霍邱县XXX有限责任公司20xx年全面风险管理报告

一、 20xx年风险管理工作总结

（一）20xx年风险管理工作综合回顾

霍邱县XXX有限责任公司深入贯彻落实XXX集团公司关于加强风险管理工作的要求，按照《中国XXX集团公司全面风险管理规定》及XXX邯邢矿业有限公司《全面风险管理暂行规定》，围绕“防范重大风险，保障基建进度”的总目标，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据基建时期特点，明确公司基建期安全管理、工程项目管理、资金管理、招投标和合同管理等主要风险控制点，在进行20xx年全面风险评估的基础上，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。

（二）20xx年重大风险管理情况

1、20xx年重大风险管理情况

①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全生产责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司基建期安全生产的持续稳定发展。具体措施是：

贯彻安全生产预防为主方针，坚持建设项目安全、环保、职业卫生“三同时”。一方面按照国家法律法规要求，根据基建工程施工和进度的需要，逐步开展避险“六大系统”的建设，确保安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行和使用。强化对外包施工队伍的安全监管。首先是严把准入关，严格贯彻执行邯邢矿业公司《进一步加强外来承包、承租单位安全生产管理的规定》、《关于加强外用工程队审批管理的通知》及《关于进一步加强对外来承包单位安全监管工作的紧急通知》等文件，对所有进入XXX公司施工队伍的安全生产资质进行严格审查，只有审查合格的施工单位方可入场作业，签定正式安全管理协议，并依据安全管理协议，缴纳安全保障金。

加强对重点部位、重要设备设施的安全管理。一是严格落实重要设备设施检验备案工作，对提升设备卷扬等重要设施，要求按安全规程定期进行检验合格后方可继续使用，并及时到监理公司和相关科室进行备案。二是加强现场安全监管，重点对施工单位的提升、卷扬运行记录、钢丝绳检查记录、安全确认、地表建筑安全防护等进行跟踪检查，确保记录及时、真实有效。三是强化特种作业的管理。定期对特种作业的培训取证情况进行检查，确保特殊工种持证率达100%。四是对重要供配电系统严格用电安全管理制度，保持供电设备状况良好，对查出的隐患及时进行落实整改，不带病作业。

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20xx年全面风险管理工作报告

一、20xx年度全面风险管理工作总结

20xx年，xx项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。

20xx年，项目部共识别出重大风险X项，分别是安全风险、风险、安全风险等。回顾20xx年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生。 xx项目部20xx年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。

1、专项检查的组织和准备工作情况

xx公司下达风险控制专项检查通知后，xx项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结20xx年安全风险事项的经验教训（2）成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合xx公司实际，及时下发了《关于开展xx安全风险控制情况专项检查工作的通知》给总包单位及监理单位；（4）项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。（5）项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、 汛期水灾应急预案。食物中毒应急预案、售楼

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处踩踏应急预案、环境保护应急预案，明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。

2、专项检查的基本情况

1）20xx年1月23日组织节前安全隐患整改专项清查；

2）20xx年2月19日组织节后复工安全教育及施工技术交底，同时对新进员工进行三级安全教育及培训；

3） 20xx年2月20日组织施工现场节后复工安全生产条件专项检查； 4）20xx年4月06日组织施工现场临时用电安全专项检查。

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20xx年度中央企业全面风险管理报告（模板）

一、20xx年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划

完成情况。

1、简要说明本企业20xx年度全面风险管理工作计划完成情况。

2、企业董事会（总经理办公会）对年度全面风险管理工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。

（二）企业重大风险管理情况。

1、逐一简要说明20xx年度本企业重大风险的管理情况。

2、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。

（三）建立健全风险管理体系

有关情况。

1、风险管理组织体系运行情况。简要说明本企业风险管理三道防线前、中、后台分离和制约的协同运作机制。

2、内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。

3、风险管理信息化有关情况。简要说明本企业风险管理信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与企业现有管理信息系统对接情况等。

4、风险监控体系建立及运行情况。简要说明本企业全面风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。

5、风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。

6、风险量化管理工作情况。简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标(KRI) 、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。

7、风险管理文化建设情况。简要说明本企业风险管理文化理念，开展的风险管理宣传培训工作，风险管理文化与业务发展融合情况等。

（四）风险管理对标工作情况。

简要说明本企业在全面风险管理领域开展建标、选标、对标、达标等工作情况以及下一步工作安排等。

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20xx年度企业全面风险管理报告（模板）

一、20xx年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。

简要说明本企业20xx年度全面风险管理工作计划执行情况,以及企业董事会对年度全面风险管理工作成效的评价。

（二）企业重大风险管理情况。

逐一简要说明20xx年度本企业重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，要至少就1件事件说明产生原因、事件经过、对本企业目标产生的影响、处理措施及效果，防范类似风险事件再次发生或者降低影响程度的应对措施。

（三）风险管理体系建立运行情况。

1.组织体系建立及运行情况。

简要说明本企业（含所属二级单位）风险管理组织架构设置情况和从事风险管理工作人员情况，风险管理职能部门的职责定位、业务内容和工作机制等。

2.常态化风险评估机制建立及运行情况。

简要说明本企业定期和不定期风险评估制度的建立及运行情况，重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况，风险量化分析工具应用情况等。

3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 简要说明本企业全面风险管理报告制度建立与执行情

况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标建立情况，风险信息数据库建立情况。

4.专项风险评估和日常风险评估情况。

简要说明本企业开展专项风险管理和日常风险管理情况，包括措施、手段、过程等内容。

5.内部控制建立与实施情况。

简要说明本企业建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况。

6.风险管理评价或考核工作情况。

简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。

7.风险管理文化建设情况。

简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务融合情况等。

（四）风险管理信息化有关情况。

简要说明本企业风险管理信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、运行效果、与现有管理信息系统对接情况等。

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附件1

XX部门(单位)20##年度风险管理报告

（模板）

一、20##年度重大风险管理情况回顾

（一）风险管理工作开展情况

简述20##年度本单位开展的风险管理重点工作，如风险评估、风险监控、风险量化及预警、风险事件管理、风险管理自我评价、风险管理报告等，描述应突出工作重点。

（二）风险管理现状

1．风险管理工作及成效

（1）风险管控措施落实情况及成效

针对20##年度评估的风险，简述业务部门风险管控措施落实情况，并结合20##年度风险管理目标是否达成、是否发生风险事件及风险预警指标应用情况等方面总结工作成效。

（2）风险监督检查计划落实情况

简述20##年度本单位风险监督检查计划落实情况。

2．风险管控存在的问题及改进方向

结合风险管理评价结果、风险事件发生情况及内外部测试检查发现，简述本部门（单位）单位在风险管理工作存在的问题及难点，明确下一步管控方向和重点。

二、20##年度风险评估及管控

（一）风险评估情况

1. 风险评估情况

简述风险评估工作开展情况，包括评估工作组织开展范围、评估方式/方法、评估标准、评估结果等。

2．与20##年度相比重大风险变化情况

结合内外部环境变化，应用风险事件分析结果等信息，分析重大风险变化原因。

20##年度风险变动情况表

（二）风险分析和应对

逐个分析风险关键成因、涉及的关键业务领域及管理环节，制定风险管控目标、风险管理策略（包括风险偏好、风险容忍度、预警指标、风险管理工具等）及具体风险解决方案。各部门、单位对重大风险管控情况填写分析与应对表。（模板参见《20##年重大风险分析与应对表》）。

20##年重大风险分析与应对表

（三）风险监督检查计划

针对风险管理策略和解决方案，由本单位风险管理部门牵头制定20##年度的风险监督检查计划，明确落实检查部门、检查方法、时间计划等（模板参见《20##年重大风险监督计划表》）。

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附件

20xx年度中央企业全面风险

管理报告（模板） 一、20xx年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划

完成情况。

1. 简要说明本企业20xx年度全面风险管理工作计划完成情况。 2. 企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。

（二）企业重大风险管理情况。

逐一简要说明20xx年度本企业重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。

（三）建立健全全面风险管理体系。

有关情况。

1.风险管理组织体系运行情况。简要说明本企业风险管理三道防线前、中、后台分立和制约的协同运作机制。

2.内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属上市公司建立并实施风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。

3.风险管理信息化有关情况。简要说明本企业风险管理信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与企业现有管理信息系统对接情况等。

4.风险监控体系建立及运行情况。简要说明本企业全面风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。

5. 风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。

6.风险量化管理工作情况。简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标（KRI）、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。

7. 风险管理文化建设情况。简要说明本企业风险管理文化的理念，开展的风险管理宣传培训工作，风险管理文化与业务发展融合情况等。

（四）风险管理对标工作情况。

简要说明本企业在全面风险管理领域开展建标、选标、对标、达标等工作情况以及下一步工作安排等。

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子分公司20##年度风险管理报告（模本）

一、20##年度全面风险管理工作回顾

（一）全面风险管理工作计划完成情况

1.简要说明本单位20##年度全面风险管理工作计划完成情况。

2.本单位董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。

（二）企业重大风险管理情况

1.逐一简要说明20##年度重大风险的管理情况。

简要说明本单位对20##年度集团公司10项重大风险（生产安全风险、煤炭市场风险、环境保护风险、成本控制风险、工程管理风险、投资管理风险、战略规划风险、人力资源风险、物资与采购风险、一体化运营风险）的管理情况。有具体数据的，尽量以数据说明。

2.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。

（三）建立健全全面风险管理体系有关情况

1.风险管理组织体系运行情况。简要说明本单位风险管理三道防线前、中、后台分离和制约的协同运作机制。

2.风险管理信息化有关情况。简要说明本单位与重大风险管理相关的信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与其他管理信息系统对接情况等。

3.风险监控体系建立及运行情况。简要说明本单位风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。

4.风险管理评价或考核工作情况。简要说明本单位开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。

5.风险量化管理工作情况。简要说明本单位开展风险量化分析、建立关键风险指标（KRI）、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。

6.风险管理文化建设情况。简要说明本单位的风险管理文化理念，开展的风险管理宣传培训工作，风险管理文化与业务发展融合情况等。

（四）风险管理对标工作情况

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