深圳证券交易所文件

深证上〔2012〕384号

关于发布《深圳证券交易所上市公司保荐工作

评价办法》的通知

各保荐机构、上市公司：

为加强对保荐机构及保荐代表人在上市推荐、持续督导等方面工作的监管，提高保荐机构及保荐代表人的保荐工作质量，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司保荐工作评价办法》，现予以发布。

本办法自发布之日起施行，《中小企业板上市公司保荐工作评 — 1 —

价办法》（20xx年修订）（深证上〔2009〕170号）同时废止。

特此通知

附件：《深圳证券交易所上市公司保荐工作评价办法》

— 2 — 深圳证券交易所 20xx年11月23日

附件：

深圳证券交易所上市公司保荐工作评价办法

第一章 总 则

第一条 为提高深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司保荐工作质量，督促保荐代表人在上市推荐和持续督导中勤勉尽责，切实保护投资者的合法权益，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关业务规则，制定本办法。

第二条 本办法适用于本所上市公司保荐代表人上市推荐、持续督导相关保荐工作的评价。

第二章 评价期间和等级

第三条 本所在每年上市公司年度报告披露工作结束后，对保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期与本所对上市公司信息披露工作的考核期间一致，即上年5月1日至当年4月30日。

第四条 本所对评价期内保荐工作时间在六个月以上的保荐代表人工作进行评价。

第五条 本所对保荐代表人工作的评价结果，根据工作质量从高到低分为A、B、C、D四个等级。

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华龙证券有限责任公司

关于湖北宜昌交运集团股份有限公司

首次公开发行股票并在中小企业板上市之发行保荐工作报告

本保荐机构及保荐代表人朱彤、王融根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。中国证券监督管理委员会：

湖北宜昌交运集团股份有限公司 （以下简称“公司”、“宜昌交运”或“发行人”）首次公开发行股票并拟在深圳证券交易所中小企业板上市，根据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称“公司法”）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称“证券法”）、 《首次公开发行股票并上市管理办法》 （以下简称“首发管理办法”）等有关法律、法规的规定和有关文件的要求，经发行人第一届董事会第六次会议和第一届董事会第九次会议审议通过，并经发行人20xx年度和 2010

年度股东大会审议通过，本次拟首次申请向社会公开发行 （以下简称“首发”）人民币普通股（A 股）3,350 万股，占发行后总股本的25.09%。本次公开发行前公司股本为 10,000万股，发行完成后的总股本为 13,350万股。

华龙证券有限责任公司（以下简称 “本保荐机构”、“华龙证券”）接受发行人委托担任其本次首发的保荐机构和主承销商，在对发行人及其控股股东进行尽职调查的基础上，配合发行人制作本次首发的发行申请文件，编制招股说明书，对申请文件及招股说明书的内容进行核查。负责报送本次首发的发行申请文件，并与中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”或“贵会”）进行沟通，组织本次首发的实施工作。

依照中国证监会发布的《首发管理办法》、 《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《保荐人尽职调查工作准则》等有关法律法规的规定，本保荐机构遵循勤勉尽责和诚实信用的原则，对发行人进行了发行前的辅导工作，履行了尽职调查， 3-2-1

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发行承销一1参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：176 解析：公司最近3年无重大违法行为。

2参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：339 解析：集合票据是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

3参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：239 解析：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 4参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：239 解析：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 5参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：418 解析：本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。

6? 参考答案：D? 教材页码：41解析：设立股份有限公司的同时可以设立分公司，应当就设立分公司向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。公司成立后，应当进行公告。

7? 参考答案：B教材页码：180

解析：提交的文件不包括保荐业务工作底稿。? 参考答案：A? 教材页码：324解析：同业拆借中心为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。 8参考答案：A教材页码：324

解析：同业拆借中心为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。?9 参考答案：D? 教材页码：455解析：投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因须转让其股份的，经商务部批准可以转让。

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证券发行与承销工作日总结

目录

一、保荐机构（保荐代表人） ....................................................................................................... 2

二、证券评级机构 ........................................................................................................................... 3

三、证交所....................................................................................................................................... 3

四、公司........................................................................................................................................... 3

常务事项 ................................................................................................................................... 3

资产评估 ................................................................................................................................... 4

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第一章 证券经营机构的投资银行业务

1、投资银行业：指限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。

2、上市保荐制：具体是指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真

实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续督导的责任，还

将责任落实到个人。通俗地讲，就是让券商和责任人对其承销发行的股票，负有一定的持续性

连带担保责任。

3、企业债券与公司债券的区别:

① 企业债券泛指各种所有制企业发行的债券。

② 公司债券是只有股份有限公司、国有独资公司和两个以上国有企业及其他两个以上的国有投资主体投资设

立的有限责任公司才可以发行公司债券。

4、资产支持证券：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机

构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

5、记账式国债与凭证式国债的区别 记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行交易。

凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。

6、防火墙原则：建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章~操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要

的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券

投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

7、净资本：是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行风

险调整后得出的综合性风险控制指标。

8、核准制：是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》

中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

第二章

. 股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立两种方式。

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实习总结报告书

丘老师：

您好，我是数信10班的陈**，在***实习。我们三个月的实习生活结束了，这三个月我自己的表现如何，我将在这篇短文里诚实向你汇报，叨扰您几分钟看一下。

听课：我在刚刚过去实习的前半个月里，天天听不同老师上的课，数学、语文、英语、体育、美术。我的原任课教师钟坚钟老师特地给了一本实验三小“MS——EEPO”有效教育课记录本。学校有公开课钟老师都会叫上我一起去听，然后她给我评哪里上得好，哪里有待加强。还有钟老师自己的课堂上完之后如果我有疑问我也会仔细请教，她更是从本班的实际情况出发一一给我释疑。钟老师对我的好让我觉得温暖，更加勤奋学习、工作。

备课上课：来实习的第二周我就上了第一节新课《计算工具的认识》，周一上课，周末的时候就写好了教案和做好课件给钟老师过目，钟老师说“写得好不定能做得好，我更期待你上课的情况。”因此，我这三个月上了6节新课，十几节作业评讲课，钟老师都很认真的给我指导，我认清自己的不足，下次注意并争取做好。每一次的进步都得到了钟老师的认可。

班级工作：除非钟老师有任务安排给我，不然我都参与每一次班队课，学习怎么开展班队，怎么让学生积极参与。期间有竞选班干、有美食大会、有积分拍卖会、有去仁东的农家乐野炊等等。期间三小搞校园教室文化，不知学习园地和教师外面的走廊墙，我更是费尽脑

筋呀，因为本身不在行，然后又缺乏经验。虽然第一次和梁老师合作不是很好，第二次和钟老师合作，又比第一次成功了。当然细节上的还有细致到中午放学和晚上放学都亲自检查监督清洁小队打扫教室和清洁区的卫生，所以几乎每次我都是我们办公室几个实习生中走得最晚的。改作业是必不可少的一项工作，因为钟老师负责学校的部分工作，所以实习期间数学作业都是我在该。我秉着认真负责的职责，从不怠慢，改得认真细心，遇到疑惑的请教钟老师，钟老师不在就主动请教科室其他数学老师。因为都是我在改作业，所以每批改完一次作业我都会针对这次作业的情况向钟老师讲讲学生哪里做得好，哪些知识点还有欠缺错的比较多，或者在教师用书上标出来，以便钟老师评讲的时候清楚学生掌握知识的程度。当我忙完了数学这边我就会主动去问梁老师是否有作业帮忙改。走前的一周学校校运会，我和杨小波负责比赛成绩的排名和书写获奖同学奖状，我们的工作也得到了莫老师的肯定，同时仍然兼顾了我们班上的工作，学校工作与班级工作两不误。

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国寿安徽电销送展总结报告书

不知不觉来到国寿电销已经2个月多月的时间了，一直在送展部从事着送展员的工作。经过这段时间的学习与适应，本人对自己在工作中发现的问题进行一次阶段性的总结和梳理。内容如下： 一：现今送展部运营中存在的问题：

1..保单派送混乱，时效性差。导致一线销售人员对二线后台服务存在怀疑态度。（保单打印时间无法固定，无专职人员负责送展运营工作，与分公司打印岗协调性差。）

2.送展人员专业度欠缺，缺少系统有效的培训。

3.送展人员福利待遇未与电销中心发展接轨，曾经出现送展员派单费用大于派单劳酬，影响送展员的工作积极性。

4.送展派单工作经常出现与一线销售主管发生分歧，导致影响正常送展流程。

5.一线销售人员在电话中缺少与客户沟通关于送展过程中资料准备以及签字确认的有效话术。导致人身投保提示书与规定的“38个字”无法正常由客户本人亲笔签字及确认。为将来的保全工作留下隐患。

二：关于送展部发展改革的建议：

1.确立一名正式专业的送展运营主管，负责安排保单派送工作以及协调保单打印工作。

2.定期为送展人员安排专业性的衔接培训，与一线销售人员的培训接轨。

3.每周送展人员须参加TL周总结会议，以方便协调每周送展运营问题。

4.对现今送展人员报酬调整。秉承多劳多得的原则，激发送展人员派单积极性。

5.确立送展人员在电销部门中的工作独立性以及送展运营工作的独立性，在派单过程中只接受运营主管的安排。

6.在现今的一线人员销售中增加关于人身投保提示书和规定的“38个字”的有关话术。

胡峻峰

20xx.09.16

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