关于开展反洗钱工作自查自纠及整改报告
分公司:
我司为坚决贯彻落实集团公司关于反洗钱工作的要求,在反洗钱工作坚持以风险为本的原则,以反洗钱法律法规、监管规定和公司规章制度为依据,加强组织领导,强化制度执行,加大反洗钱工作自查自纠的力度,加强了对发洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整改。根据分公司在全辖开展了反洗钱工作监督检查情况及《关于贯彻落实﹤保险业反洗钱工作管理办法〉的指导意见》的通知,结合我司实际,上报自查自纠及整改落实情况如下:
一、 自查自纠基本情况及自查内容
(1) 自查自纠工作开展基本情况
此次自查自纠,我公司经理担任组长,通过对文件的学习,使公司员工认识到为什么要开展反洗钱工作,以及它的重要性和意义。利用各种培训、工作会议等机会、采取各种形式深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传,认真组织开展反洗钱宣传活动,普及反洗钱知识,提升公司广大员工、保险代理人和社会公众的反洗钱意识。
(2) 自查内容自查情况
1、 客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。严格按照客户身份识别制度识别客户身份,了解被保险人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或其
他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
2、 客户洗钱风险等级划分。了解客户身份、业务和交易信息,结合客户洗钱风险分类,客观、审慎评定洗钱风险等级,持续进行客户风险
等级跟踪评价。除此之外,提高客户交易的检查频率,根据不同客户分类级别采取措施对客户进行识别,并就此对客户风险等级划分进行管理。
3、 大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执行大额和可疑报告制度并根据实际制定了大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程。
4、 反洗钱内控制度执行情况和其他基础工作情况。我司按照上级要求成立了以县支公司经理为组长,小组成员(**、**、**),反洗钱联络员由张逢同志负责,将反洗钱工作职责落实到岗、落实到人;并结合公司实际制定了反洗钱内控制度,在工作会议上向工作公司员工及营销伙伴进行宣导,保证了制度的执行效果。
5、 按照上级公司的要求定期登陆公司反洗钱监控报送系统,对总公司提取的可疑交易待确认数据及时进行分析确认,确保数据质量。
(3) 反洗钱培训和宣传工作
按照分公司在全辖开展“反洗钱宣传月活动”的相关要求,
我司工作人员对前来投保的客户发反洗钱宣传资料。
第二篇:新农合工作自查自纠及整改报告
原平市第二人民医院
城镇职工、居民医保工作自查自纠及整改报告
城镇职工、居民医保政策实施几年来,在一定程度上缓解了群众“因病致贫”和“看病贵、看病难”的问题,有效的减轻了病人家庭的经济压力,切实把这项解决群众“因病致贫”和“看病贵、看病难”的重大举措和造福广大群众的大事抓紧、抓实、抓好,全力推进城镇职工、居民医疗工作在我院健康、稳步、持续发展。根据上级要求,我院召开院委会并对城镇职工、居民医保工作开展运行情况进行自查自纠,现就我院城镇职工、居民医保工作自查自纠和整改工作汇报如下:
一、 加强管理,完善各项工作制度
根据上级的部署,成立了城镇职工、居民医保管理小组,并指定专职人员负责城镇职工、居民医保的有关工作,进一步完善落实城镇职工、居民医保各项工作制度,明确人员职责。经过整改,提高了工作人员的工作能力和办事效率。
二、 城镇职工、居民医疗基金运行公示情况
为进一步加强和规范城镇职工、居民医疗制度,维护公开、公平、公正、透明的原则,增加城镇职工、居民医疗基金使用情况的透明度,我院对城镇职工、居民医疗补偿情况统计后列表进
行公示,自觉接受社会和群众监督,加大了参合群众对城镇职工、居民医疗基金使用情况的知情权和参与权。
三、规范医疗行为,诊疗过程中做到了合理检查、合理用药、合理治疗。无私收费、乱收费、无乱延长住院天数、无收治不符合住院病人、无制造假病历现象。
四、建立了健全的财务管理制度,实行收支分离,做到管钱不管账,管账不管钱,每月定期、及时、准确向医保中心报账,报表真实、可靠、无弄虚作假现象,无违规套取医保中心资金现象,同时根据上级要求,及时向社会公示参合人员补偿情况,并建立咨询、投诉及举报电话0350-8299166。
五、 存在问题:
虽然我院严格按照医保中心管理规定开展工作,但通过自查自纠工作发了我院还是存在着一些不足之处:
1、入住病人的病历有个别医生未及时完成。
2、少数病人出院后未及时报账。
3、个别病历的病人信息,自费药品知情同意书、医保患者入院须知、患者身份确认表等签字不够完善。
4、经办人员对医保中心相关政策及业务知识学习、宣传力度不够,部分群众对医保执行政策理解不到位,有待进一步拓展宣传领域普及医保政策相关知识。
通过自查自纠工作,看到在医保工作中存在的问题和不足,并加以改正,进一步加大医保基金的督查力度、审核力度,确保城镇职工、居民医疗资金安全,促进我院医保工作健康发展。
原平市第二人民医院
20xx年x月x日