开展非法集资风险排查报告
为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》精神,我公司认真扎实地开展企业非法集资风险排查工作。现将相关工作开展情况汇报如下:
一、 加强领导,高度重视
该通知印发后,我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组,并制订了详细的实施方案。要求各部门及各工作人员高度重视此项工作,落实排查责任,确保排查工作全面、彻底,不留死角。
二、 明确排查目标,实施排查
本次排查工作从20xx年x月x日开始至20xx年x月x日结束,主要排查内容如下:
1. 机构注册和备案、资金来源、办公场所、工作人员身份以及机构的设立和使用的账户等都是合法的,无非法集资问题。
2. 我公司无向社会集资和变相集资的行为。
3. 我公司经营范围与注册内容一致,经营活动合法,严格按照规则,符合规范。
4. 我公司的房地产估价所、经纪人资格证书和注册证书使用比较规范。
三、 开展培训,对非法集资的危害性进行警示
通过教育培训,广大员工进一步了解了房地产中介机构非法集资
的主要内容,加强了对其危害性的认识。
通过此次排查工作,我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度,并加强了其监管机制,我公司将继续坚持“以维护人民群众的根本利益”出发点,合法、规范地经营活动,为维护我市的正常健康的房地产秩序而不断努力。
某某有限公司 20xx年x月x日
第二篇:非法融资自查报告
个人客户经理部关于员工涉及社会融资行为的自查报告
根据《XX银监局关于银行员工涉及社会融资行为风险提示
的通知》精神,依据总行的工作要求,为全面摸清非法集资活动的基本情况,加大非法集资风险预警和处置工作力度,维护正常经济金融秩序和社会稳定,XX支行决定在全行范围内开展一次
非法集资风险排查。现就个人客户经理部的自查情况汇报如下:
此次排查重点是本部门员工及配偶是否组织、参与、策划、介绍民间借贷、非法集资等活动,对员工自查、互查、排查、检查中发现的有关非法集资线索逐条调查,核实上报。全面排查时间为20xx年x月x日至20日。
非法集资活动排查范围主要在以下方面进行:一是以办学、办实业为名,承诺回报,非法向社会公众集资的;二是以返租、代管、代养等形式销售商品或收取保证金进行非法集资的;三是以保护生态环境、发展绿色产业、民间资金造林为幌子,许诺高额回报,进行非法集资的;四是以预售、合作经营、投资入股或加盟承诺回报为名,收取定金、股金、加盟费,非法向社会公众集资的。
通过问卷调查的回收情况来看,我部门员工及配偶没有从事
或参与民间借贷或社会集资活动情况;没有参与投资公司、典当行、小额贷款公司、担保公司、寄售行等涉及民间借贷的中介机
构或其他企业;没有为民间借贷提供担保或充当中介;没有利用职务便利获取低息贷款高息贷出;没有与社会人员频繁发生资金往来或大额借贷;没有与客户串通使用虚假资料获取银行信用;没有家庭成员及亲属参与民间借贷或非法融资。
通过此次排查工作,使我们深刻认识到非法集资、民间借贷及违规担保等活动的严重危害性,进一步加强对员工的教育,不断完善内部管理,坚决杜绝各种形式的员工参与违规违法活动,切实维护社会稳定,力争把非法集资活动消灭在萌芽状态。
个人客户经理部
20xx年x月x日