记录编号：QG-015-2100.001

中国石油化工集团公司荆门石油化工总厂 中国石油化工股份有限公司荆门分公司

质量管理中心合规性评价报告

编制单位：质量管理中心

编 制 人：盛建平 刘忠云 杨军

审 核 人：

编制日期：20xx年3月8日

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一、评价目的

依照质量管理中心所识别的适用的法律法规及其他相关要求，针对生产全过程，从质量管理、标准化管理、安全管理、设备管理、环境监测、职业卫生防护等管理规章制度以及人员培训、生产运行等方面守法情况进行评审，评价其对管理体系的运行起到积极的推动作用。

二、评审范围

分公司质量专业管理与质量管理中心所属四个科室的管理活动以及五个站生产经营活动、管理制度规章执行、设备运行维护、人员培训等全过程。

三、评审依据

1、质量管理专业和本中心适用的法律法规、标准(国家、行业、地方) 及中国石化管理制度等；

2、GJMSH-B130205-43-225-2011-1《荆门石化法律法规和其他要求管理规定》；

3、联合检查（内部审核）、HSE检查和日常监测记录等。

四、评审人员

阮大鹏 王庆 杨文山 杜俊永 盛建平 罗 钧 石 军 刘忠云 杨 军 游永忠

五、评审时间

20xx年3月2日～20xx年3月8日。

六、合规性评价综述

（一）相关法律法规的获取

质量管理中心主要从上级主管部门获取有关QMHSE体系涉及法律法规和其他要求，并从电子网络、出版机构等获取了质量管理、标准化管理、安全管理、环境法律法规(如:水、气、噪声、固体废弃物等防治法)及劳动安全方面的法律法规(如:劳动法、职业病防治法等)。中心识别出有关法律法规10项,国家标准、行业标准、地方标准325项，总部 2

制度和一级企业标准17项，具体详见《质量管理中心归口的适用法律法规及其它要求清单》。

（二）相关法律、法规培训

质量管理中心按照分公司要求通过开办培训班、例会、安全学习等形式组织员工学习贯彻落实QMHSE方面的法律法规、标准、总部制度等，组织全体员工认真学习贯彻落实了各种法律法规要求。将其融入中心方针目标之中,确保员工实现遵守法律、法规要求的承诺。

（三）相关法律法规的运用和实施

质量管理中心始终把“追求卓越质量”当成质量管理工作的出发点和落脚点，常抓不懈，在中国石化“质优量足、客户满意”的总体质量目标的前提下，关注顾客当前的需求和期望，了解和分析顾客未来的需求，以品牌开拓市场，以质量和特色求生存发展，确立“每一滴油都是承诺”的社会责任感，始终按照《产品质量法》组织生产，按《标准化法》要求开展产品标准、技术标准、操作规程的技术文件的编制、审查和备案工作，不断通过质量、技术和管理创新，强化全过程质量控制，以最好的质量、最佳的秩序和最高的效率保持企业的生命力，实现可持续发展。

荆门分公司主要生产燃料油、溶剂油、润滑油（基础油）、石油蜡、石油沥青、石油焦、炼厂气体等石油产品以及聚丙烯系列化工产品，主要产品种类为：汽油（93号、97号、E97）、柴油(0#、-10#)、喷气燃料(3#喷气燃料)、化工轻油、HVI（500高粘度指数、150BS/120BS高粘度指数）和MVI（150/500中粘度指数）润滑油基础油、石蜡（52#、54#、56#、60#全精炼或半精炼石蜡、RJW-1/RJW-2橡胶防护蜡）、2#B石油焦、道路沥青（70#B道路沥青、100号重交道路沥青）、3号液化石油气等八大系列的40多个品种百余个牌号的产品。

20xx年，QMHSE体系覆盖的燃料油、溶剂油、润滑油基础油、石油蜡、石油焦、沥青、聚丙烯树脂七大类产品，共生产463.14万吨，全部符合现行国家标准、行业标准、企业标准(或协议标准)，产品出厂合格率100%。20xx年，集团公司（股份公司）、地方抽检了90号、93号车用汽油、93和97号车用乙醇汽油调和组分油、3号喷气燃料、 3

0号轻柴油、-10号军用柴油、液化石油气、聚丙烯(PPH-T03)和54号、56号半精炼和全精炼石蜡、70C号道路沥青等17个牌号24个批次全部符合现行质量规范的要求。国家、行业和地方抽检产品合格率继续保持100%。油品、化工等分析检验任务完成，分析准确率继续保持99.99%以上。环境监测方面，完成生产装置分级控制、污水场控制分析等监测分析任务，配合相关部门完成了各类职业病危害因素检测和职业卫生监测任务。入厂煤质检验完成任务，外送煤质样品分析结果准确率100%。

20xx年，荆门分公司进行的20xx年度分公司顾客满意调查工作经依照《荆门分公司顾客满意调查管理办法》进行统计分析，20xx年度顾客总体满意度为94.74%，创十四年年来最高，全年没有发生一起用户产品质量投诉。

我们通过学习法律法规,认识到废气、废水、废渣是影响环境的因素，在生产过程并制定了详细的目标和措施，实行清洁生产，推进节水减排工作，确保不乱排放。

通过学习了职业健康安全方面的法律法规,我们在制定生产工艺方案中首先考虑如何改进职业健康安全绩效，降低和消除职业健康安全风险,取得实际成果。

通过分公司体系的建立和实施,提高了员工的环境保护、健康安全意识，并能够自觉地遵守本岗位有关的程序和法律法规的要求。如在应急管理方面，中心严格按照分公司制度和《消防法》要求，定期组织预案演练和消防演习，做到全体员工参与，提高安全意识。职业卫生方面按照《劳动用品保护管理制度》为职工配备了必要的劳动防护用品，督促其使用。按照《职业卫生技术规范》要求，对职业危害因素进行告知，给职工配备防毒面具等防护用品，定期组织在岗职工职业健康检查。危化品管理按照《危险化学品安全管理条例》等相关法律法规的要求，危险化学品的储存和使用符合要求，按照易制毒和高毒、剧毒化学品进行分类管理，并制定了相应的危化品管理细则。设备管理方面遵守和执行《电气安全管理规程》、《特种设备安全监察规定》、《压力容器安全技术监察规程》等相关法律法规的要求，中心从事特种作业人员都经过培训， 4

并获得国家认可的证书，做到持证上岗。环境保护保护方面严格按照荆门石化《环境保护管理制度》要求，推行清洁生产，坚持对污染物排放的控制，做到稳定达标排放。

（四）存在的主要问题及改进建议

1、部分员工对标准理解不透，学习不到位，对环境因素的识别、危险源辨识与评价方法不能熟练运用，建议举办标准培训。

2、在遵守荆门石化《安全生产监督管理制度》方面，仍存在一些不合规现象，如劳保穿戴不规范等。本中心将通过日常安全教育抓意识提高，加强现场检查和考核力度督促整改。

（五）合规性评价结论

各科室都能够有效遵循法律法规开展管理工作，各站都能按照法律法规要求进行生产和作业活动，其管理和生产行为符合QMHSE法律法规和其它要求。

通过合规性评价分析，本中心在未来的工作中，将进一步改进工作中存在薄弱环节，以持续改进QMHSE管理绩效。

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第二篇：法律法规合规性评价报告

法律法规合规性评价报告

一、 评价目的

三标管理体系运行过程中我公司对相关法律法规合规性评价的评价分析。

二、 评价范围

我公司在贯彻实施三标管理体系运行过程中所涉及法律法规所包含的所有领域。

三、 评价依据

1、ISO9001：2008 、ISO14001:2004、GB/T28001-2001标准。

2、程序文件、管理手册、作业文件。

3、相关法律法规和标准。

四、 评价时间

20xx年8月4日

五、 评价组成员

评价组长：

成 员：

六、法律法规合规性评价综述

1、我公司依据ISO9001：2008 、ISO14001:2004、GB/T28001-2001 三标管理体系标准要求建立三整合体系以来,我公司一直本着严 格遵守法律、法规要求，不断提升质量、环境、职业健康安全管理体系运行质量为实施指导方针，结合公司实际情况认真开展法

律法规培训、宣传、教育并贯彻实施，有针对性的落实检查，对三标管理体系的运行起到了积极的推动作用。

2、公司办公室通过政府职能部门、网络、书店等获取收集涉及我公司相关的法律法规，并识别出环境、质量、安全法律法规及其它要求近90条,具体详见公司《法律法规清单》。并组织公司全体员工认真学习，将其融入公司质量、环境、职业健康安全方针之中。

3、在建立了评审质量、环境、职业健康安全目标时,首先考虑符合法律法规要求。如:我们通过学习法律法规, 通过体系的建立和实施，提高了员工的环境保护、健康安全意识，并能够自觉地遵守本岗位有关的程序和法律法规的要求。

4、为了使法律法规的合规性能定期评价,并得到及时更新的合规性评价,我们充分考虑到识别法律法规时的时效性，环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的结果，结合国字标准、行业标准相关的要求等，注重评价的更新控制措施。

总之，我公司能够认真贯彻执行法律法规的要求,严格遵守相关的各种法律法规和制度，没有发生违背体系运行、环境污染、职业健康与安全等风险及事故。我公司在相关法律法规的指导下， 已形成了一套自我改进,自我完善的监督机制。

公司质管办

20xx年8月4日