**支行内控工作情况汇报
20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年x月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共 产 党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共 产 党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施
我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空
白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
四、积极开展今年的各项风险排查工作
根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
（一）公司条线
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
（二）个金条线
1、根据《关于发送<**银行股份有限公司个人客户信息保密管理办法（20xx年版）>的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送<**支行员工个人理财业务风险排查方案>的通知》文件要求，我行对20xx年x月至20xx年x月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
（三）监察及法律合规方面
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理
文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
第二篇：银行业综合治理工作情况报告
综合治理工作情况报告
在市委市政府、市政法委以及相关部门的领导下，始终以确保我市经济金融安全为主线，坚持以“安全第一、预防为主”的原则抓好综合治理工作，在提高综合治理效能、防范和化解安全风险等方面取得了一定成效。
一、 加强领导，落实责任
我行党组班子认识到：加强银行业综合治理不仅是一个重大的社会问题，也是一个重大的政治问题，是落实“三个代表”重要思想的具体体现，党的“十二五”规划建议中也着重提出，坚持把保障和改善民生作为加快转变经济发展方式的根本出发点和落脚点。强调要“坚定不移地走共同富裕道路，使发展成果惠及全体人民”。因此，我行领导高度重视此项工作，专门成立综治工作领导小组，一把手亲自抓，主管领导具体抓，保卫部门专门抓。及时制定年度社会治安综合治理工作方案，逐级落实责任，层层签订安全防范责任状，领导包职工、职工包家属和子女，相互配合，齐抓共管，相互监督，建立了一套卓有成效的综治管理体系。
为使综治工作做到有部署、有检查、有落实，我行坚持对要害岗位人员进行日观察、月写实、季分析考核制度，坚持每季度召开综治工作领导小组专题会议，着重研究综合治理和安全生产工作中存在的问题和潜在的不安定因素，重点
排查了解职工的思想动态和工作表现，做到底数清、动态明。对重点岗位采取“先审后用”的用人原则，对不适宜作重要岗位的人员坚决不用或及时予以调整。同时有针对性的化解和消除职工之间的矛盾以及家庭矛盾，真正把政务综合治理工作落到实处。
二、 教育当先，标本兼治
外部强化管理为治标之策，加强对人的教育才是预防违法犯罪、维护社会稳定的治本之举。为此，我行积极开展综治教育，通过设置安全警示宣传栏、领导定期进行案例通报、组织综治教育讲座、观看综治教育录像片、学习治安先进人物事迹等方式对职工开展经常性的综治教育，增强了职工遵纪守法的自觉性和综治意识。为强化对职工家属的教育，我行坚持每年以慰问信的形式向职工家属发出综治倡议，积极倡导遵纪守法、遵守社会公德的新风尚。
三、 健全制度，严格管理
一是严格执行值班值宿管理制度，对办公楼实行封闭式管理，对外来办事人员严格登记，对加班人员实行严格审批；二是加强枪支弹药的管理，坚持枪支弹药双人双柜管理，守库值班人员的枪支弹药在电视监控录像下4人同时在场进行交接，确保枪支使用的安全；三是大会小会讲安全、重大节日前召开全行职工大会进行安全思想教育；四是重大节日和每季度综治领导小组对全行重点要害部位进行安全检查和
防火检查，查隐患、堵漏洞，坚持把不安全因素消灭在萌芽之中。
四、 加大投入，提高技能
为提高物防、技防能力，我行肯于花钱买平安，投资对监控系统进行了更新改造，增配和购置了灭火器材，做到全行防范部位无监控、消防死角，大大提高了人身安全系数。
五、通力协作，加强调研
在做好本单位综治工作的同时，我行认真研究我市金融机构安全工作态势，保卫部门多次协助市公安局内保科对我市金融机构进行安全防范风险等级情况摸底检查，掌握了我市金融安全整体形势和基本状况的第一手资料。
虽然我行在强化安全管理、狠抓制度落实、防范金融风险、保障资金安全等方面取得了一定成绩，但成绩只属于过去。在今后的工作中，我行将继续坚持“齐抓共管、防查并举、标本兼治、重在预防”的方略，再接再厉，努力实现安全生产和综合治理工作安全无事故的总目标。