、①②③④⑤⑥⑦ D、①②③④⑤⑦
24、公司规定，公司确保（ ）等部门之间相对独立，同时对相关部门进行物理隔离，确保在办公区域、人员管理、信息管理等方面相互隔离。 ①投行 ②研究所 ③自营
B、②③④⑤⑥ ④资产管理 ⑤经纪 ⑥内控 C、①③④⑤⑥ D、①②③④⑤ A、①②③④
25、以下关于公司的经营理念，组合正确的是（ ）
①诚信 ②进取 ③稳健 ④责任 ⑤规范 ⑥创新 ⑦开放 ⑧高效
A、 ①②④⑤⑥ B、②③⑤⑦⑧ C、①③⑤⑥⑧ D、①④⑥⑦⑧
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二、多项选择题（本题30小题，每小题1.5分，共45分，每小题均有两项以上的正确选项，多选或少选均不得分）
26、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入（ ）的绩效考核范围。
A 、高级管理人员
C、 各部门和分支机构负责人 B、各部门和分支机构 D、各部门和分支机构的一般工作人员
27、公司合规监督检查工作的内容包括（ ）
A、各部门遵循法律、法规及准则的情况
B、公司合规管理机制实际运行的有效性
C、监管机构要求整改事项的落实情况
D、稽核考核部门要求整改事项的落实情况
28、公司董事会是公司合规管理的最高决策机构，具体履行以下合规职责：（ ）
A、审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施
B、审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告
C、提名合规总监人选，决定其聘任、解聘及报酬事项
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能
29、公司规定的举报方式有（ ）
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A 、电话、电报
C 、当面 B 、信函、邮箱 D 、举报人认为方便的形式
30、合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到（ ）的风险
A、法律制裁 B、被采取监管措施 C、遭受财产损失 D、声誉损失
31、我公司规定，公司将以下哪些信息载入业务信息防火墙（ ）？
A、与非上市公司签订的财务顾问协议涉及到的上市公司的权益类证券品种
B、向投资者提供的投资咨询信息
C、自营业务持仓规模占自营总规模5%以上且投资成本超过1000万元以上的投资品种
D、公司认为不应当向公众推荐买卖的上市公司的证券品种
32、公司树立（ ）等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。
A、合规是管理底线
C、合规人人有责 B、合规创造价值 D、合规从基层做起
33、以下关于定期合规报告与不定期合规报告的表述，正确的有（ ）
A、定期合规报告的报告人是公司各部门负责履行合规管理职责的归口部门或岗位
B、不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工
C、定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送
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D、不定期合规报告不需要按照公司合规报告制度的规定进行报送
34、公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利：（ ）
A、为履行合规管理职责，有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料
B、为履行合规管理职责，有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查
C、合规总监认为必要时，可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D、享有通畅的报告渠道，根据合规事项的重要程度，合规总监可以直接向公司总裁、董事会（风险控制委员会）或者监管机构报告。
35、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ），对其业务范围进行调整。
A、高级管理人员业务管理能力 B、盈利情况
C、内部控制水平 D、合规程度
36、关于合规管理部和其他内控部门的表述，正确的有（ ）
A、合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制
B、合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事后监督
C、风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等
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D、内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。
37、合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况，主要包括（ ）
A、反洗钱、反商业贿赂 B、利益冲突、信息隔离
D、客户投诉、内部举报 C、市场监督
38、合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合（ ）
A、国家的法律、法规、规章及其他规范性文件
B、行业规范和自律规则
C、公司内部规章制度
D、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
39、公司遵循“谁主管，谁负责；谁运营，谁负责”的理念，建立明确的合规问责机制。合规问责的对象包括（ ）
A、合规管理人员
C、部门负责人 B、合规联络人或合规专人 D、公司普通员工
40、对各部门合规绩效考核的内容包括（ ）
A、部门内部制度建设
B、合规报告与反馈的及时、全面与完整
C、部门内部合规培训情况
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D、违规事件的整改情况
41、对员工执业行为合规性的考核内容包括（ ）
A、员工是否严格遵守法律法规及准则
B、员工是否损害公司利益和客户利益
C、员工是否涉嫌商业贿赂
D、员工是否被举报或投诉
42、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法（ ）
A、免于追究责任 B、从轻处理 C、给予适当奖励 D、减轻处理
43、关于违规举报，以下表述正确的是（ ）
A、公司鼓励举报行为。经公司确认举报事项属实的，给予适当奖励
B、举报人对合规管理部处理方式有异议的，可向合规管理部申诉，但不得越级申诉
C、凡利用举报捏造事实，伪造证据，诬告陷害他人构成犯罪的，移交司法机关处理
D、打击报复举报人不构成犯罪的，应当视其情节轻重按公司相关规定追究其相应责任
44、出现下列（ ）情形，各级合规管理人员可在分级报告的同时跨级上报：
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A、发现突发紧急事件，已超出部门处置能力，不同时跨级上报可能会造成更严重后果的
B、对本部门违规操作，同级管理人员在规定期限内未及时纠正
C、同级管理人员指定要求上报的
D、发生重大有争议事件，部门内部意见存在分歧，需要上级管理部门进行决策的
45、我公司通过构建合规管理体系，实现以下哪些目标（ ）？
A、提高全体员工的合规意识 B、建立有效规避合规风险的长效机制
C、确保公司依法经营、合规运作 D、促进公司跨越式发展
46、以下对离任员工的忠诚性及保密性要求的表述，正确的有（ ）
A、员工有离任岗位或公司的计划,在未正式离职前,必须离开该岗位,停止相应工作
B、离职时不得以任何方式携带公司的机密和客户资料
C、不能以不作为的方式, 将开发客户、进行投资咨询等行为留待离职后进行，以便谋取未来利益
D、如果与公司签署“不竞争协议”或“竞业禁止协议”，在有效期内不得违背协议, 介入造成利益冲突的工作
47、我公司建立了四个层级的合规管理组织体系，包括（ ）
A 、合规总监
C、各部门合规管理岗 B、合规管理部 D、董事会下设的合规管理委员会
48、关于合规总监的表述，正确的有（ ）
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A、公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
B、证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。
C、合规总监是公司的合规负责人，对公司合规管理的有效性承担责任
D、 证券公司的股东、董事和高级管理人员，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作应遵循规定的职责和程序
49、需要由合规管理岗向合规管理部提交的书面报告有（ ）
A、临时报告 B、工作月报 C、工作年报 D、专项报告
50、关于禁止参与股票交易的人员违反规定的处罚措施，《证券法》是如何规定的（ ）？
A、责令依法处理非法持有的股票
B、没收违法所得
C、处以买卖股票等值以下的罚款
D、处以买卖股票等值以上的罚款
51、以下属于公司为依法履行反洗钱义务，采取预防、监控措施，必须建立健全的制度的是（ ）
A、客户身份识别制度
B、客户身份资料保存制度
C、交易记录保存制度
D、大额交易和可疑交易报告制度
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52、公司《反洗钱内部控制办法》规定业务部门为机构客户开立账户时，要求客户提供的证明文件包括（ ）
A、组织机构代码证原件及复印件及税务登记证的原件及复印件
B、法定代表人证明书原件及法定代表人授权委托书原件
C、法定代表人身份证件及复印件
D、财务负责人身份证件及复印件
53、关于合规责任承担的表述，错误的有（ ）
A、公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。
B、公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任。
C、公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担直接责任
D、公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担第一责任
54、《反洗钱》规定的反洗钱的上游犯罪包括（ ），通过各种方式掩饰以上犯罪的犯罪所得及其收益的来源和性质的行为均属于洗钱行为。
A、毒品犯罪、走私犯罪
B、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪
C、贪污贿赂犯罪、渎职犯罪
D、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪
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55、以下行为违反公司保密规定的是（ ）
A、在公用电梯间里小王与同事小刘交流了解到的客户的资金数额、证券种类、数量情况
B、为响应公司号召，提高公司知名度，小赵将资产经营业务中的自有资金数额、证券买卖数额、种类、交易数据、调研报告资料作为自己论文的组成部分，在核心期刊上发表
C、在一次重要内部会议上，由于会议内容涉及内幕信息，且关系重大，会议主持人认真清点了参加会议的人数，并一再强调要注意保密，最后把参会人员的名字默记在心
D、在一次重要内部会议上，由于会议内容涉及内幕信息，且关系重大，会议主持人要求参会人员中副总裁级别以下人员都必须签署保密协议
三、判断题（本题共15小题，每小题1分，共15分）
56、证券公司的合规管理应当覆盖公司主要业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（ ）
57、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。 （ ）
58、各部门合规管理岗是各部门合规管理的第一责任人。（ ）
59、合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。（ ）
60、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，因情况特殊必须分管业务部门的，须经当地证监局批准。（ ）
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61、我公司根据合规管理人员的履职情况，按照称职、不称职、优秀三个类别对其进行评价，其中称职合规管理人员指履职过程中通过个人能力或主观能动性，发现难发现的合规风险事项并为公司避免损失的人员。（ ）
62、公司在各部门及分支机构设置兼职合规管理岗，对合规管理部负责，接受合规管理部的监督、指导与管理。（ ）
63 、对同时符合两项以上大额交易标准的交易，业务部门应当合并提交大额交易报告。（ ）
64、合规管理岗对发现的合规风险应按照公司规定向部门负责人和合规管理部报告，不可以越级报告。（ ）
65、中国证券业协会依法对证券公司合规管理实施监管，检查和评价证券公司合规管理的有效性。（ ）
66、公司合规管理部门享有与公司任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。（ ）
67、相关部门或员工发生或发现了违法违规行为或合规风险隐患的，按照公司相关规定履行报告义务。知情不报同样视为违规。（ ）
68、公司所有员工必须接受合规培训，新入司员工和新聘人员必须经合规培训并经考核合格后方可上岗。（ ）
69、公司鼓励举报行为。经公司确认举报事项属实的，给予适当奖励。对重大事项进行举报并经核实给公司挽回重大经济损失的，给予重奖。（ ）
70、对公司重大业务进行合规审查时，如合规管理部或合规管理人员与业务部门存在重大分歧，无法达成一致意见时，业务部门在决定业务开展业务的同时，必须向上级管理部门报告，直至上级管理部门出具明确的意见。（ ）
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四、 问答题（本题共2小题，其中第1小题5分，第2小题10分）
1、我公司一向以经营稳健著称，请回答我公司的十大自律文化？
2、我公司一向重视合规经营，强调合规人人有责，请根据我公司的相关合规制度，回答公司全体员工的合规职责？
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