合规性检查计划

一、目的

为识别并评价红沿河核电项目建安工程安全生产现状符合有关法律法规情况，AAE制定本合规性检查计划。本计划全面识别红沿河项目建安阶段相关的国家及地方法律法规关键条款，通过施工单位自检、复验、整改和总结等流程系统全面地检查验证红沿河核电项目建安工程安全生产合规性现状，进一步规范安全管理工作。

二、适用范围

本计划适用于红沿河核电项目建安工程各施工单位。

三、检查流程

本次安全生产合规性检查共分策划、自查、复验、整改和总结四个阶段（详见图1），各阶段由不同责任主体完成不同任务，并按要求在责任期内提交相关材料。

第一阶段（7月20日-7月31日）：策划

AAE施工控制办公室识别涉及核电工程建设相关法律法规，从中摘录关键条款，以此编制合规性检查计划。

第二阶段（8月01日-8月10日）：自查

施工单位按合规性检查计划安排，制定本单位具体的自查计划，明确检查时间、检查人员和检查对象，依据《合规性评价表》（见附表）对本单位履行有关安全生产法律法规情况进行全面、具体的梳理，结合具体条款要求，简述本单位执行现状，同时对比出执行偏差并制定详细的改进措施，在此基础上编制本单位合规性自查报告，并于自查阶段结束前提交至AAE。

第三阶段（8月11日-8月15日）：复验

AAE接口专业队办依据施工单位提交合规性自查报告进行抽查验证，确认施工单位提交内容全面程度和真实性，并将复验结果报施工控制办公室。

第四阶段（8月16日-8月25日）：整改

施工单位根据自查和AAE复验阶段发现的执行偏差，制定对应的改进措施并在本阶段落实整改行动，整改结果按时报AAE备案。

第五阶段（8月26日-8月31日）：总结

AAE依据施工单位自查报告和专业队复验结果，统一编制红沿河项目建安阶段安全生产合规性总体评价报告。总体评价红沿河项目建安工程合规性状态，针对检查出问题提出改进建议，并督促有关单位落实改进行动。

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合规性检查表

工程名称：000000                                                       KEJB-016-

合规性检查表

工程名称：0000000000000                                                    KEJB-016-

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支行合规文化建设自查自纠 情况总结报告

市分行：

根据外部监管部门与上级行的要求，支行开展了合规文化教育、合规宣讲、合规大讨论等形式多样的主题教育和业务检查，通过合规教育与自查自纠，增强了风险控制意识，强化了合规经营理念。现将合规文化建设自查自纠工作报告如下：

一、 合规文化建设工作总体情况

在上级行的指导下，通过支行的各项措施与努力，合规建设工作取得了一定的成绩，合规氛围和风控意识大大增加，合规作为经营发展的一项基本前提条件和重要组成部份，已深入人心。员工已经成为合规文化建设的倡导者、策划者、推动者，在全行推行诚信正直的行为准则，为客户提供最佳服务。

（一）、领导高度重视，发挥带头作用。结合支行党风廉政建设，班子成员积极参加廉洁从业和员工违反规章制度处理办法的学习教育活动，撰写学习心得，并对照自查。同时开展典型案例分析，通过案例讲座对员工开展防范操作风险警示教育，促进员工树立“内控管理无小事”的观念，举一反三，从管理体制和管理制度方面寻找违规事件发生的深层次原因。

（二）、加强合规文化建设工作组织，落实责任，强化效果。

一是加强内部自查与外部检查相结合，严格按照制度要求，发现问题，不论大小，如实通报，最大程度挖掘各类潜在问题，防患未然。

二是整改查出问题，明确责任，逐一落实，让员工清楚知道什么可以做，什么不可做，及时纠正各种不合规现象。对检查发现的问题，严格落实责任追究制度，根据整改情况，区分问题性质、情节轻重，对相关责任单位和责任人进行处理处罚。

三是抓制度学习。每日利用班前晨会，安排一定学习时间，挑选学习重点，持之以恒。同时注重学习方式的创新，制度是枯操的，如果简单拿着一份文件照本宣科的读，难以收到好的成效。支行要求对制度的学习，要创新学习方式，要加强对制度的剖析，以达到让员工在内心深处认同制度，深刻掌握制度。

四是抓制度执行，制度要发挥作用，执行是关键，再完美的制度，如果得不到执行，就是一张废纸。业务部门对检查发现的问题，当场指出纠正，不让问题积累。

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综合科组教学常规检查情况总结

一学期的教学工作即将结束，根据学校教导处的规定和安排，对我组进行全面的教学常规检查。现将检查情况总结如下：

一、教案检查情况：

总体情况：

本组全体教师教案全部按时上交，绝大部分老师的教案认真细致，都能根据教学内容，教学目的、重点难点，以及学生的整体情况，作出全面的思考，落实到具体的教案中去。教案内容有新意，符合课改新理念，适用于当前的课改形势，适用于课堂教学。三维目标有所体现，多数找得准确，教法能别开生面，不拘俗套。学生活动写得较合理，板书图文并茂，清晰 简明，设计科学合理，有实用意义。较突出的教案有：刘文滔、陈启进、蔡汉钦等老师。

存在问题：

1、个别课时教案没分课时、格式明显不规范，环节不够完整。

2、目标缺少针对性、不全面，三维目标表述部恰当；

3、个别教学流程过简，没有抓住具体情况，个别教学过程缺少自己的设计和个性，过于陈旧；

4、问题设计不够合理，作业布置没有针对性；

5、大多数老师的教案没有教学反思。

建议：

1、提前一周备课。

2、格式要规范。

3、教学目标要全面，体现三维；重难点要有自己的理解。

4、教学过程要结合课程标准、相关备课资料进行个性化的整合，突出自己对教材的理解与创意。

5、要根据教学反馈情况认真写出教学反思。

二、作业检查情况

本次，我们侧重检查教师对作业的批改情况：从批改的正确性、规范性、及时性和是否有指导性、鼓励性、针对性的评语等方面检查。

整体上作业布置次数、批改数量、作业格式基本符合要求，大多数老师能认真批改，并对错误之处做出适当的批示，写好批改日期和等级。作业布置题量适中，注重双基，分层次作业。较好的作业批改有：七年级：蔡汉钦老师的品德作业；八年级刘文滔老师的物理作业；九年级刘水锦老师的地理作业。

存在的问题：

1、缺少激励性评语。

2、少数作业批改无批语，只有一个日期。

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保护患者合法权益专项检查总结

医务科在4月x日组织部分科室内审员对全院内科系统及急诊科、介入科、疼痛科和透析室进行了保护患者合法权益专项检查，共检查了34个病区，82份病历。现将检查结果总结如下：

（一）好的方面：

大部分科室非常重视医患沟通工作，医患沟通记录较及时，知情同意书签署及时、规范。而且不但书面工作做的好，实际工作也落实的很到位。通过访问患者可以看出，相关医患沟通工作的确让病人了解了自己的病情、诊断、治疗措施和医疗风险等情况。

（二）存在问题：

1、医患沟通中未提及替代诊疗方案37例，占45.12%。

2、有些需要患者签字的文书不是患者本人签字，但没有签署授权委托书17例，占20.73%。

3、使用自费药品或高值药品、耗材的，未签署相关知情同意书2例，占2.3%。

4、有些医患沟通记录或知情同意书虽然有患者签字，但是访问患者或家属时发现，患者或家属并不十分了解相关情况，说明沟通工作并没有充分做到位，7例，占8.54%。

（三）整改措施：

针对以上存在问题，要求各临床医师严格按照我院相关制度、规范来开展工作，切实做好医患沟通，将知情同意及授权委托等工作落实到实处，对每一位病人都要提供替代诊疗方案以供选择。有手术、麻醉、高危诊疗操作、特殊诊疗或输血、

使用血液制品、贵重药品、耗材等情况必须要签署知情同意书。如非患者本人签字，一定要签署授权委托书。以上工作一定要认真去做，务必让患者充分理解后再签字。

由于保护患者合法权益是评审细则的核心条款，因此，下一步医务科将会加大督查力度，必要时会采取一些奖惩措施。

（四）通报表扬：

本次检查中各项工作做得均较好的科室有：介入科、内分泌一科、消化内一科、呼吸内一科、呼吸内二科、肿瘤一科。

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质监系统行政执法集中检查活动阶段性总结 为落实《中共质检总局党组关于印发党的群众路线教育实践活动整改方案的通知》（国质检党组〔20xx〕139号）关于“坚决整治执法监管中的作风粗暴、滥用职权等不规范行为”的整改工作措施，切实加强行政执法规范化管理，根据国质检执函〔20xx〕215号、苏质监稽函〔20xx〕61号文件以及泰质监稽函〔20xx〕76号要求，我所稽查队结合自身实际，认真开展工作，以查促改，切实提高行政执法质量，现将我局活动情况汇报如下：

一、高度重视、积极组织

接到上级通知以后，我所领导高度重视，所长室召开专门会议进行宣贯。要求尽快落实群众路线教育实践活动整改方案的检查内容、落实公开假冒伪劣和侵权行政处罚案件信息的检查内容以及落实执法打假工作任务的检查内容。要求对照文件精神，认真开展自查工作，并将此项工作作为当前和今后一个时期的重要任务来抓，形成常态。要求各科所队密切配合，层层抓落实，经费有保障，思想要统一，态度要积极，确保各项工作稳步推进。

二、统一思想、落实检查

本次行政执法集中检查活动的目标是深入贯彻落实党的群众路线教育实践活动要求，检查并纠正当前执法工作中存在的执法粗暴、滥用职权、执法不规范、地方保护等突出问题，进一步加强行政执法规范化管理，牢固树立“人民质检，质检为民”的工作理念，切实做到严格规范公正文明执法，不断提高稽查执法

队伍的执行力和执法打假工作的有效性。根据这一要求，我所稽查队对照质监系统行政执法集中检查综合评价参考表逐一落实检查，全所人员统一思想，认真配合检查，具体检查情况如下：

（一）、作风建设情况：我所认真贯彻落实、全面督促执行泰州市机关作风建设“十条禁令”和质监系统内“十”禁令；积极倡导文明执法、礼貌执法、和谐执法，避免简单粗暴，防止矛盾激化；坚决杜绝办“人情案”和“吃、拿、卡、要、报、借”等违法违纪行为发生。

（二）、案件查办情况：在严格执行执法办案程序方面，我所稽查队克服人员少、任务重、经验不足等困难，从20xx年x月至今所办的17起案件，均基本达到案件事实清楚，证据确凿，程序合法，法律、法规、规章适用准确，处罚合理、公正，执法文书使用正确、规范的要求；在采取行政强制措施和行政强制执行行为时，均严格履行了审批程序；由于纤维服装企业自身局限性，所办案件几乎无大案、要案；案件移送方面，严格依照法律、法规，自我建立案件移送报备。2年来，我所稽查队未发生滥用职权、玩忽职守、涉刑案件不移等违法违纪行为；不存在有案不查、压案不办、重案轻处、以收代罚、执法随意、执法不公等情况；同时不存在通过工作对象为个人和亲友谋取不正当利益以及在执法时购物或在购物时执法的情况；不存在包庇、纵容违法行为和向违法嫌疑人通风报信、泄露案情的情况；不存在工作日中午和执法活动中饮酒以及发生其它不文明执法行为的情况。

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