北京XXX有限公司

与

北京XXXX有限公司

关于XXX项目

之

财 务 顾 问 协 议

年 月 日

1

本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方于年月日于中国北京

XXX区XXXX签署：

甲方：XXXXXXXXXXX公司 （以下简称：“甲方”） 法定代表人：XX

住址：XXXXXX

乙方：北京XXXXXX公司 （以下简称：“乙方”）

法定代表人：XXX

住址：XXXXXXXXXX

鉴于：

1. 甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方的XXXX

项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称“项目融资”）。

2. 乙方为一家专业投资公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接

受甲方的委托，为甲方的XXXXXXX项目提供融资财务顾问服务。

3. 乙方按照甲方的需求为其安排项目融资事宜,现乙方给甲方安排了

XXXXX有限公司（以下简称“XX基金”或“投资方”）,XXXX有限公司或其关联公司拟发起设立有限合伙制基金（简称“有限合伙基金”），对甲方进行投融资。

经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下

条款，以资共同遵照执行：

第一条 委托事项

甲方委托乙方为其XXXXX项目融资财务顾问，具体委托事项如下：

1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资方（包括XXXX基金或其他经过甲

方确认的替代方），为甲方设计具体项目融资方案；

1.2 对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向

投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作；

1.3 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；

2

1.4根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。

…… …… 余下全文

【  】有限公司

与有限责任公司

之

财务顾问协议

二零##年三月

[本协议双方]：

甲方：  【  】有限公司   

法定代表人：

住所：    

乙方：     

法定代表人：

住所：     

鉴于：

1. 甲方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法设立并有效存续的有限责任公司，拟改制设立股份有限公司，并在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌；

2. 乙方系经国家有关主管部门批准成立的具有从事财务顾问业务、证券保荐和承销业务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商资格的证券经营机构，具备丰富的投资银行业务和资本市场运作经验，拥有大量的专业人才；

3．甲方聘请乙方担任其改制及挂牌的财务顾问、推荐机构，乙方受聘担任甲方的财务顾问、推荐机构。

根据有关法律、法规和规范性文件规定，甲、乙双方本着平等互利及自愿的原则，经协商一致，特签订本协议以资遵循。

第一条       释义

1.1     在本协议中，除非文中另有明确规定外，以下词语具有如下含义：

1.2      在本协议中，除非上下文另有规定：

（1）  凡提及本协议应包括对本协议修订或补充的文件；

（2）  凡提及条、款和附件是指本协议的条、款和附件；

（3）  本协议的目录和条款的标题仅为查阅方便而设置，不应构成对本协议的任何解释，不对标题之下的内容及其范围有任何限定；

（4）  书面形式包括任何可以辨别、非暂时方式再现文字的形式；

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财务顾问合同

（编号：CWGW2011××× ）

本合同由下列双方订立：

甲 方（聘任方）：某某有限责任公司

地 址：

邮 编：

电 话：

传 真：

乙 方（受聘方）：某某投资管理有限责任公司

地 址：

邮 编：

电 话：

传 真：

甲、乙双方经友好协商，就甲方聘请乙方担任改制重组暨私募融资的资本运作财务顾问事宜，达成如下协议：

第1条 总则

1.1 甲、乙双方在履行本合同过程中均须以中华人民共和国的法律法规为依据，任何一方均无权要求另一方从事法律法规所禁止的行为；

1.2 甲乙双方应秉持平等互利、诚实信用的基本原则，忠实履行各自的义务，不得采取欺诈胁迫、恶意串通第三方以及其他非法手段来损害对方的利益或者为己方牟取不正当利益；

1.3 甲方应尽力支持、信任乙方的工作。乙方应以正当、合理谨慎的方式来处理受聘业务，尽力维护甲方的商业利益，并保证财务顾问意见合乎法律法规、商业惯例。

1.4 乙方在其服务过程中以口头或者书面形式向甲方提供的所有咨询、建议、策划意见等，均不构成对甲方的实质性约束，是否采用由甲方自行决定，乙方亦不对甲方据此行事所产生的法律后果承担任何责任。

第2条 财务顾问费及支付方式

2.1 顾问费用包括企业调查费、人工成本等。

2.2 顾问费用的收取分为两部分，即改制和私募的前期准备两项合并收费 元，（大写：人民币 萬圆整）。私募融资按实际融资额的3%提取费用。上述费用包括乙方项目人员到北京的差旅费住宿费，但不包括项目人员因项目需要由北京前往上海以外的其他地方的差旅住宿费。私募融资费用包括由其它中介协助取得融资的费用，某某投资管理有限公司对此只留取 %的安排费，其余 %的费用转付给相关中介。

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2.3 甲方应按照下列方式向乙方支付顾问费用：

2.3.1 协议签署后，乙方正式进场工作之日起 5个工作日内支付 元；

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融资顾问服务协议

委托方： （以下简称“甲方”） 注册地址：

法定代表人：

受托方：亚洲美银资本 （以下简称“乙方”） 注册地址：

法定代表人：

一、项目背景

1、 甲方是一家专注于中国区的专业性产业投资公司。

2、 乙方在协助企业寻找投资者、及协助投资者寻找投资项目方面拥有丰

富的经验和专业的判断力，在中国境内拥有广泛的客户资源。

3、 甲方确认：在本协议签署前，甲方已经接受了乙方推荐的某公司之引

入投资人(含增资和/或受让老股东股权)项目（以下简称“项目”或“目标公司”），乙方已经向投资项目的所有者引荐了甲方，并且乙方正在尽力协助甲方对项目进行分析和评估，正在协助甲方与投资项目所有者进行谈判。

在此背景下，甲方同意委托乙方就目标公司或其控股的或关联的公司之增资和/或受让目标公司老股东股权项目（以下简称“项目”）提供一系列相关服务（以下简称“委托”）。

二、服务计划

乙方在本委托中提供的服务内容如下：

1、 乙方已经对项目有初步判断，并对该项目进行前期的接触和了解；

2、 准备该项目的初步项目介绍，供甲方参考。该项目介绍主要根据项目

企业提供的基础资料编制；

3、 在合适的时候安排甲方与项目方会面，进一步介绍该项目的情况并探

讨投资的可能性；

4、 作为甲方与项目方之间的桥梁，促进甲方与项目方之间的沟通和谈判，

直至交易的最终达成。

三、收费安排

本协议签订之日起，甲方或其关联方（包括信托方）不得逾越乙方就入股目标公司或其控股的或关联的公司股份事宜与其他中介方或直接与目标公司或其控股的或关联的公司进行接触。只要甲方或其关联方（包括信托方）最终获得目标公司或其控股的或关联的公司股权(股份)，不管通过何种渠道获得，均视为通过乙方获得了投资机会，甲方均应向乙方支付本协议规定的

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深圳XXX有限公司

与

XXX(深圳)投资管理有限公司

财务顾问合同

合 同 书

甲方：深圳XXX有限公司

乙方：深圳XXX投资管理有限公司

鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及融资上市的需要，乙方拥有相关资源及丰富的融资上市经验，就XXX项目（包括其子公司、关联公司、项目公司），经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者顾问事宜达成如下协议：

第一条  声明与保证

（一）甲方的声明与保证

1、甲方声明，甲方具有完全的权利及能力订立本合同；

2、甲方保证，甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导；

（二）乙方的声明与保证

1、乙方声明，乙方具有完全的权利及能力订立本合同；

2、乙方声明，乙方有足够的能力履行本合同；

3、乙方保证，乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导；

第二条  双方的责任、义务

（一）甲方的责任、义务

1.    在许可的范围向乙方授权，为甲方引荐投资方；

2.    向乙方提供必要的融资所需资料，包括自行完成中英文版的商业计划书，为乙方开展与本合同有关的工作提供便利条件。

3.    按本合同约定向乙方支付财务顾问费；

4.    及时向乙方通告与投资方及相关方融资工作进展的情况，并提供有  关文件的复印件。

5.    甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不同的投资者分别签订《投资方联系确认函》（见附件一）。

（二）乙方的责任、义务

1.  在许可的范围接受甲方授权，为甲方引荐投资方；

2.  协助甲方制作和出具投资方所需资料以及解答投资方的询问；

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财务顾问协议

甲方：

乙方：

根据《中华人民共和国公司法》、《合同法》等相关法律、法规的规定，甲方决定在投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为融资专项顾问，乙方同意担任甲方的财务融资专项顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，针对此次项目融资达成以下协议。

一、甲乙双方的责任权利：

1、甲方应就乙方所承办的融资事项提供全面，真实的各项材料并积极的配合。

2、乙方履行为财务顾问的勤勉职责，积极帮助甲方融资事宜的顺利完成。

二、费用和支付：

甲方需要融资金额为 人民币，期限 年，甲方所承担财务顾问费为融资总额乘以 ％，据此甲方应向乙方支付财务顾问费的具体金额为 人民币。

1.协议签订日，甲方预付乙方财务顾问费的 ％，即 元人民币，融资没有成功，则无条件全部退还给甲方。

2、甲方融资成功，收到所融资金当日，一次性无条件以现金方式或汇款至乙方指定账户，付清剩余财务顾问费。

3．经过甲方的努力融资成功，如乙方拒绝接受，则财务顾问费不予退还。

三、违约责任：

1.甲方在收到所融资金当日未正常支付财务顾问费，则视为违规，按拖欠财务顾问费金额的2％/天，支付违约金。

2、融资没有成功，乙方应全额退还预付财务顾问费，否则则视为违规，按拖欠预付金额的2％天，支付违约金。

3、如任何一方违约须承担整个合同金额50%的违约金。

四、保密责任

1、双方都有义务严格遵守服务的行业标准和职业标准，保护双方的合法权益，严守双方的资料机密。

五、争议处理：

凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交当地人民法院依法解决。

六、其他事项本：

本协议授权代表签字并加盖公章后生效， 本协议未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议。本合同自双方签订之日起生效，双方的责权利履行完毕合同自行失效。

…… …… 余下全文

 

本《财务顾问协议》 （以下简称“本协议”）  由以下双方于   年   月   日于中国   省    市    区签署:

甲    方:

营业执照:

法人代表:

地    址:

乙    方: 陕西祥泰智通创业投资有限公司

营业执照: 6 2 1 0 0 0 0 1 0 0 0 6 2 7 9 3

法人代表: 张 磊

                                                                  商业函件，敬请保密。

   

本财务顾问协议,构成财务顾问机构与企业实际行动人之间具有法律约束力的协议, “保

密条款”和“排他性条款”具有同等法律约束力。在企业实际行动人签署财务顾问协议并获得企业实际行动人公司董事会的批准并以书面（包括电子邮件）通知财务顾问机构后 本协议便对协议各方具有法律约束力，协议各方应根据基金产品设计方案的约定完成企业融资。

…… …… 余下全文