****年度合规性评价报告

20xx年度合规性评价报告

1、评价综述

***有限公司于20xx年8月10日开始，就本公司三标一体管理体系运行过程中，应当遵循的国家健康安全和环境保护法律法规的承诺状况做了条款对应检查和评审，对确认的重大环境因素危废废弃、火灾、污水、废气、触电、高处坠落、物体打击、车辆伤害、其他伤害等重要环境因素和不可容许风险以及有害因素的控制进行了文件记录评审、现场检查和验证抽样三种方法，结合本次内审做了合规性检查和评价。

评价过程中对所收集的13个环境法律、5个法规、12个规章；10个安全法律、24个法规、40个国家规章和4个浙江省地方规章；10个职业健康法规、2个规章和三个国际公约248个条款进行了适用性评价，并与和所识别的环境因素和危险源的控制做了适宜性评价。 评价结果表明，收集的法律法规和适用法条，完全对应本公司重要环境因素和重大风险的控制。

2、 评价经过

本次合规性评价结合内审进行。评价过程分为文件记录评审、现场检查和抽取部分运行控制记录的方法进行。

2.1 文件记录评审

本公司通过三标一体管理体系的运行，建立了文件化体系，并根据标准要求建立相应的程序文件和管理标准，文件评审基本符合自身环境和职业健康安安全控制，符合对供方合同方的控制，符合三标一体标准的要求。

根据程序要求完善了有关的记录和资料。记录能见证可追溯。

2.2 现场污染源检查

现场检查主要对所存在的危废源、生产部门生活污水以及变电所噪声做了检查。

污水源：主要来自卫生设施在清洗过程的污染源，目前污水的排放均讷入城市管网。没有直排和泄漏的现象，也没有车辆直接在大院或办公地点冲洗的现象发生。

危废源：主要是管理活动过程产生的办公用品危废和生产过程报废或废弃的含有国家不允许随意废气的物品，本公司目前还没有与有关的环保废弃物回收签订协议。但对于生活垃圾危废已经设置了危废收集筒，生产垃圾目前统一存放在各供电所并由供电所负责人指定专人保管等待在

签订协议后再统一处理。

噪声源：主要来自变电站变压器运行过程和车辆喇叭鸣放过程，所有变电所建设均符合变电站设计规范；车辆没有设置气喇叭等不符合环境噪声的装置，噪声控制均符合排放标准。

2.3 抽样验证

根据体系运行要求，抽样验证了***县安监局的安全证明、环境保护局的守法证明，证明表示本公司三年来，安全生产和环境保护行为良好，没有发生人身伤亡事故和污染投诉。

检查的同时还抽样检查了生活垃圾委托处理协议、生活污水委托拉运的协议。

2.4 法律法规遵循情况检查评价

本次检查是根据GB/T 24001－2004 环境管理体系 要求及实施指南（IDT ISO 14001:2004）、和GB/T 24015－2003《环境管理 现场和组织的环境评价》（IDT ISO 14015:2001）的要求结合国家法律法规进行一一对应评审，通过检查表明，符合国家法律法规的要求。

2.5存在的问题和改进：

通过评价证明本公司合规性行为符合国家法律法规要求，但在具体执行过程中还应加强平时的控制。在检查中发现环境目标的量化和指标的考核，需要编制相应的操作文件。

危废的处置应建立转移程序并规定转移的时间和要求。

职业健康控制过程应明确职业病健康档案管理和健康检查的具体实施方法。

对变电所噪声监控、六氟化硫的监测应建立相应的控制措施。

3 评价结论

本公司行政领导首先高度重视安全生产、健康保护和环境保护，并将其作为一项社会责任对待。公司行政办公场所环境保护工作良好。全公司没有室内抽烟、乱仍废物、资源浪费的现象，在加强安全生产，实现劳动和健康保护、能资源节约方面，人人都树立了环境保护的意识。

本次合规性评价符合要求。

第二篇：法律法规合规性报告

记录编号：QG-015-2100.001

中国石油化工集团公司荆门石油化工总厂 中国石油化工股份有限公司荆门分公司

质量管理中心合规性评价报告

编制单位：质量管理中心

编 制 人：盛建平 刘忠云 杨军

审 核 人：

编制日期：20xx年3月8日

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一、评价目的

依照质量管理中心所识别的适用的法律法规及其他相关要求，针对生产全过程，从质量管理、标准化管理、安全管理、设备管理、环境监测、职业卫生防护等管理规章制度以及人员培训、生产运行等方面守法情况进行评审，评价其对管理体系的运行起到积极的推动作用。

二、评审范围

分公司质量专业管理与质量管理中心所属四个科室的管理活动以及五个站生产经营活动、管理制度规章执行、设备运行维护、人员培训等全过程。

三、评审依据

1、质量管理专业和本中心适用的法律法规、标准(国家、行业、地方) 及中国石化管理制度等；

2、GJMSH-B130205-43-225-2011-1《荆门石化法律法规和其他要求管理规定》；

3、联合检查（内部审核）、HSE检查和日常监测记录等。

四、评审人员

阮大鹏 王庆 杨文山 杜俊永 盛建平 罗 钧 石 军 刘忠云 杨 军 游永忠

五、评审时间

20xx年3月2日～20xx年3月8日。

六、合规性评价综述

（一）相关法律法规的获取

质量管理中心主要从上级主管部门获取有关QMHSE体系涉及法律法规和其他要求，并从电子网络、出版机构等获取了质量管理、标准化管理、安全管理、环境法律法规(如:水、气、噪声、固体废弃物等防治法)及劳动安全方面的法律法规(如:劳动法、职业病防治法等)。中心识别出有关法律法规10项,国家标准、行业标准、地方标准325项，总部 2

制度和一级企业标准17项，具体详见《质量管理中心归口的适用法律法规及其它要求清单》。

（二）相关法律、法规培训

质量管理中心按照分公司要求通过开办培训班、例会、安全学习等形式组织员工学习贯彻落实QMHSE方面的法律法规、标准、总部制度等，组织全体员工认真学习贯彻落实了各种法律法规要求。将其融入中心方针目标之中,确保员工实现遵守法律、法规要求的承诺。

（三）相关法律法规的运用和实施

质量管理中心始终把“追求卓越质量”当成质量管理工作的出发点和落脚点，常抓不懈，在中国石化“质优量足、客户满意”的总体质量目标的前提下，关注顾客当前的需求和期望，了解和分析顾客未来的需求，以品牌开拓市场，以质量和特色求生存发展，确立“每一滴油都是承诺”的社会责任感，始终按照《产品质量法》组织生产，按《标准化法》要求开展产品标准、技术标准、操作规程的技术文件的编制、审查和备案工作，不断通过质量、技术和管理创新，强化全过程质量控制，以最好的质量、最佳的秩序和最高的效率保持企业的生命力，实现可持续发展。

荆门分公司主要生产燃料油、溶剂油、润滑油（基础油）、石油蜡、石油沥青、石油焦、炼厂气体等石油产品以及聚丙烯系列化工产品，主要产品种类为：汽油（93号、97号、E97）、柴油(0#、-10#)、喷气燃料(3#喷气燃料)、化工轻油、HVI（500高粘度指数、150BS/120BS高粘度指数）和MVI（150/500中粘度指数）润滑油基础油、石蜡（52#、54#、56#、60#全精炼或半精炼石蜡、RJW-1/RJW-2橡胶防护蜡）、2#B石油焦、道路沥青（70#B道路沥青、100号重交道路沥青）、3号液化石油气等八大系列的40多个品种百余个牌号的产品。

20xx年，QMHSE体系覆盖的燃料油、溶剂油、润滑油基础油、石油蜡、石油焦、沥青、聚丙烯树脂七大类产品，共生产463.14万吨，全部符合现行国家标准、行业标准、企业标准(或协议标准)，产品出厂合格率100%。20xx年，集团公司（股份公司）、地方抽检了90号、93号车用汽油、93和97号车用乙醇汽油调和组分油、3号喷气燃料、 3

0号轻柴油、-10号军用柴油、液化石油气、聚丙烯(PPH-T03)和54号、56号半精炼和全精炼石蜡、70C号道路沥青等17个牌号24个批次全部符合现行质量规范的要求。国家、行业和地方抽检产品合格率继续保持100%。油品、化工等分析检验任务完成，分析准确率继续保持99.99%以上。环境监测方面，完成生产装置分级控制、污水场控制分析等监测分析任务，配合相关部门完成了各类职业病危害因素检测和职业卫生监测任务。入厂煤质检验完成任务，外送煤质样品分析结果准确率100%。

20xx年，荆门分公司进行的20xx年度分公司顾客满意调查工作经依照《荆门分公司顾客满意调查管理办法》进行统计分析，20xx年度顾客总体满意度为94.74%，创十四年年来最高，全年没有发生一起用户产品质量投诉。

我们通过学习法律法规,认识到废气、废水、废渣是影响环境的因素，在生产过程并制定了详细的目标和措施，实行清洁生产，推进节水减排工作，确保不乱排放。

通过学习了职业健康安全方面的法律法规,我们在制定生产工艺方案中首先考虑如何改进职业健康安全绩效，降低和消除职业健康安全风险,取得实际成果。

通过分公司体系的建立和实施,提高了员工的环境保护、健康安全意识，并能够自觉地遵守本岗位有关的程序和法律法规的要求。如在应急管理方面，中心严格按照分公司制度和《消防法》要求，定期组织预案演练和消防演习，做到全体员工参与，提高安全意识。职业卫生方面按照《劳动用品保护管理制度》为职工配备了必要的劳动防护用品，督促其使用。按照《职业卫生技术规范》要求，对职业危害因素进行告知，给职工配备防毒面具等防护用品，定期组织在岗职工职业健康检查。危化品管理按照《危险化学品安全管理条例》等相关法律法规的要求，危险化学品的储存和使用符合要求，按照易制毒和高毒、剧毒化学品进行分类管理，并制定了相应的危化品管理细则。设备管理方面遵守和执行《电气安全管理规程》、《特种设备安全监察规定》、《压力容器安全技术监察规程》等相关法律法规的要求，中心从事特种作业人员都经过培训， 4

并获得国家认可的证书，做到持证上岗。环境保护保护方面严格按照荆门石化《环境保护管理制度》要求，推行清洁生产，坚持对污染物排放的控制，做到稳定达标排放。

（四）存在的主要问题及改进建议

1、部分员工对标准理解不透，学习不到位，对环境因素的识别、危险源辨识与评价方法不能熟练运用，建议举办标准培训。

2、在遵守荆门石化《安全生产监督管理制度》方面，仍存在一些不合规现象，如劳保穿戴不规范等。本中心将通过日常安全教育抓意识提高，加强现场检查和考核力度督促整改。

（五）合规性评价结论

各科室都能够有效遵循法律法规开展管理工作，各站都能按照法律法规要求进行生产和作业活动，其管理和生产行为符合QMHSE法律法规和其它要求。

通过合规性评价分析，本中心在未来的工作中，将进一步改进工作中存在薄弱环节，以持续改进QMHSE管理绩效。

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