篇一 :审计工作年终总结(好范文)

xx年度总结和xx年工作计划

XXX年,我应聘成为XX公司的一员,承蒙领导信任,我履职集团审计部XX岗位。在工作当中,我学习到了许多先进管理经验和知识。半年来,在公司领导的关怀和指导下,我与审计部近两任经理一道,带领审计部的全体同仁按照审计计划,积极主动地开展内部审计工作。组织(参与)XX年后续审计、专项审计和日常监控,编写(复核)审计工作底稿与审计工作报告,主持部门工作会议,组织审计人员进行业务学习,参加公司管理制度评审。经过大家的共同努力,内审工作取得了一定的成绩,主要表现在:1、XXX;2、审计人员的工作能力逐步提高,审计工作也逐步规范;3、被审计单位对审计工作逐渐认同、理解,集团审计部的管控职能正逐步得到体现。但仍存在一定的不足,这与领导对我们的期望和要求还存有较大的差距,不过我相信有公司领导的信任,有各部门及各子公司管理层的理解、支持和配合,再加上我们全体审计人员的勤奋工作、以身作则,公司的内审工作一定会干得有声有色。下面我从三个方面汇报个人工作:

一、XX年工作总结

1、后续审计、跟踪

为验证各责任单位对“年度审计发现问题”的自查自纠情况,在董事会的安排下,我任组长带领XX审计专员对XX公司从XX、xx、

XX、制度执行、XX等方面进行了后续跟踪审计。为确保审计工作顺利进行,我们结合年度的审计情况和各单位的自查自纠情况,编制了操作性和针对性较强的审计方案,并对关联事项进行了细化和完善,对各单位上报的相关整改回复资料进行认真的归类和梳理,充分做好审前准备工作。进行现场审计前,组织召开审前会议,进一步明确审计范围和审计目标,提高各子公司管理层的认知度。从后续审计初期的情况来看,由于大部分整改回复与实际整改情况不完全相符,通过审计组细致、耐心地帮助相关人员落实整改措施,后续审计从XX月X日开始至X月XX日结束,整改率达到XX%。后续审计报告如实地反映出后续审计的情况后,引起了集团高层的高度重视,通过鞭策,各子公司逐步认识到了整改的重要性,提高了认识,形成了一种“比、学、赶、帮、超”的氛围。至跟踪审计结束时,审计发现的XX个问题,除X项因特殊情况未能整改到位外,其他问题均在计划的时间内整改完毕,整改率达到XX%。

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篇二 :年度内部审计报告模板

XX XX(集团)有限公司

审 计 报 告

审财字第[20xx] 号

公司领导: 根据集团安排,审计部于*年*月*日至*月*日对(被审计单位)**年*月*日至*年*月*日的经营成果、财务状况、内部控制制度的建立和执行情况进行全面审计(审计目的)。**公司分系集团全资子公司(控股子公司),审计组是在确保公司管理层提供真实、完整的资料基础上,依据企业会计准则和《企业会计制度》、《内部审计基本准则》、《企业内部控制规范》,实施了包括盘点等我们认为必要的审计程序,现将审计结果报告如下:

一 经营绩效审计结果

经审计调整及核实,*年*月*日**公司资产总额**万元,年度收入*万元,利润*万元,其中收入(成本、费用)审计调增*笔计*万元,导致调整(减)利润万元。具体财务状况、经营成果以及审计调整情况详见附表.

二 资产管理及内部控制

一、货币资金:

1、现金:

*年期末现金万元,实施盘点结果,日常盘点情况(有问题列示)。

2、*年*公司共*个账户,银行存款余额万元,复核银行余额调节表,余额是否一致,各月是否进行对账单的索取、银行余额调节表的编制,存在问题,列示。

3、公司印鉴管理(分管情况、岗位设置、记录情况等,无问题,不列报)

4、票据管理(安全性、完整性、收发存及盘点制度的合理性及执行情况,无问题,不列报)

5、货币资金收支管理:(收入的安全性、完整性、真实性;支出授权、程序的合理合规,资金管理制度)

二、存货(只谈实物管理状况)

1、存货现状:金额 万元、分类附简表

2、盘存情况:抽盘比例,盘点结果、处理情况及各月盘点实施情况;

3、仓储管理:存货的库房仓储保管是否安全;物料收、发、存的流程、制度、程序、授权是否合理并得以执行;存货单据完整性、连续性、保管存档审查;检查存货的流动性,是否存在积压存货;期末存货资金占用控制;存货存在减值迹象时予以批露;

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篇三 :某公司20xx年度年终盘点审计总结

内审[20xx] 第00*号

★****公司20xx年度年终盘点审计总结

一、盘点目的及时间:

为了核实公司实物资产的存在及其价值,公司定于20xx年x月x日上午8点半开始盘点**厂仓库存货。

二、范围:

公司**厂仓库拥有所有权的实物资产,包括:存货及固定资产。存货包括成板材、玻璃、辅料、五金、半成品、成品仓库(工程仓)、(零单仓)等;固定资产包括厂房、机器设备、叉车等。由于目前**厂部分物品未及时整理出来,仅限盘辅料、油漆。

三、 组织及实施部门:

1、由公司财务经理**、仓库经理**、成品组长**组织领导和协调此次盘点工作。

2、盘点小组成员由财务中心、审计部人员及其各车间、仓库主管和存货收发人员,各类固定资产管理人员组成。由财务中心和仓库管理人员负责执行盘点及汇总盘点结果,审计部负责监盘。

四、盘点程序:

1、各盘点小组成员按时到达仓库出口处,由仓库经理分配对应的人员到各自负责盘点区域实施盘点。

2、盘点期间除非紧急生产任务外,停止一切财物的进出及移动;在盘点中发现毁损及报废的资产,必须在备注栏注明情况。

3、根据盘点计划实施盘点工作,由仓管员和财务人员清查实物、财务人员记录并填写盘点表,盘点结束后分别在盘点记录表上签字确认。

内审[20xx] 第00*号

★五、监盘中所发现的问题及审计意见:

1. 盘点计划和盘点通知的缺陷:经了解,本次盘点计划是盘点日前一天晚加班赶制的,盘点通知系1月x日以口头形式下达,1月x日晚19点以邮件形式下达到仓库主管人员,1月x日上午进行实地盘点,因此盘点部门和被盘点部门没有充分时间做盘点前准备,导致盘点现场混乱,盘点计划内个别仓库未做好整理工作,无法按计划盘点。因准备时间不充裕,本次盘点稍显仓促。 审计意见:⑴建立完整的《盘点管理制度及流程》以给盘点管理工作指明方向和给出措施方法,以保证基础数据相对正确;⑵加强对制度及工作计划的执行力;⑶开始准备盘点一周前需要制作好“盘点计划书”,计划中需要对盘点具体时间、仓库停止作业时间、帐务冻结时间、初盘时间、复盘时间、人员安排及分工、相关部门配合及注意事项做详细计划,并于盘点前一周以书面形式下达“盘点通知”及工作安排。 2. 盘点现场物料摆放混乱,物料未分区、分类摆放,没有处在一个较好的受控状态,同时,物料摆放混乱也造成领料不便及时间的损耗,经仓管反映主要原因是没有正规仓库,因各种需要经常变动物料摆放位置。多次搬运发生的人工费、材料费、机械使用费等费用增加,直接导致生产成本的增大。

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篇四 :年终审计报告和项目申请注意事项

年终审计报告板块

年终审计报告的构成:包括项目总结审计报告资金结算表。是年终各分队向总队递交所做活动的三合一文件。并且每一个要单独用word或excel列开,最后把三者打包到一个文件夹,交与项目管理部审核。

年终审计报告的重要性:直接关系到各分队上一年申请预算资金的多少,同时对下一年项目申请是否通过有着极大的关系。

一:项目总结的注意事项:

1、字数不得少于五百字。

2、总结必须包含所有参与活动的介绍,时间,地点。各分队所列的项目要全部真实,次数,人数等不能虚报;同时要列出项目带来的影响效应(积极的或消极的)

二:审计报告的模板和注意事项: 

审计报告模版:(具体模板见附页1)

注意事项:

1、格式要简洁明了,有关资金的使用情况必须详细,禁止胡编乱造

2、慈善基金会审核后分配额度与现实际经费开支尽量一致

3、财务资料,项目资金使用清单要做到准确合理

(1)项目资金凭证单号及使用票据要附在审计报告上,财务资料必须与项目资金使用清单的金额一致

(2)财务资料必须把每次活动日期分配金额分开写,切忌总写一起

(3)项目资金使用清单中的凭证单号需与项目使用票据上凭证单号一致,使用票据必须清晰,看得见金额数目以及签名

(4)每一次活动所报金额需集中在一起并在发票后备注是哪次活动

三:资金结算表的注意事项

1.     资金使用结算表各个项目预算资金总数必须与审计报表中各个项目加起来总数相同。

2.     实际使用明细格式:xxxx年x月x日#xxxx(xxx.xx)

                                  

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篇五 :财务审计报告的模板

财务审计报告

二O一四年 月

公司财务审计报告

GK 字(    2014  )第  号

公司股东:

根据董事会的授权,我们受托于××××公司20##年7月×日至20##年9月×日对××××公司期间自20##年1月至20##年12月的财务会计报表及相关资料进行了审计。

按照要求提供完整、真实的审计相关资料。(1)提供的资料是完整的,如有不完整情况,将要求××××公司将进行书面陈述。(2)提供的资料是真实的。

我们的责任是在实施审计工作的基础上对以上财务报表及相关资料发表审计意见。审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,调查核实企业重大经营活动和经营决策,对审计中发现的重要事项进行的延伸审计。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

在审计期间,××集团总公司和所属被审计企业还指定专人负责审计工作联系,并按规定程序和时间在××集团总公司内向所属企业职工公告本次审计,确保本次审计工作顺利完成。现将具体审计情况报告如下:

一、基本情况

(一)被审计企业基本情况

××集团总公司成立于19××年×月,是在××基础上组建的××制企业,以××为主业的××企业集团。集团总公司注册资本为××万元。集团总公司注册地址:××。法定代表人:××。经营范围:××××。

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篇六 :20xx年度医院审计报告

20xx年医院审计报告

为加强财务管理,合理使用资金。医院组织有关人员于20xx年x月x日对医院财务收支情况进行了内部专项审计。具体情况如下:

一、审计情况:

1、年末总收入285万元,全部为医疗收入。

门诊收入231万元,其中:挂号收入3.1万元、诊察收入2.5万元、检查收入39.4万元、化验收入40.1万元、治疗收入53万元、收入药品92.9万元。

住院收入51万元,其中:床位收入4.1万元、诊察收入1.8万元、检查收入5.2万元、化验收入1.7万元、治疗收入16万元、手术收入8.2万元、药品收入14万元。

2、年末总支出267.4万元,其中:医疗业务成本31万元,其他支出236.4万元。

总支出中:人员经费122万元,其中:基本工资91万元、绩效工资31万元。

3、年末总资产133.8万元。

流动资产21.8万元,其中:货币资金10.5万元、应收帐款

6.7万元、存货4.6万元。

固定资产112万元。

固定资产原值118.1万元、累计折旧6.1万元。

固定资产净值112万元。

4、负债及所有者权益133.8万元,其中:流动负债116.2万

元(应付帐款31.6万元、其他应付款84.6万元)、所有者权益17.6万元。

未分配利润17.6万元。

5、全年总诊疗人次数14367人,其中:门诊14152人、住院215人。

6、全年药品采购入库合计金额89.1万元,全年购入设备3.2 万元。

二、审计评价

审计结果表明,医院实行“统一领导、集中管理”的财务管理体制,能够较好地合理编制预算,真实反映财务状况,依法组织收入,努力节约支出;加强经济管理,实行成本核算,强化成本控制,实施绩效考评,提高资金使用效率;加强资产管理,加强经济活动的财务控制和监督,防范财务风险。

设备购入合同、安装、验收手续齐全,设备采购的付款方式能按合同规定期限付款,审批手续齐全。全年药品采购合同、验收、入库手续齐全,#5@p及时准确,付款方式能按合同规定期限付款,审批手续齐全。

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篇七 :内部审计工作报告经典范文

内部审计虽然不参与单位的经营管理活动,但随着集团公司的规模扩大,内部审计作为集团公司的经济监督机构,其作用越来越重要。集团公司的内部审计不同与社会审计,同样内部审计报告与社会审计报告存在较大差别,社会审计遵循的是《独立审基准则》,而内部审计遵循的是《内部审基准则》。因此两者在审计的独立性上、审计方式、审计重点、审计目的、审计职责作用是不同的,从而使内部审计报告对集团公司内部控制的健全有效,会计信息的真实合法完整,经营绩效,经济责任及经营合规性等进行检查、监督、评价、整改及奖惩建议,内部审计报告作为改进内控管理的参考依据只对集团公司本单位、本部门、股东负责并对外保密。而社会审计主要围绕会计报表进行,对会计报表发表意见,对外出具《审计报告》,具有鉴证作用,需要对股东、债权人、及社会公众使用人负责,社会审计出具的《管理建议书》仅仅指出内部控制制度及执行的不足,出具建议。

但内部审计与社会审计在工作上具有一致性,在审计内容、审计依据、审计方法等方面有一致之处。因此《独立审计具体准则第7号--审计报告》某些要求,值得我们再写内部审计报告时参考,如审计的目的、审计对象、审计依据、审计责任、审计的实施过程等在内部审计报告中也需要体现。需要指出的是内部审计报告更突出对内部控制的关注,要针对内部控制制度及执行的不足提出具体审计意见及处罚建议,这与社会审计的《管理建议书》也有相同之处。以下是abc集团公司出具的分公司审计报告部分内容,目的是希望大家共同探讨。

一、封面

***公司机密内部审计报告

报告名称:关于abc的审计报告

报告编号:abc集团内审字[200x]第0xx号出具

报告时间:200x年xx月xx日

报告抄送:董事长、各副总裁、董事长助理、财务总监、xx部门

二、报告正文

关于abc分公司的审计报告

abc集团内审字[200x]第0xx号

我们于200x年xx月xx日至xx月xx日对abc分公司进行了审计。abc分公司资料的提供和编制、建立健全内部控制制度、保护资产的安全完整是分公司财务及xx管理部门的责任,我们的责任是在实施审计工作的基础上发表审计意见。

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篇八 :审计20xx年终总结范文 两篇

审计20xx年终总结范文 两篇

第1篇:审计年终总结范文

20xx年以来,在区委、区政府的正确领导下,局党委认真组织学习贯彻落实党的十八大精神,不断加强自身学习,务实工作作风,紧紧围绕各项工作目标,坚持"依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实"的审计工作方针,较好地完成了各项工作任务。现将本年度个人工作情况总结汇报如下:

一、加强学习,培养提高自身综合素质

加强学习,加强自身的思想道德建设,树立自尊、自信、自立、自强的意识,在实际工作中端正思想,坚定信念,牢固树立党的观念、政治观念、大局观念和群众观念,始终保持忠于党、忠于祖国、忠于人民的政治本色;严格遵守各项规章制度;尊敬领导、团结同事,为人真诚、人际关系和谐融洽,从不闹无原则的纠纷,规范自己的言行,毫不松懈地培养自己的综合素质和能力。

二、强化业务技能,创造业务佳绩。

在日常工作中,我深切地体会到,审计工作是一项专业性、实践性、艺术性很强的工作。尤其面对今天这样愈来愈复杂的经济结构与审计环境、愈来愈高的审计执法要求和社会对审计的期望以及愈来愈深入发展的审计质量要求与技术更新。要想把审计工作做好,获得较好的成果,不仅要有较好的品格,而且需要过硬的业务本领。做为一名基层的审计人员,加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法。为此我在加强自身学习、提高自身综合素质的同时,与全局工作人员探讨牢牢把握解决突出问题、典型问题及把推动"精品工程"主题摆到重要位置,以身作则,从自身做起,把理论知识与解决问题紧密结合、统筹安排、交叉进行,不断提高业务技能;其次,加强自身修养,提高综合素质,既要有广博的理论知识和精通的审计专业知识,还要有娴熟的业务技能和良好的心理素质,提高从宏观角度分析、解决问题的能力,争创优秀的工作业绩。11月,我参加了省审计厅组织的ao现场审计系统培训并全部通过了考试,取得了良好的学习效果,明年我将在预算执行审计及其他个别项目中继续探索开展ao现场审计,将这次的学习成果转化为实实在在的审计效果,继续推进我局的计算机审计能力。 三、履行职责,圆满完成各项工作任务。

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