XX银行XX支行案防工作总结

无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。为进一步强化案防工作，省联社在创造性地推行“五人联保”、“风险保证金”制度的基础上，积极探索，推进案防长效机制建设，在过去的一年里认真学习了省联社坚持构建“大案防、大联动”的案防体系，通过完善法人治理结构、加强制度流程建设、提高技术控险能力、实施“五人联保”动态管理、注重信访举报查办效果等措施，形成强有力的风险管控机制。通过充分发挥财务、信贷、稽核、人事、风险资产、安全保卫、银行卡、纪检等业务条线的职能作用，采取多种方式，借助多种手段，对重点人员、重点岗位、重点环节、重点业务等进行全方位、深层次、大力度的排查和检查，及时发现问题、落实责任、整改到位，进一步完善案防责任追究机制，加大考核、惩处的强度和力度，确保了我行安全、稳健经营。

一年的案防学习和实践，使我支行对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，商业银行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。对我支行一年来的安防工作，做如下总结：

一、思想上高度重视，将案防意识深入人心

20xx年度，对案防工作，我支行高度重视，年初即召开了安防工作专题会，明确案防目标，对总行和省联社的案防要求做了深入的学习，将落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。要求全体员工必须本着对信合事业、对农商行和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好案防工作。在过去的一年中，我支行有针对性地加强思想教育工作，做到严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反合规操作的行为，做到突出重点、整体推进。

首先是加强学习、提高认识，我支行在年初就做出了案防学习要求，对员工

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XX中心案防工作总结

20xx年，XX中心正式重新组建，为进一步抓好部门案防工作责任制的落实，不断提升案件查防工作水平，充分发挥案防保障维护作用，本中心严格按照省行、二级分行指示遵照执行相关规程，现将20xx年度客户营销中心案防工作情况汇报如下：

（一）20xx年XX案防工作开展基本情况

作为一线营销部门，在全面开展营销走访的过程中，案防工作意识是业务正常开展得保障，也是客户经理对工作负责、对自己负责的保护伞。因此，客户营销中心由部门经理牵头，部门副经理协助组建案件防控领导小组，根据行业规定、我行规章制度对本部门员工定期进行案防教育、风险排查, 不断完善案防长效机制情况，结合典型案例深入学习教育。及时对上级行下发的风险事件典型案例，通过工作例会、周会等形式深入开展学习教育，规范员工操作行为，树立员工合规理念，提升员工风险意识，实现20xx年全年安全无事故营运。

（二）案防工作开展内容

为进一步抓好本部门人员案防素质。客户营销中心通过各种形式多样的会议学习中心组会议、内控案防会议、参与网点主持的案防工作会等形式，利用多种途径牢固树立“防范案件就是经营效益”的观念，在做好、抓好业务经营的同时，积极、主动地切实做好所管辖范围的案件防控工作。具体措施如下：

1、抓好员工案防意识培养。通过各类警示教育活动，下发的案例分析，使员工通过本部门定期组织的内控案防会议等形式强化学习，增强员工自我保护意识，根据我行规程结合部门实际情况，与全体员工签订《案防责任状》，促使全员知晓本岗位工作职责及应履行的案防职责，进一步明确工作职责，将案件防范工作责任制落实到部门与人。

2除集中、强化性学习外，结合日常实际工作情况定期召开部门案防会议、学习培训等，使内控案防的学习贯穿于整个年度，形成内控案防长抓不懈的良好氛围。

3、加强对案防工作的考核力度。结合案防重点内容及案防形势变化，及时修订本部门内控案防的考核细则，突出重点，加大对重点案防内容的考核比重，有效落实人员的案防责任。

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XX县农村信用合作联社营业部

20xx年一季度案防工作总结

今年以来，我部案防工作在县联社党委的正确领导下，及各部室领导的帮助下紧紧围绕联社总体发展思路，不断创新案防举措，加大案防排查力度，扎实推进案防长效机制建设，有效防范和化解案件风险隐患。根据行管和监管部门要求，及联社的相关规定我部结合自身实际，提出了案防总体目标，明确各阶段工作重点，经过整顿治理，我部各项内控机制建设得到有效健全，驾驭风险的能力和风险管理水平得到显著提高，全面实现机构零案件目标。现将一季度来案防工作情况总结报告如下：

一、明确案防责任，构建防案网络

根据监管部门要求及联社相关规定，将《案件防控治理工作职责》全面落实各岗位人员的案防责任，按照“横向到边、纵向到底”的要求，逐级签订案防责任书，各岗位签订承诺书,签订覆盖面达100%。

二、多管齐下，全面排查案件隐患

（一）、今年以来，我部不断完善监督体系建设，现已具有岗位监督、合规监督、主任监督、条线管理监督、等多渠道监督措施，不断规范了员工行为，减少了风险隐患，增强了制度执行力。

（二）、抓机构隐患和人员行为排查。今年以来，我部通过组织排查（经理排查副副经理，副经理排查员工、合规监

督员排查经理）并落实了跟踪帮教责任。下一步，还将及时采取警示、诫勉谈话等措施进行帮教和防范。

三、完善奖惩措施，加大奖惩力度

为切实加强全辖社案件防范治理工作，增强全员案防意识，明确案防责任，确保无案件、无安全、无经济责任事故的零案件目标任务。一是加大案防考核力度，我部每年用薪酬总额的10%对案件防范、安全保卫、党风廉政建设工作进行挂钩考核；二是在要求我部全体员工共同承担连带保证责任；三是加大处罚力度，为确保案件防范治理工作有序开展及责任追究的严肃性，促进各项制度执行有力，已经发现立即严惩；

四、注重安防设施建设，加大安防检查力度

为进一步加大安全、案防检查力度，我部在除开展日常检查外，还在元旦、春节、清明等节假日组织检查，并在今年制定按季统一检查方案，每个季度里，利用一天的时间，集中检查我部的现金、安防设施，并重点测试“110”报警系统。我部每天对ATM机的检查次数近次，其中远程监控检查18次，信用社每天巡查、测试10次

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四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。

一、加强业务风险核查。

加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。

对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。

二、提高部门负责人的管理履职。

支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。

同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。

三、加强员工的风险防范意识教育。

支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。

支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。

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一、2012 年的案防工作情况

2012 年在行党委的坚强领导下，我行案件防控工作坚持“查防并举、重在预防”的方针，加大案防管理工作力度，实现全年未发生案件和安全责任事故。去年工作突出体现在六个方面：

（一）强化对案件防控工作的责任制管理。我行严格坚持“谁主管、谁负责”和“一把手负总责”的案件防控责任制管理机制，通过不断深化责任制管理，将责任目标细化分解，逐级签订责任书，逐级落实工作任务， 坚持年度考核等方式，着力构建了较为系统和完善的责任制网络体系。把案防工作以责任制的形式落实到每一个机构、每一个部门、每一个重要岗位人员，并将案防工作目标纳入经营管理活动之中，与年度行长经营责任目标同考核。凡发生经济案件的分支机构，当年行长经营责任目标中所占考核分值全项扣除，还将严格按照本行相关规定追究有关人员的责任。年终，对案防责任制执行考核为优秀的分支机构给予通报表彰和奖励。正向与负向激励相结合考核机制的运用，使所辖机构各级管理人员案防履职责任意识得到增强，进一步提升了全行案件防控的综合能力。

（二）着力加强案件防控的道德防线建设。案件风险防控，人的因素是关键，人的思想意识一旦发生偏差，再严密的制度都有机可寻。我行坚持以人为本，强化教育引导，采取对新入行员工进行职业道德、纪律培训教育，对在职员工进行案例警示教育、合规教育，对管理人员上专题廉政党课等形式，努力筑牢思想防线。通过宣传教育，强化员工熟知本职岗位行为规范和禁止事项，清楚知道应该怎样做，时刻 1

谨记不能做什么，及时消除发案的思想根源。去年，领导小组办公室先后给新入行员工讲授职业道德、职业纪律培训课XX次，受培训人员XX人次；组织警示教育参观学习活动XX次，受教育中层管理人员XX人；转发和制作学习通报材料XX份，供各部室、各分支行干部员工学习使用。各分支行结合实际创造性地开展多项思想教育活动，为实现20xx年度的工作目标奠定了坚实基础。

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寿阳联社20xx年上半年案防工作总结

2011上半年，我社按照省联社、市办事处案防工作的总体安排，结合银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求，在具体工作实际中强化内控管理，深化履职意识，认真查找案防管理存在的风险点和隐患，提高了全体员工依法合规经营意识和案防制度执行力，为进一步促进我社依法经营、合规经营，进一步提高我社风险管理水平、各项业务平稳、跨越发展真正起到了保驾护航作用。

一、落实机制，明确责任

为了扎实有效开展案防活动，我县联社从年初开始就落实了案件防控目标责任制，一是按照榆次联社经验层层签订目标责任制，明确各层次的目的和任务，包括县联社与各部室负责人及基层负责人、部室负责人及各网点负责人与员工分别签订目标责任书共385份；与各基层负责人签订了《党风廉政建设责任书》、《清收不良贷款责任书》等38份。二是实行领导包片负责制，领导班子成员进行包片负责并指定了各片网点的督导联系人。理事长为辖内案件防控工作的第一责任人。

二、落实制度，注重实效

1.落实学习培训。按照全年阶段性工作部署和《寿阳县农村信用社员工教育培训方案》安排，我县联社对全员教育

培训工作主要做到了“四性”：一是全面性，教育培训内容基本涵盖全面业务 ；二是针对性，根据各类员工的知识结构及岗位职责，结合省联社《案防知识测试题》和“合规操作102项”等规定有针对性地实施岗位技能与应知应会知识培训 ；三是互动性，采取教学互动模式结合开展劳动竞赛和岗位技术比武，进一步激励员工“一专多能”；四是警示性，采取公开处理全辖通报和内部处理批评教育相结合的方法、加强警示教育，提高从业人员自觉抵制违规行为的自觉性。同时联社明确了机关人员进行集中学习，各网点由主任组织学习，“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进行指导、督促，同时由联社组织在六楼职工培训中心进行了18期（次）达305人参加的各类培训，主要学习了各项业务操作流程、各项信贷管理以及违规处罚制度，分别由联社邀请省银校周国梁、卢慧琴老师、县检察院等专家和各部门经理主讲上述制度业务，并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。

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银行案件防控工作总结

根据总行《XXXXX开展“案防攻坚年”活动实施方案》通知要求，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习。通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起了防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处臵向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，深入各部门在防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：

一、基本情况

20xx年支行成立以来，支行领导高度重视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1．与全行员工签订案件防控责任书，实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2．认真落实开展员工不良行为的排查工作，在支行开展

了全方位对员工不良行为的排查，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我支行机构特点，组织全体员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。

二、案件防控具体做法

认真贯彻落实总行要求，结合我行实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。

（一）高度重视，周密部署，扎实落实

全行高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行案件防控文件的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由XXX行长任组长、各部门负责人为成员的排查小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对商行事业、对员工和对自己高度负责的态度，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。

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