银行稽核工作总结

发表于:2021.9.17来自:www.fanwen118.com字数:3992 手机看范文

先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词:20xx年过去了,我很怀念它。这一年,我和我的团队,秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范,直接在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下,不断汲取着魏总、默总等老领导的业务经验,不断向工行的老师们请教和探讨,在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务,划上了一个比较圆句号。下面,我简要对20xx年的工作做以下总结:

一、主要业务开展

用三句话来概括,就是20xx年是个上会报告年,20xx年是个开拓创新年,20xx年是个制度规范年。

(一)20xx年是个上会报告年

随着稽核体制改革的不断深化,我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢,20xx年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下,从年初的董事会开始,由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会,或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告,平均每个月1份多,仅正文及附件总字数约13万余字,至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。 《稽核部年度工作计划》,计划合计13543字,附件4532字,汇总分析量214065字,分为简约版和详细版,上了2次行长办公会并通过。

《华夏银行股份有限公司XX年年内部控制检查监督工作报告》,20389字,分为汇报版、报告版和说明,董事会通过。

《华夏银行市场风险管理审计报告》,8678字,分为汇报版、报告版和说明,董事会通过。 《华夏银行关联交易审计报告》,董事会通过。

《20xx年1季度稽核监督报告》,正文6284字,附件38435字,行长办公会汇报。

《20xx年1季度内外部检查问题整改情况报告》,10583字,由李总作为部分内容向吴行长汇报。

《20xx年上半年稽核监督分析报告》,正文6885字,数易其稿,同时制作ppt,上半年经营分析会上宣讲,行领导好评。

《20xx年上半年内部控制监督报告》,7017字,董事会通过。

《20xx年度各分行突出风险问题分析报告》,11003字,准备向行领导汇报。

《20xx年度市场风险稽核报告》,6300字,准备向董事会报告。

此外,还根据部领导安排,规范报告模式和要求,组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。

记得我曾和同事们感言,写报告我是最不怕的,但是最怕的是写上会的材料。因为,每次上会宣讲,面对的受众往往层次很高或范围很广,出现错误后其放大倍数较大,因此对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句话可能都会对行长或分行有很大的影响,XX年至今,这么多年,承担着稽核部大部分上会材料的组织,压力是非常之大的。可以说,每一次汇报,每一次上会,都如“过堂”一般,从材料的搜集到结构的搭建;从内容的填充到整体的润色,从撰写的角度到总体的高度,没有哪一个流程不是耗费了主撰人、协作者及各级领导的大量心血,每一份报告的辛苦写作过程都深深刻在每一个经历它从无到有全过程的参与者的心里。而20xx年上会材料是尤其的多,这么多上会材料中,我不想一一道来,仅想讲印象最深的2份。

一是全年工作计划的制定。20xx年工作计划,最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念,并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中,落实到计划的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下,我就计划的编制细节多次和吴总沟通,由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始,我们一步步地讨论需求调研的层面和对象(首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面)、需求调研的问卷格式(分ab卷,既有选择题又有问答题)、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容,每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书,看到他们惊奇而赞许的目光,当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时,读到他们或详尽或简洁的答案时,心中被稽核带给自已的快乐填满了,很有成就感。讲个小插曲,这里面效率最高的当属我们成书记,当我给刘秦送上去,还在电梯间奔波时,成书记就答完了,我和刘秦在电梯间完成了交接过程,可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然,具体的计划编制过程就不细说了,我们的阅读量约为21万余字,这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少,已经记不清了,我只记得20xx年的计划的编制,我的汗水和泪水并存,收获和快乐并存。在这里,我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与配合。

二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相,是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示,同事们的辛苦能否得到认可,全承载在这份报告上,承载在李总那半个小时的演讲上。

为了这份报告的成功,成书记专门在一季度稽核运行会上具体讲到怎样抓住分行的特点进行描述,李总、吴总召开专门的会议布置安排,我记得在我们在下发给各分部的通知里面,传递的信息是这份报告的质量将决定着他们考核的位次。各分部都将此项工作当成大事来抓,上海分部对上海分行的分析尤其突出,孙影在整理的过程中,曾和我说,一个字都不想删,但受篇幅所限,又只能忍痛割爱。稽核部为此首次专门成立了写作班子,各室也是通力配合。现场室,将此项工作当成了当期最重要的工作为我们提供着分析素材;非现场室为我们统计各类数据;系统室将业务骨干借给我们;离任室将最突出的人员风险提供给我们。报告的内

容和结构经历了一次大的调整,第一稿是以分行为序,讲述各分行的突出风险或有特色的经营亮点,这一稿我们就付出很多艰辛,不仅我室的人加班,写作班子成员也在加班。但第一次部内会议讨论后,认为不能全面地反映各业务条线的稽核问题整体特点,因此短时期内,让我们做了颠覆式的修改,完全按业务条线进行归类和分析。在这里我要特别提一下孙影,她的工作效率和质量真的是非一般人所比,在短短半天的时间内,就在大量的资料中,去粗取精,去伪存真,将修改后的报告初稿完成了,为后来的修改节约了宝贵的时间。还有曲晨,作为系统室的援军,连续2天作ppt做到凌晨二三点。最后两天的白天,吴总在我的办公桌前现场办公,一字一句的修改,最后一天的深夜9点至10点,李总给我打了不下20个电话,一个问题、一个字地核实确认,报告当天早晨5点钟,李总还在对建议部分做最后的修改和完善,吴总还打来电话提醒我又想起一个地方注意是否改了。我常想,部领导都这样注重细节,我们这些从事具体工作的员工,根本没有理由不细心,不用心。这点点滴滴的付出还是有所回报的,二季度的经营分析会上,有一位分行行长说这是他十二年参加经营分析会听到的最好的一次报告,董事长和行长也给了充分的肯定。听到李总传达的这些评价,我们的心也舒展起来,一切的努力都是值得的。

(二)20xx年是个开拓创新年

为什么这么说呢?主要是督改室从无到有,从年初摸着石头过河,到年末总结出一整套经验和机制,哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下,通过深入调研、认真分析、举一反三,由理论到实践,再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。

我们在年初就和部领导沟通督改室的整体工作思路,并不断进行修正和完善,从整改工作制度到整改标准制定;从非现场差异化督改到协同化整改机制的确定;从现场核整改到非现场督改案例分析;从问题库的建立到内外部检查对比分析。我们从督改的方向、流程、方式、方法都做了创造性的完善和改进。短短的一年的时间,现在我们可以不谦虚地说,我们室的员工都从整改督改的门外汉,晋升为整改督改工作专家了,当然专家也是有级别的,但起码我们行宇在内审培训时能做到和同业银行就督改进行交流,并得到肯定,华夏银行的督改工作也是有可圈可点之处的。在这个转变的过程中,我们也学到了很多东西:特别是我室两位年纪较小的员工,行宇从现场室过来,做过督改后更多地领会到如何在现场检查问题确认的同时就应更深层次地想到整改措施的重要性;丁鑫也从一遍遍对督改工作流程的梳理过程中,理清了当前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地记得李总给我们提的关于整改工作标准问题,要我们深入思考什么叫举一反三整改;也记得关于整改工作制度、实质性复核分析、差异化督改、协同化整改、督改案例分析等等新的督改举措都是吴总率先提出来的;记得外聘的董老师就物流金融问题的督改给我室提出了的非常具体指导意见。正是在大家的共同努力下,20xx年的督改工作呈现了前所未有的新局面,突出表现在以下12个方面:

1.建立整改工作制度。这个制度是我部率先提出的,开同业之先例。

2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难,系统化地解决各分行的难点问题。

3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措,有效地利用稽核资源,有重点地开展工作。

4.首次和专业部室联合督改。

5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。

6.探索对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式

7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式

8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作报告的机制

10.深化现场核查与延伸检查相结合的工作方法

11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法

12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制

12个事项中创新类就有10项,上述工作的成效就是全年对XX至20xx年度3746余个内外部检查指出问题进行了督改,综合整改率达到约94%,比XX年年度的综合整改率提高了近15个百分点,督改成效非常明显。

(三)20xx年是个制度规范年

1.年初伴随着稽核体制的改革,我根据新的稽核体制下新的业务流程特点,重新梳理




第二篇:银行创优工作总结 2200字

**银行**分行“创优”工作汇报

为贯彻落实市委、市政府关于在全市开展“创建中国优秀旅游城市和省级卫生城市”活动的决定和“迎接省创优专家技术指导”有关工作部署,把我行“双创”工作抓好、抓实、抓出成绩。下面结合我行实际,向大家作一个简要汇报:

一、健全管理机制。

我行根据双创办工作*排,建立健全了组织机构,成立了由一把手为组长的双创工作领导机构,设立了“双创”工作办公室,主任由办公室主任担任,三位同志兼任办公室工作人员,同时还成立了创卫工作领导小组、健康领导小组、爱国卫生领导小组、除四害领导小组、根治陋习百日行动领导小组、禁烟工作领导小组等,制定了**银行**分行“双创”工作实施方案、**银行**分行“创优”工作实施方案、**银行**分行开展爱国卫生月工作计划、**银行**分行健康教育工作计划、**银行**分行开展“根治陋习、清洁家园,绿化庭院”百日行动实施方案等,分行还制定了关于开展内务卫生评比活动“以周评、月评为检查措施。我行严格按照*创办发[20xx]34号、*创办

[20xx]12号文件做好双创档案资料的收集、整理工作,并按时

向双创办上报了我行创优档案资料。明确了确保我行双创工作与市上同步,经过一年来的努力工作,我行卫生基础设施建设、制度建设和环境卫生面貌上了一个台阶,受到了市“双创”办高度肯定,我行20xx年度被市政府命名为市级卫生先进单位,为保持荣誉称号,我行爱国卫生运动领导小组继续加强管理,通过加大检查、考核力度,力促全行创卫工作水平不断提升。

二、采取主要措施。

(一)、广泛宣传动员,充分认识开展双创工作的重要意义。 大力开展员工双创宣传教育,通过“一板、一刊、一室”(板报、电子刊物、文化活动室)阵地宣传“双创”活动的重大意义和目标、措施,让员工明白“双创”工作的过程是实践“三个代表”重要思想和落实科学发展观,构建和谐社会的过程,是推进全市经济、社会健康发展的过程,也是优化城市环境、提高城市品位,造福人民群众的过程,通过双创工作的开展可以进一步加强基础设施建设,增强城市综合服务功能,提高市民文明意识,从而推动政治文明、物质文明、精神文明和社会文明的协调发展,也必将大大改善育人环境,促进素质教育全面实施,通过宣传,要使我们每一位员工主动参与,从我做起,从现在做起。

(二) 、落实门前“四包”责任,开展外部环境整治。

1、 包市容整治。对分行营业办公室大楼外观进行全面清

洗,并更换楼顶广告牌;保持营业大楼门前市容市貌整洁;外立面整洁,无乱贴乱画,无乱挂乱晒;店牌店招和夜景照明按要求设置,无乱设广告,无灯光不亮;聘请专业保洁公司定期对各网点门楣、门窗进行清洁;门前车辆按线停放,首尾一致,无乱停乱车辆;无乱搭乱建,无乱堆乱放,无乱设摊点等现象;在飞机场、市区重要路段设立规范的广告牌。

2、包卫生清洁,保持营业大楼门前环境卫生清洁;不得

将垃圾、废弃物扫出或向责任区外清扫,不乱倒污水、粪便、不乱倒渣土;及时清除地面痰迹、废弃物和积水积雪积冰;不 焚烧树叶、垃圾或者其他废弃物。

3、包绿化完好,保持营业大楼门前树木花草、花圃完好。

4、包设施无损。保持营业大楼门前停车站牌完好无损;禁止汽车占压人行道板;不得改动或迁移市政设施、夜景照明设施、环卫设施、绿化设施等。

(三)、加大内部环境卫生和物业管理整治力度,创建良好办公环境。

对大楼内部办公室进行重新粉刷;加强办公大楼车辆管理,严禁乱停乱放车辆,加强分行大院人员管理,执行出入登记制度,明确办公楼卫生区域划分。针对我行办公楼租户较多情况,对卫生责任区进行划分,加强办公室、营业场所环境卫生清洁,各部门每周五对内部进行一次大扫除,保持内务整洁,

做到窗明几净、地面无烟头、纸屑、垃圾集中处理、全行无卫生死角、给客户和员工创造良好的服务和工作环境。

(四)、立足本职工作,全面改进银行服务。

1、大力实施网点转型改选工程。加大硬件改造资金投入,分批改造全辖个网点,按照总行全国统一规格、统一标识、统一形象,高起点、高标准改造网点服务设施,确保20xx年把全辖网点由“交易型”网点转变为“销售型”网点,让**银行网点成为城市的一道靓丽风景线,为市民、游客提供全面、周到、人性化的金融服务。

2、大力改进服务质量。配合全国优秀旅游城市创建,加强文明优质服务管理,开展文明优质服务竞赛活动,大力开展岗位技术练兵,加强员工业务知识教育培训,开展国际礼仪、柜台英语口语培训,加大外汇、外币、银行卡外卡收单业务培训;加大ATM机自动柜员机、POS机具投放力度,并在南方新世纪、时代购物中心、南方商场、民威及**宾馆、金苑等多家商场和宾馆设立了消费刷卡点,我行所有营业网点都设立夜间银行,改进信用卡用卡环境;加强营业厅大堂经理服务,提升服务层次;大力开展服务“创星”活动,大力宣传我行全国五星级柜员先进事迹,在全行营造“争星、创星”氛围,力争三级以上 服务能手达到90%以上,三星级以上柜员达90%以上,柜台英语通晓率达70%以上;加大服务监督力度,对服务投诉

一查到底,对严重影响服务形象的投诉严肃处理。

(五)、加强员工思想道德教育,大力开展社会主义精神精神文明建设。

1、积极在员在中开展社会公德、家庭美德、个人品德和社会主义荣辱观教育,教育员工文明、守法的公民意识,从小事做起、从身边做起,积极参与全市的“双创”活动。

2、结合我行工作实际,大力努力开展青年文明号、巾帼文明示范岗、精神文明先进单位创建活动,以精神文明创建促“双创”工作落实。

3、积极开展社会公益活动,发挥党团工会组织的主导作用,在广大党员、团员青年中开展“热爱**、擦亮**”活动,继续加强青年志愿者服务队伍建设,积极参与有关“双创”的社会公益活动,尽好企业的政治责任和社会责任。

总之,我行双创工作组织得力,配合密切、工作扎实,已取得阶段性的成绩,我们将在今后的工作中继续总结经验,不断进步,努力把双创工作搞的更好。

更多类似范文
┣ 银行工作总结 2000字
┣ 银行工作总结 600字
┣ 银行工作总结 800字
┣ 银行工作总结 600字
┣ 更多银行稽核工作总结
┗ 搜索类似范文

更多相关推荐:
银行工作总结900字

20xx年工作总结20xx年已过去,截止20xx年x月x日对公存款余额17000万元,储蓄存款余额1700万元。20xx年的工作完成情况:1、完成了江堤街和汉城村的尾期拆迁工作,拆迁代发金额20xx万元,后续拆…

银行工作总结800字

20xx年度工作总结不知不觉中,紧张而又忙碌的20xx已经接近尾声,崭新的20xx即将来临。作为我行科技部的一名工作人员,在过去的一年中,根据行里和科里的工作安排及要求,在领导的关怀和指导下,在同事的支持、协助…

银行工作总结700字

我们告别成绩斐然的20xx,迎来了充满希望的20xx。在过去的一年里,我始终保持着良好的工作状态,以一名合格的银行员工的标准严格的要求自己。立足本职工作,潜心钻研业务技能,使自己能在平凡的岗位上默默的奉献着,为…

专栏推荐
大家在关注

地图地图CC