篇一 :证券公司客户经理工作总结

证券公司客户经理工作总结 证券客户经理工作不是一朝一夕的事,是一项长期的工作,需要足够的耐心, 平时细心的工作,能够坦诚地与客户交流。为了20××年能够有目标、有目的、 有成效的工作,取得更好的成绩,特制定计划如下: 一、带着一颗“爱心”去工作 1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌,要从服务他人的角度 出发,让客户觉得你是真心地关心他,缩短经纪人与客户之间的距离,对客户思 想形成正确的引导。 2、做好宣传,严格执行公司的服务规范,做好来电咨询和新客户的预约开 户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。 3、做好沟通汇报,工作无小事,对重要事项做好记录并传达给公司相关负 责人员,做到不遗漏、不延误。 二、自身素质方面 在认真工作的同时,我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德, 掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自己的证券业务水平。 1、多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专 业知识。(使用请双击此处删除页眉文字) 专业好文档为您倾心整理,谢谢使用 2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得 融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务! 3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券 从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验。从而 不断进步,自己超越自己。 在以后的日子中。我将勇于进取,不断创新,努力完成公司分配的工作和任 务,争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。 我认为最重要的一点就是激励制度: 那同样是家族企业,同样是“给自己干”的制度,为何有的干得好,有的干 得差?郭凡生认为,家族企业的制度主要包括两个方面,一个是激励制度,它体 现财富的分配规则,在经济学里,就是“为谁干”的问题。激励制度做得好,人 们就愿意努力干。二是管理制度,主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题, 体现财富生产的效率规则。 激励制度的核心是调动人的积极性,管理制度的核心是使激励制度调动起的 干劲科学化、高效率。 没有合理的激励制度,再好的管理制度也没有意义,但仅有好的激励制度, 管理制度不科学,企业也很难成功。 激励制度鼓励人们努力工作,激发人们心中向善的东西,主要是为好人制定 的,它使好人工作更努力、更有创造性和自主性。www.52qiap.com(使用请双击此处删除页眉文字) 专业好文档为您倾心整理,谢谢使用 而管理制度则是假设人都是自私的,从管理“坏人”的角

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篇二 :证券公司客户经理实习报告

业 实 习 报

系 班 级:

姓 名:

实习单位:

年月日

毕 告

一、对毕业实习的认识

毕业实习是学生大学学习完成全部课程后的最重要的实践环节也是我们大学生走出校园的第一个舞台以及告别学生角色的一个桥梁。在学校我学到的永远是理论知识,能不能把我们学到的知识应用到生活、工作中是我们能否适应社会的基本体现。如果不能巧妙的应用理论知识,我们学的再好那也是纸上谈兵。

通过毕业实习是学生更直接接触企业,进一步了解企业实际,全面深刻地认识企业的实际运营过程,熟悉和掌握市场经济条件下企业运营规律;了解企业运营、活动过程中存在的问题和改革的难点问题,并通过撰写实习报告,使学生学会综合应用所学知识,提高分析和解决问题的能力,并为撰写实习报告做好准备。

二、对毕业实习企业的认识 中国某证券股份有限公司(以下简称“公司”)是经中国证监会批准,由中国某金融控股有限责任公司作为主发起人,联合4家国内投资者共同发起设立,于20xx年x月x日正式成立的全国性综合类证券公司。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京,注册资本为60亿元人民币。现有员工10000余人。

公司的经营范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券,以及中国证监会批准的其他业务。

公司旗下拥有某创新资本管理有限公司和某期货有限公司。香港子公司已获中国证监会核准设立。

包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理。公司总部设在北京,下设167 家证券营业部和47家服务部总计214个营业网点。

20xx年以来,公司经纪业务6次获得全国券商股票基金交易量年度全国同行业排名第一,债券交易量4次获得全国券商年度排名第一,经纪业务稳居行业前茅。

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篇三 :证券公司客户经理工作小结

20xx年工作总结

新增客户数:人

有效客户数:人

加入产品数:人

新增客户资产:元

未完成新增客户资产:元

原因:股市低迷客户资产缩水严重,储备客户资源比较匮乏,前期对于市场推广渠道的开发进展比较缓慢,后期开发了银行和社区渠道,客户积累过程处于初步开拓阶段,准客户方面还未达到可以成功转户的地步。银行介绍客户方面成功引进了一位客户并且加入了天天赢,客户对于产品服务方面比较满意,有意愿在股市转暖后加大资金投入。原先主要跟进的2位超过100万的大资产客户跟进不够及时,其中2位华泰证券的客户被降佣和赠送礼品而成功挽留,在销售技巧方面的最终CLOSE阶段还不够主动,给予客户过多的时间考虑而导致最终的转户失败。年底前联系的1位客户去日本旅游预计1月底回上海,预计资产可达300万左右,最快可于2月上旬转户过来。

基金及其他理财产品销售虽每次都能积极参与,但与规定指标相差不少,凯迪电力债的推广方面虽然在最终的达成金额不尽理想,不过其中有3位客户表示对于此类产品兴趣浓厚,此次未能参与主要实际申购时间与预期相差时间过长导致客户在申购当天准备不足未能在中午前成功申购成功,其中两位表示在下次同类型产品申购会积极参与,对于此次凯迪电力债未能申购都表示很可惜,已明确要求下次有这类产品与他们联系。

每次合规培训都能按时参加,对相关规章制度有一定了解,无违规行为。 对于信托、集合资产管理等理财产品有了进一步的了解,在与银行方面的沟通中已经能够运用掌握的知识,整体专业表现个人认为还算合格。

需要在销售时机和最终促成转开户这两个方面作出提高,目前在推广客户成功的效率方面还有所不足,需要继续拓宽客户开发渠道,对于老客户推荐新客户方面需要加大力度尽快提升客户规模。

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篇四 :证券公司客户经理个人工作总结

20××年对于我来说,应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来,几乎每天都处于紧忙碌之中,先是年初由于经济危机的影响,很多客户采取保守、观望的态度,需要调整投资产品配置,选择与之匹配的投资产品,重新分析制定规划,尽量选择较为保守的品种,比如货币基金、债券等;然后春节前后,宏观经济略有回暖迹象,一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住,要继续进行股票和权证的短线操作,在对市场进行了综合分析后,对各种股票板块和证券品种进行了对比,建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司,尽量回避权证类的高风险品种,对于保守的客户,也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资,这样可以在保证资本安全的前提下,把握打盘上涨的幅度,收益较为稳妥,这段时间的工作既繁重有辛苦,既要参考很多资料和数据,反复研究,又要向客户耐心的介绍各品种的特点,得出的结论的理由,以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通,交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市,身处证券行业,这段时间的工作非常紧繁重,而且让我在一次陷入矛盾之中:“创业板”开通手续,公司是下达了任务指标的,采取了很多联系和通知客户的措施,而通过对学习各国创业板市场的资料,特别是参加了天津地区持证人继续教育活动,听了老师对风险投资和创业板市场的分析后,觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资,因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度,市场通胀预期愈演愈烈,大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象,

但个股依然活跃,新入市的客户依然满仓操作,并们有及时地调整仓位,一旦大盘调整会有风险很大,建议客户要控制好仓位,保留较大比例的帐户资金,等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料,分析对比,思考总结和交流沟通的工作,怎一个“忙”字了得?

也正是因为这一年来不同以往的忙碌,积累了更多的经验,督促自己去学习更多的知识,了解更多类型的投资品种和市场,提升了自己适应更多不同变化的能力。

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篇五 :证券公司客户经理工作总结

即将逝去的20xx年,是我过得很艰难的一年。毕业后,我从华安证券实习走到了广发证券,总的来说是摸索的半年,来回的奔波,走了不少的弯路。这半年中,行情低迷,日子过得很惨淡。

我从对这个行业不了解,到后来的认识深化再到喜欢,一路坎坷,其中不乏悲伤和喜悦。在大盘接近2300的时候我感到了痛苦,此时我就在想,一定要把自己充实起来,要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共同成长。

我家在陕西,思乡情结,也基于长远发展,我选择留在了西安,大学时我学的是金融专业,所以在学校时我就立志于在证券行业发展。而证券行业正好给了我这个机会。

回顾前期实习期间的工作,我在很多方面做的都不够好。第一,在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,抱怨很大,我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气,留下来的电话回访也不是很及时,但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。后来每天在银行帮忙,到头来啥也没得到。第二,营销技巧不娴熟,跟客户沟通中思路不清晰,思路有时让客户带着走,不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。第三,专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。第三,对已经开发的客

户不是非常了解,客户的风险承受能力不清楚,客户的资产配置没能提供合理的建议。第四,同银行关系处的不好,所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。

鉴于以上,我决定从下面几方面去努力。

第一,后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品,然后向客户推介。现在公司推出了睿组合,后期可以利用它来服务客户,向潜在客户宣传睿组合,吸引客户。利用公司的力量来服务好客户,让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍,要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。第二,加强营销技术的学习。第三,了解客户的需求,根据客户不同的风险承受能力及行情,建议客户配置不同的资产,比如:股票,基金,融资融券,货币型基金,银行短期理财。第四,维护好同银行的关系,关键时点问银行要求客户介绍。

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篇六 :证券公司客户经理年终总结

工作总结及工作计划

时光荏苒,20xx年很快就要过去了,回首过去的一年,内心不禁感慨万千。时间如梭,转眼间又将跨过一个年度之坎,回首望,虽没有轰轰烈烈的战果,但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。非常感谢公司给我这个成长的平台,令我在工作中不断的学习,不断的进步,慢慢的提升自身的素质与才能,回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段,使我懂得了很多,领导对我的支持与关爱,令我明白到人间的温情,在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢,有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手,也因为有你们,才能令到公司的发展更上一个台阶

为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工作,取得更好的成绩,特制定计划如下:

1. 带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌,要从服务他人的角度出发,让客户觉得你是真心地关心他,缩短营销人员与客户之间的距离,对客户思想形成正确的引导

2. 做好宣传,严格执行公司的服务规范,做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作

3. 做好沟通汇报,工作无小事,对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员,做到不遗漏、不延误。

二 自身素质方面

在认真工作的同时,我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自己的证券业务水平

1. 多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识

2. 多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券营销人员只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务

3. 多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步,自己超越自

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篇七 :证券公司客户经理个人工作总结

年终工作总结

20xx年转瞬即逝,但对于我来说,是学习、领悟的一年。

这一年里,接触最多的一个词语就是债券:企业债、公司债等等等等……几乎每天都处于忙碌的学习之中。由于持续发酵的经济危机影响,全球经济大环境都极为萧条,国内股市也表现疲软。很多客户采取保守、观望的态度,原先的拓展业务方式已经不再适应新的情况需要。收益固定、风险可控的产品在收益预期不断下调的客户眼中越来越具有吸引力,而我公司顺势开始推广的各类债券业务成为今年我工作学习的重中之重。

一方面我们需要从头学习崭新的知识,另一方面股票投资技术的磨练也是我们必须熟练掌握的技能,在行业处于最艰难的时刻,我利用这段时间不断检验自己对于证券投资分析技巧的掌握程度。不断提高成功率,增强自信心。也提高客户对我的依赖程度。虽然一年间引入的资产并不能令人满意,但是我已经培养了对于掌控客户的信心,在新的一年里,我相信自己能够在工作方面有跨越式的发展。

20xx年工作计划:

首先,保持跟客户常态化的沟通交流,多传达一些公司选择的发展方向和理念,客户忠诚度的培养从平日的点滴事情做起。进一步拓展客户背后潜在的资源!

其次,趁着行情转暖,多开展一些日常展业活动,虽然普通的展业活动短期效果甚微,但是仍然应该定期坚持展业活动,保持作为一个从业人员应有的热情与活力。

再次,与相熟银行人员之间的关系要继续加强,20xx年由于许多原因之前建立的不少关系有些疏远,往来走动也比较缺乏,造成的直接后果就是我的业绩明显不如之前增长的迅速。今年要加强人际关系交往这方面的细节,充分发挥人抬人的效用。

最后,仍然要持续学习的精神。今年不但要成为债券业务方面的能手,同时希望能够在期指量化交易方面培养开发出客户来,这块不但能为营业部创造不小的收益,也能督促我自发地去了解更多的资产配置方式和交易品种。另一方面,我还希望在财务这块有所精进,

过去的一年,是我进入证券这个行业的第二年。许多人讲去年是非常困难的一年,经历过这最困难的时期,相信黎明和春天也不会太遥远了。20xx年过去了,我很怀念它!

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篇八 :证券公司客户经理个人工作总结

个人上半年工作总结及下半年工作计划

20xx年的上半年对于我来说,是忙碌、学习、领悟和庆幸的半年。

这半年来,我进入了日信证券福州东街营业部,开始接触证券这个行业,我也从一个门外汉成为了一个初学者,学习并取得了证券从业资格证书。很幸运的是我进入这个行业时,证券市场处于难得一遇的牛市,A股市场一片繁荣,这大大的激励了我们对工作的热情,促使加快了我们的学习进度。进入日信证券后,我首先学习了营业部的最主要的经纪业务,熟悉了开户流程和相关的合规风险。同时也在间隙时间不断的学习金融知识,为将来的工作发展做好准备。

然而,随着客户量的增长,也暴露了我对各种证券业务的生疏,常常不能很好的回答客户的问题。值得庆幸的是,许总经理和陈副总经理总是无时无刻的在帮助我成长。在他们和周围同事的帮助下,我对证券市场渐渐的找到了感。学会了与客户沟通的各种技巧。

但是牛市中的行情也不是一帆风顺,遇到大盘调整,很多客户损失惨重,这时候,作为一名专业人员,我建议客户保持观望的态度,同时调整投资产品配置,选择与之匹配的投资产品,重新分析制定规划,尽量选择较为保守的品种,比如货币基金、债券等。

这半年来虽然比较忙,但也正是因为这一年来不同以往的忙碌,积累了更多的经验,督促自己去学习更多的知识,了解更多类型的投资品种和市场,提升了自己适应更多不同变化的能力。

20xx年下半年的工作计划,我将把重点放在两个熟悉新业务和通过剩下三门证券专业考试上面。

通过上半年的工作,我认识自己对于金融行业的敏感度还不够,我希望通过熟悉和开展新的证券业务来提升对金融行业的认知。

对于剩下的三门专业考试,我认为对于将来的工作发展是很有帮助的,所以在几年内,我将会努力通过这几门考试。

同时在工作态度上,我将遵循前辈们的教诲:

谦虚:只有保持谦虚的态度,才能让自己学习到更多的东西,使自己的知识和意念常“新”。

严谨:对各种产品和市场要认真研究和分析,对不同客户也要有更多的了解,才能给他们提供更加适合的投资建议。

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