xx证券xx营业部

xx年xx月份投资者教育工作总结

xx证券xx营业部认真贯彻落实中国证监会《关于做好xx年投资者教育工作的通知》文件通知精神，为了深入持久有效的抓好投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，培育成熟理想的投资者队伍，xx营业部在全体员工辛勤努力下，勤勉实干，扎实奋进，xx月份无极光明南街营业部投资者教育工作如下：

（一）普及证券知识，加强新业务宣传

营业部针对新股民、新基民等投资经验较少的中小投资者，向他们讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制以及识别合法证券经营机构等。

营业部同时加强了对新业务的宣传力度，尤其对场外市场、债券市场、国际板、融资融券、新三板和理财产品等新业务开展了多方面的教育和风险提示，在一楼散户大厅投资者教育园地里张贴了相关资料，供股民查阅和了解。

（二）举办股市沙龙，方便投资者沟通

营业部于xx月中旬在一楼散户大厅举办了一次具有教育意义的股市沙龙，为大家现场讲解股票操作方法、投资风险规避、证券法律法规、等一系列证券知识，方便了大家对当前国家政策的理解、股市行情的把握、投资者权益保护等内容的了解，现场气氛活跃，场面热烈，营业部还为到场股民发放了股票k线图分析图解、投资者教育光盘等资料，方便了股民，受到了股民的一致好评。

（三）加强客户回访，进行分级化管理

营业部加强了客户回访制度，对新开户客户在xx周内完成回访，建立客户回访专用记录本，针对股民交易中遇到的问题进行了解答和帮助。客户根据自己不同的风险偏好，及根据自己的资金量的大小，利用公司xx平台采取不同的服务，提示风险，加大投资者的保护力度。

（四）加强风险提示，公布电话和信箱

营业部在公告栏醒目位置张贴公司统一下发的《风险揭示书》，对社会上一些非法证券买卖进行揭露，提醒广大投资者谨防受骗上当。营业部在投资者教育园地显著位置张贴了股民投诉电话和证监局举报电话，在一楼柜台处设立了股民意见箱，方便处理股民问题和建议。

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20##年投资者教育工作总结报告

投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。

一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。

年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《20##年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。

二、充分做好风险揭示工作。

今年以来我们建立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险揭示书签认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。对权证投资者安排专人密切关注，对即将到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风险。在网上交易、电话委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标语，在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过程中，做到“风险揭示工作无小事”，把风险揭示工作落实到位。

三、进一步做好投资者园地建设。

今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。

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**营业部

20xx年度投资者教育工作总结

一、投资者教育工作意义

无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明，投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展，我国证券市场已经具有一定规模。20xx年以来，随着法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，投资者信心不断增强，家庭投资理财观念逐渐普及，大量银行储蓄客户分流到证券市场。新基民、新股民进入证券市场，增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少，风险意识不强的问题，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投机色彩严重，投资理念缺失。因此，坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作，形成投资者教育工作的长效机制，是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措，是资本市场的一项重要的基础性制度建设。

根据20xx年初我营业部制定的“**营业部投资者教育工作计划”要求，配合市场新形势、新要求，我们积极贯彻上级监管部门及公司总部关于加强投资者教育活动文件精神，在20xx年通过专岗专人开展投资者教育活动，在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。

二、20xx年度投资者教育工作执行情况，总花费

（一）投资者教育园地建设情况

根据证监会及公司传达的精神，我们认真对照公司下发的投资者教育园地张贴内容，按要求张贴了相关信息，包括相关法律法规、重要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。

同时，我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话及联系地址，对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营运总监。及时跟踪考核历史投诉处理结果，对尚未解决的投诉事件或存在的客户投诉潜在隐患的环节进行认真梳理和整顿，杜绝投诉升级或群体性事件。

为了加强对新客户的投资者教育工作，我们在客户开户后及时发放《入市宝典》、《**证券网上交易指南》、《**证券投资者入市教育ABC》等相关资料，并在客户区开设了创业板专栏、反洗钱专栏、股指期货专栏、融资融券专栏及基金与理财产品专栏，按要求张贴了相关业务的重要文件并及时进行更新，供投资者查阅。

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证券营业部关于开展投资者教育宣传月活动的总结

为了认真贯彻执行中国证券业协会《关于在全行业集中开展反洗钱宣传活动的通知》，积极响应区证券期货业协会在8月开展以反洗钱宣传活动为主的投资者教育宣传月系列活动。我部按照协会进行投资者教育活动的要求，普及法制教育，进一步强化反洗钱意识，促进合规建设，切实保障投资者合法权益。在公司总部和协会的大力支持下，营业部全体员工高度重视，精心策划，集中力量，于8月x日至9月x日在营业部内部和附近居民社区邀请了大量的投资者，围绕着本次活动的主题“反洗钱”，进行了内容丰富的投资者教育宣传活动。

本次活动得到了广大投资者的积极响应，宣传小组在营业部内设立了醒目的反洗钱咨询台和悬挂反洗钱的宣传横幅，很多人在反洗钱的宣传页和横幅前驻足停留，仔细观看。此次活动，我们邀请了营业部资深的客户经理和投资顾问，现场为投资者进行反洗钱的宣讲和解答，帮助他们识别不断花样翻新的非法证券期货投资活动，提醒广大投资者抵制非法证券期货投资活动。营业部领导同志多次亲临现场指导，鼓舞了参加反洗钱宣传活动的全体人员。大家的干劲更足，积极扩大反洗钱宣传活动范围，主动向更多的人开展反洗钱宣传。对于未能来到营业部反洗钱活动宣传会场的客户，我部通过短信或电子邮件的形式，把反洗钱的宣传活动，及时地向客户进行宣传。广大投资者充分肯定了我们开展的反洗钱法制宣传活动，广大投资者称赞这次宣传活动举办得非常及时，非常有针对性，起到了维护投资者权益，遏制非法证券活动的积极作用。本次宣传活动取得良好效果。现场共发出各类反洗钱和抵制非法证券投资的宣传资料3000多份，参与咨询的投资者络绎不绝，宣传活动达到了预期效果。

我们同时组织了客户以《为何啥都涨就股市不涨》为主题的投资者教育活动，

并在此次活动中提醒广大投资者识别和抵制非法证券活动的建议、防范非法证券投资咨询和反洗钱活动。通过细化对于证券非法活动的讲解，广大投资者对于什么是证券非法活动和反洗钱的定义和内涵有了明确的认识，也进一步了解净化投资环境人人有责。通过我们的教育活动已经深入每一位与会的投资者的心中，我们坚信大家也会把这种理念带回去，带给身边的每一位正在投资和即将会进行证券投资的投资者。通过这次协会组织的反洗钱投资者教育活动，不但完成了协会的号召进行反洗钱宣传活动的要求，还为营业部提升了品牌形象。

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20xx年上半年投资者教育报告

“人聚则企业兴，人散则事业败”，这是“放之四海皆准”的一个准则，这句话形容我们证券行业，显得尤为精准。客户是我们企业能否长久的关键，而对投资者的教育则是保证、维护客户的关键之途径。为了扩大客户存量，响应公司号召，我部积极开展了针对投资者教育的各项活动。

20xx年上半年投资者教育活动总结

我部成立了以基础服务部经理为组长的工作小组加强了对投资者教育的投入力度及深度。

于此同时，我部还不断的健全、落实投资者教育的相关工作、制度，制定了《营业部投资者教育指引》、《客户服务回访制度》等投资者教育与服务的相关工作制度，将工作目标、流程、方式及效果等规范化，同时还建立了投资者教育的工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实现检察与考核机制。

（一）分类教育，加强投资者教育

长期以来，投资者教育主要采取照本宣科的方式，缺乏针对性、有效性和有趣性，我部利用客户资料和交易数据，对客户类别、客户价值、客户交易行为等进行动态的分析，在对客户进行差异化服务的同时，进行分类教育。（1）对于新开客户，我部坚持请客户先仔细阅读《风险揭示书》，提示证券交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”。同时在大厅里悬挂各种提示性的条幅，用以时刻提醒客户，保持清醒头

脑，保持正常心态。（2）对于老客户，我部坚持 “投顾引领，服务跟进”的战略，进一步推进我部的服务，提升服务质量，提高服务水准，以优质的服务留住客户，以准确的投资来吸引客户，使众多的老客户，在原来的基础上，证券知识更加的系统化、合理化、科学化，提高了投资者投资的信心，提高了投资者的投资回报率。

我部在有有客户进行开立账户时，通过调查问卷、面对面交流等方式了解客户的财产状况、投资经验等，加强了对客户的识别，按照风险承受能力和投资偏好进行基本的分类，并通知新客户至少参加一次培训，向其讲清各种投资风险，有针对性的进行投资品种的推介。

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20xx年证券营业部

投资者教育活动总结及

20xx年工作计划

20xx年，我们利用在投资顾问方面的产品和服务，利用我们的专业优势和专业知识，利用投资者教育策略会，重点做好投资者培训教育，营业部在市场变化较大时临时采取分析师即时现场盘后点评的做法，大大缓解了投资者的紧张情绪；另一方面，我部的优秀客户服务品牌----QQ在线理财指导也发挥了巨大的作用，我部客户服务人员及时通过飞信、短信、电话、QQ等联系方式，及时针对市场情况对客户股票池进行点评，有效避免客户资产的更大幅度亏损，受到客户的积极称赞，也有效提升了我部的客户服务水平。 一、20xx年下半年投资者教育工作总结

（一）对新开户的投资教育措施

对于新开户投资者，营业部坚持请客户先仔细阅读《风险揭示书》，提示证券交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”。此外我部每天设专人向客户讲解有关业务合同、协议的内容，提示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。我部客服人员自制的“新客户培训教材”（PPT课件），内容包括从开户、转账、识盘、交易品种介绍、操作理念与技巧、风险教育与案例等内容，于每周三给新开客户讲解，

讲解过程中做到简洁化、简单化、体系化，同时又必须避免不必要的空谈内容（如抢帽子、短多等名解），尽量做到新开户一看就懂，简简单单按照教材就能做到全面地基本操作，为新入市客户教育起到一个良好的铺垫作用。针对创业板，咨询客户是否需要了解创业板，是否需要在创业板打新股、风险承受能力如何等问题向新客户讲解，避免客户因不了解创业板而引起不必要的损失。

（二）对老客户的投资教育措施

每周三在我部举办散户投资者日常教育，大中户每日作分散式教育。对散户的教育已经实现了规律化、系统化、制度化。日常教育重点在市场风险教育，市场热点研判，重大事件分析，宏观经济形势预测，个股点评以及技术综合分析、风险揭示等。分散式教育则针对每位客户的投资特点和投资品种分别进行点评和分析。每日三点收盘后，对于场内客户通过广播、股评、交流座谈、QQ群等方式对投资者进行教育，促使投资者认清市场发展走势，提高操作的成功率。特别是最近针对新开客户较多、的特点，我部专门安排人员进行客户培训（包括新股民培训），增加客户的知识，系统、合理、见序渐进的方式培养客户，使客户尽可能多地掌握知识，不因无知而受损失。

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证券投资分析总结

第一章：

1.股票、债券、证券投资基金的区别。

A.股票,股票是股份有限公司发给股东的股份资本所有权证书。

B.债券,依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。

C.证券投资基金,投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度。

2.二板市场与主板市场的区别。

二板市场，广义上，凡属针对大型成熟公司的股票市场，称之为主板市场；而面向中小公司的都可以称其为二板市场，或者叫另类股票市场。狭义上，二板市场针对的是中小型公司、新兴的企业，尤其是目前高新技术企业上市的市场。

3.证券投资分析的主要步骤有哪些？

A.资料的收集与整理B.案头研究C.实地考察D.形成分析报告

4.证券投资基本分析与技术分析的区别。

基本分析法

A.定义:基本分析又称基本面分析，是指根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等学科的基本原理，通过对决定证券投资价值及价格的基本要素（如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况等）的分析，评估证券投资价值，判断证券合理价位，提出相应投资建议的一种分析方法。

B.理论基础

经济学，包括宏观经济学和微观经济学两个方面。经济学所揭示的各经济主体、各经济变量之间的关系原理，为探索经济变量与证券价格之间的关系提供了理论基础。

财政金融学。财政金融学所揭示的财政政策指标、货币政策指标之间的关系原理，为探索财政政策和货币政策与证券价格之间的关系提供了理论基础；

财务管理学。财务管理学所揭示的企业财务指标之间的关系原理为探索企业财务指标与证券价格之间的关系提供了理论基础；

投资学。投资学所揭示的投资价值、投资风险、投资回报率等的关系原理为探索这些因素对证券价格的作用提供了理论基础。

C.主要内容

经济分析。经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。

行业分析。行业分析通常包括产业分析与区域分析两个方面，是介于经济分析与公司分析之间的中观层次的分析。

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