邮政服务质量视察检查报告书

检查单位：投递分局  视察员/检查员：                         20##年第     号

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邮政储蓄网点规范化服务检查报告书

网点名称：                                 检查日期（日戳）：

负责人签字：                                                        被检查人员签字：

说明：1、网点负责人应每月4次不定期开展检查工作，并填写本报告书。2、检查过程中，发现重大隐患应及时报告隶属上级管理部门。3、本报告书一式二份，检查完毕，一份网点留存备查，一份寄银行综合业务部。4、网点负责人对检查发现的问题，应立即抓好整改落实工作。5、问题填写不下时，可另外附纸说明。

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广西邮政监控岗位检查报告书

填报单位：南宁邮政函件局   专业局检查员：           编号：

注：一式三份

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邮政储蓄网点负责人现场检查报告书

网点名称：                                            检查日期（日戳）：

负责人签字：                                                        被检查人员签字：

说明：1、网点负责人应每月4次不定期开展检查工作，并填写本报告书。2、检查过程中，发现重大隐患应及时报告隶属上级管理部门。3、本报告书一式二份，检查完毕，一份网点留存备查，一份寄本县（市）审计稽查员。4、网点负责人对检查发现的问题，应立即抓好整改落实工作。5、问题填写不下时，可另外附纸说明。

邮政储蓄网点负责人现场检查报告书

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七台河市邮政金融业务合规性大检查报告

按照黑邮银发【20xx】52号《关于开展全省邮政储蓄案件风险排查存在问题整改活动的通知》文件要求，结合地区实际情况，我行在全区开展了合规大检查活动。本次检查活动以监管部门在对我省部分金融机构检查过程中发现的问题为重点，以过去审计检查出问题的整改为切入点，对业务经营、管理、合规性进行了认真检查，现将检查情况汇报如下：

一、 指导思想

紧紧围绕着省行文件的精神，以科学的发展观为统领，防范风险，消除隐患，树立合规意识，努力提高我行的自我约束、自我监督、自我纠正的能力和水平，使我行在有效内控机制的约束下健康发展。

二、 组织领导

成立检查工作领导小组

组 长：王林

副组长：

成 员：赵莉莉、王明、董武

为了保质保量的完成排查任务，制定了《邮政金融业务合规性大检查活动方案》，并在工作进行之初召开了由市行各部室、支行长、邮政分局长和分局业务管理员参加的检查动员大会，传达了市行的相关要求，学习检查内容，使每名参与检查工作的业

务骨干认识到合规性检查工作的重要性和意义。

三、 检查的时间

各支行、分局自查时间20xx年x月20至3月x日。

四、 检查范围

全部储蓄网点自查为100%，市行对所辖县复查100%。

五、 检查方式

现场检查、业务档案排查审核、调阅监控录像等。

六、 检查内容

1、20xx年以来各级监管部门检查发现问题的整改情况；

2、反洗钱各项制度的建立和执行情况；

3、按照省分行下发开展邮政储蓄案件风险排查的通知文件要求，对自查发现问题的整改情况；

4、审计部门20xx年查出问题的整改情况。

七、检查中存在的问题

1、网点上报的缴协款单有漏章现象。

2、未设置会计检查员。

3、监控有盲区或监控时间有问题；

八、整改措施及处理情况

1、人员设置与设备问题已责令相关各支行与各邮政分局及时与相关部门联系解决。

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附件3：邮政质量管理岗位、监控岗位履职检查报告书

                                                                 编号：    

注：此报告书一式两份，一份交被查单位，一份经上级主管领导阅批后由检查部门留存备查。

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邮政金融内控与风险防范剖析检查的汇报总结

市邮政局市场部、监督监察部、金融业务部：

我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的通知》的文件精神，成立了检查小组，由＊＊＊局长为组长，＊＊＊副局长为副组长，成员有：安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长，依据《＊＊省邮政金

融资金安全检查处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇业务稽查方案》（修改稿）和《＊＊省邮政金融中间业务稽查方案（试行）》等相关规定，对邮政金融内文秘114版权所有!控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行，以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查，并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不落实不放过），对发现问题逐一研究，以点带面，逐一解决以此堵塞漏洞，消除隐患，提高全员防范邮政金融资金风险能力，确保邮政金融资金安全完整，促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。

一、基本情况

截止月日，全县邮储余额万元，净增余额万元，

完成全年计划的，点均余额万元活期比重；代理保费万元，完成全年计划的，每月代发工资多万元，每月代收税多万元，月份无案件发生。

二、自查和剖析检查

⒈综合管理

（）、县局储汇资金票款安全联席会议领导重视，按期和定期召开，会议议题明确，经营思路清晰，措施要求具体。

（）、局长按期和定期召开了储汇资金票款安全联席会议，对存在问题有整改措施和要求。

（）、分管局长按月填报检查报告书，并按月对储汇稽查员、农村邮政检查员、安全保卫人员、储蓄会计的检查报告书均进行了审签，提出了建议意见及要求。

（）、储汇稽查员的履职情况：

按年制定了储汇稽查计划，认真开展了储汇稽查工作，并认真填写了原始稽查记录、稽查记录表按月填报了储汇稽查报告书，检查网点有走访用户记录。 （）、安全保卫的履职情况：

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