《发布证券研究报告执业规范》解读 课后
…… …… 余下全文
《发布证券研究报告执业规范》解读 课后
…… …… 余下全文
试 题
一、单项选择题
1. 《发布证券研究报告执业规范》第十六条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理。质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容,重点关注研究方法和研究结论的( )和( )。
A. 专业性,公平性
B. 专业性,审慎性
C. 创新性,公平性
D. 创新性,审慎性
您的答案:B
题目分数:10
此题得分:10.0
2. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循( )原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。
A. 包容、客观、平等、审慎
B. 独立、客观、公平、审慎
C. 独立、求索、公平、创新
D. 包容、客观、正义、创新
您的答案:B
题目分数:10
此题得分:10.0
3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告( )制度。必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。
A. 合规管理
B. 预先审查
C. 工作底稿
D. 事后汇报
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:10.0
二、多项选择题
4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十五条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列( )措施,防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告。
A. 等待监管机构出台政策
B. 加强证券研究报告发布环节管理,要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构,提示客户不要将证券研究报告转发给他人
C. 建立跟踪监测机制,发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的,及时采取维权措施
D. 加强投资者教育和客户沟通,提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告
…… …… 余下全文
得分:100 已考:1次
…… …… 余下全文
一 .随堂练习1 100分
随堂练习2 83分不过也过了
B
ABCD
正确
ABCD
ABCD
ABCD
二.C11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读答案(100分)
一、单项选择题
1. 根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项不包括(B )。
A. “证券研究报告”字样
B. 当事人的权利义务
C. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
D. 证券研究报告采用的信息和资料来源
2. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是(D )。
A. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
B. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
…… …… 余下全文
一、单项选择题
1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定,证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持( )原则,避免
使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
A. 客观
B. 公平
C. 公正
D. 正义
您的答案:A
题目分数:10
此题得分:10.0
批注:
2. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循( )原则,加强
合规管理,提升研究质量和专业服务水平。
A. 包容、客观、平等、审慎
B. 独立、客观、公平、审慎
C. 独立、求索、公平、创新
D. 包容、客观、正义、创新
您的答案:B
题目分数:10
此题得分:10.0
批注:
3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告( )制度。必要
的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。
A. 合规管理
B. 预先审查
C. 工作底稿
D. 事后汇报
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:10.0
批注:
二、多项选择题
4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十五条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列( )措施,防止公众媒体或
者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告。
A. 等待监管机构出台政策
B. 加强证券研究报告发布环节管理,要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构
,提示客户不要将证券研究报告转发给他人
C. 建立跟踪监测机制,发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的,及时采取维权措施
D. 加强投资者教育和客户沟通,提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告
…… …… 余下全文