篇一 :投资顾问协议

投资顾问协议

甲方(聘任方):

住所地:

法定代表人:

乙方(受聘方):

住所地:

法定代表人:

鉴于:甲方因经营需要获取相关投资信息,以促进投资业务的拓展,乙方在投资咨询服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。

故甲方有意委托乙方担任其投资顾问,负责提供投资顾问服务并物色符合要求的投资标的。双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则,经友好协商订立签订本协议。协议内容如下:

第一条 委托事项

甲方委托乙方提供投资顾问服务。包括但不限于如下服务:

1.1 提供投资建议,投资参考、理财规划建议等;

1.2 为甲方介绍投资项目信息、寻找合适的投资标的;

1.3 投资方案的设计;

1.4 推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作;

1.5 应甲方要求,为甲方提供有关政策、法律法规咨询;

1.6 安排商务谈判并促成甲方与有关方面以借款、投资等合法方式签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件;

1 / 6

1.7 其他: 。

第二条 投资要求

投资方资金收益在年利率 %-年利率 % 之间,具体由借贷双方商议,以甲方与融资方最终签署的融资借款合同约定为准。

第三条 委托期限

3.1 委托期限共 ,自 年 月 日至 年 月 日。若委托期限届满,乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中,则本协议自动顺延直至该交易完成。

3.2 委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资顾问服务的,双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。

第四条 甲方的责任和义务

4.1 保证资金来源合法;

4.2 配合乙方工作,及时向乙方提供必要的基础资料和协助;

4.3 应对乙方推荐项目或合作方的建议及时做出回应,并配合乙方与融资方谈判、签约,不得无故推迟或拒绝;

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篇二 :投资顾问协议书

投资理财顾问协议书

合同号 甲 方:

法定代表人:

地 址:

联系电话:

乙 方:钟祥市国睿投资理财有限公司

法定代表人:王伟

地 址: 钟祥市胡集镇襄沙大道147号

联系电话:

甲乙双方经过友好协商,根据《中华人民共和国民法通则》和《中华人民共和国合同法》的有关规定,就甲方聘请乙方作投理财资顾问事宜,达成以下协议,并承诺共同遵守:

第一条 合作事项

甲方聘请乙方作投资理财顾问,依法代为办理向金融部门贷款相关手续,使甲方获得贷款。

第二条 服务费及支付

1、经双方协商,甲方按投资理财服务总金额(小写)元(大写) 的 ‰,向乙方一次性支付投资理财服务费 元。

2、甲方应在获得贷款当日向乙方支付上述款项。

第三条 服务期间

1 本协议自 年 月 日生效,至 年 月 日终止。

2 如果甲方向乙方支付投资理财服务费的日期晚于上述生效日的,以甲方实际支付费用的日期为本协议的生效日。

第四条 甲方的责任

1、甲方应当全面客观和及时地向乙方提供与投资事务有关的各种情况、文件、资料;

2、甲方应当按时、足额向乙方交纳服务费;

3、甲方有责任对委托事项作出独立的判断、决策,甲方根据乙方提供的意见、建议、方案所作出的决定而导致的损失,非因乙方失职行为造成的,由甲方自行承担。

第五条 乙方的责任

1、乙方应当勤勉、尽责地完成甲方委托乙方的所有投资理财服务工作;

2、乙方应当在取得甲方提供的文件资料后,及时完成委托事项,并应甲方要求通报工作进程;

3、乙方对其获知的甲方商业秘密负有保密责任,非由法律规定或者甲方同意,不得向任何和第三方披露;

4、乙方应根据甲方的要求与相关方进行接洽、磋商、谈判,并且进行全方位分析、论证,撰写、修改、审查或签署相关文件;

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篇三 :1投资顾问合作协议(样本)

战略合作协议书

(草案)

签约各方:

甲方:

法人代表: 注册地址:

乙方:

法人代表: 注册地址:

1

签约声明

甲方声明:

乙方声明:

本公司,涉及资产管理、贷款、银行及资本市场的多个领域。其团队为国内开展资本运作及金融服务的专业资深队伍,在资本市场与金融服务方面有专业的经验。

本公司了解[ ]之资本运作及金融服务的目标,并决定接受甲方邀请,成为甲方的战略合作伙伴,提供资本运作及金融服务。本公司保证为甲方所执行的服务工作的诚实性与专业性,郑重承诺将维护甲方合法、合理的利益。

本公司特别提请甲方注意:双方约定目标的最终实现在很大程度上取决于我方得到的项目信息是否真实、有效,能否符合资本市场的基本要求,以及共同制定的工作方案是否得到甲方的有效执行,各项行为是否存在重大法律障碍,同时也取决于甲方在实施过程中是否全力配合提供合适的文件,信息,会计报表,提供实施措施和相关帮助,以及中途不取消资本运作的计划。因此,战略合作的基础是信息资源的取得与分享。

2

战略合作协议书

一、 释义

“甲方”、“ ”:

“乙方”、“战略合作伙伴”、“顾问”:

“各中介机构”:银行、证券公司、信托公司、律师、审计师、评估师、印刷公司及公关公司等等众多的中介机构

“服务”:乙方为甲方提供的与甲方资本运作及金融服务有关内容的战略合作服务。

二、 战略合作服务内容

依据甲、乙双方的声明,乙方向甲方提供资本运作与金融服务的战略合作服务。 服务面向的领域包括: 等 领域。服务分成三部分,一是常年的服务;二是专项顾问服务;三是融资服务。

三、 乙方提供的常年顾问服务

该服务包括

(1)为甲方提供相关投、融资信息。

(2)协助甲方对投融资决策做相应的分析和支持。

(3)安排甲方的高管进行相应的投融资培训。

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篇四 :投资顾问协议-投资方

投资顾问协议

甲方: (以下简称「甲方」)

负责人:

地址:

乙方:青岛蓬博投资管理咨询有限公司 (以下简称「乙方」)

负责人:

地址:

甲、乙双方通过友好协商,签订本投资顾问协议(以下简称本协议),由乙方出任甲方在山东地区的代理,为甲方寻找投资标的。协议内容如下:

第一条 乙方服务范围

1、乙方为甲方寻找合适的投资标的,并向甲方提供投资标的的有关信息。

2、乙方协助甲方进行投资的前期准备工作:

(1)投资标的基本概况的收集(需甲方提供企业标准问卷调查范本)

(2)对投资标的进行尽职调查

(3)进行企业价值评估

(4)与投资标的讨论融资方案和具体条件

(5)促成甲方与投资标的合作的有法律效力的文书的签署

第二条 甲方的承诺

为使乙方能履行本协议内的职责,甲方声明、保证及承诺

1、采取合理的措施,与乙方的工作进行有效地配合。

2、保证资金来源合法。

3、保证所提供的数据、材料和陈述都是真实、准确、完整、合法及非误导性的,同时没有遗漏或隐瞒任何重要信息,并确认副本材料或复印件与原件相符。

4、乙方在履行工作时将依赖甲方提供的所有信息(包括但不限于数据、材料和陈述)及细节的真实性、准确性、完整性及合法性,不须独立核实有关资料。

5、按本协议第四条之约定,如期向乙方支付投资顾问费。

第三条 乙方的承诺

1、乙方保证所提供的信息、材料和陈述都是真实、准确、完整、合法及非误导性的,没有遗漏或隐瞒任何重要信息,并确认副本材料或复印件与原件相符。

2、甲方在履行工作时将依赖乙方提供的所有信息(包括但不限于数据、材料和陈述)及细节的真实性、准确性、完整性及合法性,不须独立核实有关资料。

第四条 报酬费用

1、乙方的报酬费用为投资顾问费。投资额在5000万元以内的收2%,5000万—1亿的部分收取1.5%,1亿以上的部分收取1%。

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篇五 :投资顾问协议

投资顾问协议

甲 方:

法定代表人:

地 址:

乙 方:

法定代表人:

地 址:

甲乙双方经过友好协商,根据《中华人民共和国民法通则》和《中华人民共和国合同法》的有关规定,就甲方聘请乙方作投资顾问事宜,达成以下协议,并承诺共同遵守:

第一条 合作事项

甲方聘请乙方作投资顾问,乙方为甲方提供投资咨询服务,协助甲方处理投资事务,包括并不限于:

(1)为甲方的投资及上市事宜提供咨询和建议;

(2)为甲方推荐投资产品;

(3)应甲方要求,讲授投资知识,解答甲方有关投资问题。

第二条 协议期限

本协议有效期限为自 年 月 日至 年 月 日。协议签定期内,任何一方不得单方面终止协议。

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第三条 服务费及支付

1、经双方协商,服务费为

2、甲方应于本合同签订之日起日内,向乙方支付。支付方式为:。

第四条 甲方的责任

1、甲方应当全面客观和及时地向乙方提供与投资事务有关的各种情况、文件、资料;

2、甲方应当对乙方所提供的服务提出明确、合理的要求;

3、甲方应当按时、足额向乙方交纳服务费;

4、甲方有责任对委托事项作出独立的判断、决策,甲方根据乙方提供的意见、建议、方案所作出的决定而导致的损失,非因乙方失职行为造成的,由甲方自行承担。

第五条 乙方的责任

1、乙方应当勤勉、尽责地完成甲方委托乙方的所有咨询顾问工作;

2、乙方应当在取得甲方提供的文件资料后,及时完成委托事项,并应甲方要求通报工作进程;

3、乙方对其获知的甲方商业秘密负有保密责任,非由法律规定或者甲方同意,不得向任何和第三方披露;

4、乙方应根据甲方的要求与相关方进行接洽、磋商、谈判,并且进行全方位分析、论证,撰写、修改、审查或签署相关文件;

5、乙方应派专业人员每周不少于三小时至甲方办公处进行投资指导。

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篇六 :什么是投资顾问,投资顾问资格,投资顾问协议,投资

什么是投资顾问,投资顾问资格,投资顾问协议,投资理财顾问

近些年来,兴起一种新兴职业——投资顾问。那么,什么是投资顾问呢?投资顾问是指专门从事提供投资建议而获得酬劳的人,他们在专户理财中扮演着非常重要的角色。那么投资顾问资格如何获得呢?投资顾问协议又该如何处理?

随着经济的发展,越来越多的财富累积,理财成为很多有资产人士关注的要点,这时候投资顾问也应运而生,其中比较常见的就是投资理财顾问。投资顾问主要是针对投资和理财方面的事务,帮客户达成财务目标。

投资顾问的职责

投资顾问是一个新兴职业,是随着大家对理财和投资的科学管理逐渐了解以后产生的。投资顾问对专业性要求很高,因此对投资顾问公司或是人员提出以下要求,或者说是投资顾问应有的职责所在:

投资者教育

投资顾问帮助客户理解财务知识和一些投资常识,帮助客户理解投资机会让,让客户避开投资误区。同时引导客户理解和评价理财和投资的风险。

全面的需求分析

全面了解客户的财务状况和需求,帮助客户确定理财目标,并且为客户量身定制投资方案。此外,在全面了解客户需求的基础上,为客户制定投资方案,该方案需要投资顾问向客户详细阐述制定投资方案的根据,与客户充分沟通,达成一致。

解读投资管理报告

每个客户都有自己特定的投资组合,这个投资组合要在规定的期限出一份投资组合报告。这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现,也包括投资组合经理对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份报告,并评价该投资组合运作是否符合客户的目标。

调整投资方案

投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾,确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出相应调整。

新加坡投资移民的条件,新加坡投资移民费用,新加坡投资移民计划,新加坡投资移民政策

一直以来新加坡都是中国移民的主要目的地之一,如今每年仍有不少内地华人想要移民新加坡,那么需要先了解一些基本情况,比如:新加坡投资移民政策、新加坡投资移民的条件、新加坡投资移民费用以及新加坡投资移民计划等。

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篇七 :投资顾问协议

投资顾问协议

甲 方: 乙方:

法定代表人: 法定代表人:

地 址: 地址:

甲乙双方经过友好协商,根据《中华人民共和国民法通则》和《中华人民共和国合同法》的有关规定,甲方就XX项目聘请乙方作投资顾问事宜,达成以下协议,并承诺共同遵守:

第一条 合作事项

甲方聘请乙方作XX项目投资顾问,乙方为甲方提供投资顾问服务,协助甲方处理XX项目相关之事务,包括并不限于:

(1)为甲方的XX项目提供咨询和建议,帮助甲方规避风险。

(2)应甲方要求,讲授投资知识,解答甲方相关问题。

(3)若甲方有需要,乙方应在一个月之内就本项目出具尽职调查报告,且甲方应支付乙方相关费用。

第二条 协议期限

本协议有效期限为自 年 月 日至 年 月 日,若期限内项目结束或终止,本协议亦终止。除此之外,协议签定期内,任何一方不得单方面终止协议。

若协议有效期内,项目并未进行完,甲方需要乙方继续就本项目做投资顾问服务的,经双方同意,本协议有效期可延长,双方需协商签订补充协议。

第三条 服务费及支付

1、经双方协商,甲方向乙方支付的服务费为二十万元整(¥200000元),出具尽调报告费用为

2、甲方应于本合同签订之日起5日内,向乙方支付服务费的50%,剩余部分在半年后支付。

3、若本协议期限需延长,由双方签订附加协议确定甲方向乙方追加支付服务费,金额不低于本协议所商定金额的50%,且为一次性支付。

第四条 甲方的责任

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1、甲方应当全面客观和及时地向乙方提供与本项目有关的各种情况、文件、资料;

2、甲方应当对乙方所提供的服务提出明确、合理的要求;

…… …… 余下全文

篇八 :投资顾问协议

投资顾问协议

甲方:

公司注册号:

联系地址:

联系电话:

乙方:

身份证号:

联系地址:

联系电话:

乙方联系人姓名及电话1:

乙方联系人姓名及电话2:

鉴于:

甲方持有的 元整(大写: 圆整)人民币资产(以下简称“委托资产”或“委托资产本金”)是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。

为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务,维护双方合法权益,根据《中华人民共和国合同法》等法律法规,甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜,在自愿、平等的基础上达成如下协议,供双方共同遵守。

第一条 账户的开立和移交

1.1 备案账户1的开立与管理

甲方在双方认可的商业银行开设用于接收保证金的备案账户,该账户在本协议存续期内不可撤销或变更,主要用于接收和返还乙方支付的保证金及本协议中甲方应得的综合管理费。

备案账户1的户名:_____________________________

账号:_________________________________________

开户银行:_____________________________________

1.2备案账户2的开设与管理

乙方在双方认可的商业银行开设可用于支付投资顾问保证金(以下简称“保证金)及接收投资顾问费用的账户,该账户在本协议存续期内不可撤销或变更,用于接收甲方按本协议支付的投资顾问费用以及返还的保证金。

备案账户2的户名:

账号:

开户银行:

1.3资金账户的开设与管理

甲方提供的证券资金账户开立在 营业部。

鼎金博拓 1 汇智聚金

资金账户账号:

账号初始总资产: 圆整

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