篇一 :内部管理制度和控制制度的建立和执行情况

内部管理制度和控制制度的建立和执行情况

1、内部控制管理

根据上级部门的要求,我部门不断加强自身的制度建设,进行不断的梳理和完善,对内控管理的各个环节加强制约,不断完善新业务的操作规程和流程,同时加强考核,以考核促提高,以提高促发展。从制度、会计、审计、安全等多方面,形成相互融通相互制约机制。我部门专门成立业务检查小组,定期、不定期对人员进行考核、检查,并结合案件“专项治理”工作,全面提高制度执行力。

2、财务会计管理

对财务会计方面,实行领导负责制,对我单位进行管理和检查,实行报告制。①加强学习和内部管理。对上级部门下发的各类文件和规章制度及时组织内部人员进行学习,并严格按照操作流程办理各项业务,确保结算和核算质量;②加强核算,提高经营效益。③切实加强财务管理制度,合理使用资金。严格按上级部门规定列支各项费用,坚持勤俭节约,不铺张浪费。

重大经济事项的决策方式与程序

一、 决策原则

(一)坚持依法决策。重大决策必须以宪法、法律和法规为依据,事先进行法律分析或法律审查,防止和纠正违反宪法、法律和法规的行政决策。

(二)坚持科学决策。重大决策,必须以基础性、战略性研究

或发展规划为依据,对一些专业性强、情况复杂、影响深远的问题,要组织有关专门机构进行论证,并在综合分析的基础上,形成相对完善的方案,或多个比较方案。

(三)坚持民主决策。重大决策,应充分征求相关部门的意见;要广泛听取其他部门和社会各界的意见。

三、 决策程序

对重大事项的决策,一般分为决策准备、决策提交、决策反馈三个阶段。

(一)决策准备阶段。包括提出建议、调查研究、拟订方案、论证评估及征求意见等工作。

(二)决策提交阶段。包括确定提交、准备材料、通知落实、审议决策、形成纪要等。

(三)决策反馈阶段。在作出决策后,负责决策实施的部门或实施单位要定期向上级领导报告决策贯彻落实情况,及时反映决策实施过程中遇到的新情况、新问题,以便进行追踪决策。

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篇二 :内控制度工作情况汇报

内控制度推进总结

一、制度体系的基本情况:

在执行公司的规范性文件(各类管理办法、内控制度、实施细则、工作流程)今年按照集团的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需。

二、制度执行情况及相关措施:

总体上来说,一是以“制定好”和“执行好”为主线,通过近几个月在制度执行力方面有了较大的改观,突出表现在中层管理团队、各方面的管控要求、管控目的更明白,对规章制度的具体内容掌握的比较到位,能做到“心中有数”;二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事,大到一个项目的运作、一项工作的推进,小到一支笔、一件工具的购置,都能按照集团公司的规定去处理。

三、采取的具体措施:

总的来说把握了以下原则:

1、集团有明确规定的,按集团规定执行;

2、集团没有明确规定的,按公司已有的规定执行;

3、集团公司都没有明确规定的,报集团审批同意后执行。

1、抓好制度的“制定”环节:

一是出台的制度要简洁、适用、有效。公司推出的各项管理规定,都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

二是制度要有相对的稳定性,同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性,同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节,避免“各自为政”、互不通气,保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系,有连贯性,要求各部门在制度制定过程中要实现集团公司—下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、全面对接,使公司规章制度执行规范化、常态化。确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

2、抓好制度的“执行”环节:

一是成套整理了集团下发的规章制度,并将电子版提供给了各单位、各部门供学习、备查。

二是清理、完善了公司的内控制度。将以前推出制度清理废止。

三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训,让管理人员工在准确掌握这些规范性文件的同时,在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行,是20xx年以来为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。对集团公司出台的规范性文件,相关工作的对口部门必须事先仔细研读,在透彻掌握、领会要义的基础上,及时组织系统的宣贯培训。

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篇三 :公司内控制度建设工作情况汇报

公司内控制度方面的基本情况说明

20xx年x月x日

一、制度体系的基本情况:

截至到目前,公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件(含各类管理办法、实施细则、工作流程)共计57份,其中:安全、综治管控类11份,生产组织、服务质量管控类13份,固定资产、设备及工程管控类6份,人力资源管控类(包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等)14份,物资采购、后勤管控类4份,财务管控类3份,其它管控类6份。

今年年初,按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需,公司对20xx年之前出台的规范性文件进行了集中清理,结合管控实际需要整理出60份现行规章制度,并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60份规范性文件中,公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅,同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础;另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限,同时废止了3份文件。

二、制度执行情况及相关措施:

总体上来说,以“制定好”和“执行好”为主线,通过近两年多措并举的方式,公司在制度执行力方面有了较大的改观,突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白,对规章制度的具体内容掌握的比较到位,能做到“心中有数”;二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事,大到一个项目的运作、一项工作的推进,小到一支笔、一件工具的购臵,都能按照集团和公司的规定去处理。

采取的具体措施:

总的来说把握了以下原则:1、集团有明确规定的,按集团规定执行;

2、集团没有明确规定的,按公司已有的规定执行;3、集团、公司都没有明确规定的,由公司会议集中商讨一个方案,权限范围内的按方案执行,权限范围外的报集团审批同意后执行。

1、抓好制度的“制定”环节:

一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定,文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话,都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

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篇四 :内控和案防制度执行情况自查报告

内控和案防制度执行情况自查报告 桓仁联社监察保卫部:

四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后,认真组织学习,按照省联社提出的活动要求,结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节,对照省联社、银监部门的有关制度文件,全面梳理和审查各项内控和案防制度,现将自查情况汇报如下:

1、我社认真落实贷款“三查”制度,贷款业务都能够按流程操作,规避了操作风险。

2、现金出纳业务能够执行相关文件规定,没有违规现象。

3、负债业务都能严格按制度要求操作,特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。

4、岗位轮换制度,干部交流制度,强制休假制度,亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能按照省社要求认真执行,确保我社工作的有效开展,稳健运营。

5、安全保卫方面,没有任何违规现象,我社能做到警钟长鸣,对安全保卫工作常抓不懈,对任何细小的问题都能做到及时发现,及时处理,确保我社的资金安全和人员安全。

通过此次对四河信用社内控和案防制度细微全面的自查,未发现我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节,但我社会在今后的工作中将内控和案防制度作为工作的重中之重,常抓不懈,切实将内控和案防制度落实到位。

四河信用社 20xx-7-31

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篇五 :内控和案防制度执行年活动总结报告

内控和案防制度执行年活动总结报告

内控和案防制度执行年活动总结报告

今年以来,为了保障我行的健康有序发展,保证百亿利润的顺利实现,在省行领导下,全行开展了一系列活动,制定了多项相关制度及措施。就内控板块,省行特别制定了《“中国银行内控和案防制度执行年”活动方案》(粤中银法〔XX〕52号)。作为基层网点,对上级指示的重视和执行到位是决定成效的关键,我们深知形势的紧迫,任务的艰巨,责任的重大,故十分重视开展这一活动的重要意义。在第一时间着力配合,全面部署,按照活动方案的要求,分进度开展了一系列相关工作,如今良好的成效已日渐显现,现将本年度“执行年活动”开展情况汇报如下。

一、组织实施情况

自今年六月份开始,我们正式启动了内控防案制度执行年和作风建设年活动。按照进度要求制定了详细周密的计划,并有条不紊的开展工作。首先,组织大家进行集中学习与讨论制度及作风建设学习材料,并督促每一位员工书写心得体会,从大家的言辞语录中,感受的到在学习过后,思想上有一定进步;其次,我们开展了及时的自查和排查工作,对照各条线制度要求,对日常业务进行了全面的自查与排查工作,查漏补缺,并对困扰的问题及时同相关部门进行了沟通,对制度更新的部分有了更为深刻的认识,对加强制度执行力度有了更深的认同感;最后,积极配合各部门开展培训工作,所有人员都参加了由操书记主讲的关于“双十禁”的专题演讲,并都通过了由监察内控部安排的关于内控防案及合规操守的测试,定期开展网点安全知识学习与防案演练。

二、主要成效

通过上述活动的开展,使得全体员工能够及时领会省行对于XX年各项工作部署及活动开展的精神、意义。能够配合上级部门,做到全行一盘棋,步调一致的开展工作,使得全员努力的方向更为明确,士气更加高涨。此外,对于日常工作过程中发现的新老问题,做了集中的、有针对性的根除,在关键时期对

全体员工做了一次及时警示和预防,对潜在问题有一定遏止作用,同时,大家对发生突发事件的应变处理能力也有了实质性的提高。

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篇六 :内控制度执行情况不到位成因分析

内控制度执行情况不到位成因分析

农村信用社作为农村金融的主力军,是联系农牧民最好的金融纽带。加强和完善农村信用社内控制度建设,强化自律经营意识,防范金融经营风险,对保障农村信用社各项业务正常、合法、安全、高效地运行,将发挥着重要的指导作用。根据我联社实际,结合自身岗位,现就内控制度执行不到位的原因分析如下:

一、内控制度执行存在的主要问题

通过对我联社内控制度建设和执行的检查情况看,当前我联社在执行内控制度工作中,存在着一些不可小视的问题,主要体现在以下几个方面:

(一)思想认识不到位,存在侥幸心理严重。基层信用社在执行内控制度中存在着偏差。广大职工思想认识不到位,把制度建设和执行制度当成两回事,即制度归制度,执行归执行,导致把制度当成摆设而执行不力的现象时有发生。个别基层信用社负责人重业务轻管理的思想,尤其是对信用社内控机制的指导思想不明确,内控意识淡薄,对加强内控机制建设的重要性和重要作用认识肤浅,忽视了对员工的思想教育和职业道德教育,使少数员工的人生观、道德观、价值观发生了偏向,在一定程度上损害了信用社信誉和利益。其根本原因在于大多数职工的思想不够重视,没有真正认识到内控制度执行的重要性、

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紧迫性和现实性,仍然存在“三分靠管理,七分靠运气”的想法,一味追求便利而疏忽整体利益,存在着侥幸心理。

(二)职工责任心、意识性不强。在平时检查工作中,发现基层信用社执行内控制度不严,体现在印、押、证分管形同虚设,重要空白凭证领用、使用、销号手续执行不严,四双制度执行不力,主任查库管理不实,贷款不按“三查”制度的有关规定随意发放,安全保卫工作措施落实流于形式,临柜微机人员离岗不将口令退至login状况下、操作口令没有按期更换等,这些问题存在着极大的经营风险事故隐患。其主要原因在于广大职工的工作责任心、忧患意识不强,职工之间时常以信任代替制度,把规定的制约制度抛在脑后,从而产生了应付检查工作的现象。根本没有考虑到失去制约的操作,往往会导致重大事故或案件的发生。如果广大职工没有管好自己的工作,就会惹祸上身,轻则负经济损失责任,重则负法律责任。

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篇七 :关于开展银行业内控和案防制度执行年的情况汇报

关于“内控和案防制度执行年” 会计业务活动

实施方案汇总汇报

今年8月份以来,我支行根据分行“中信银行沈阳分行“深化内控和案防制度执行年”会计业务活动实施方案”的要求,以科学发展观为指导,以抓案防促发展为目标,以现行内控和案防制度为标准,在全行扎实开展了“深化内控和案防制度执行年”(以下简称“制度执行年”)活动。通过周密部署,精心组织,把思想发动、制度学习、边查边改贯穿于“制度执行年”活动始终,圆满地完成了准备阶段和学习阶段的活动内容,正在紧锣密鼓地开展自查自纠阶段的活动,收到了预期的效果。

一、加强组织领导,深入思想发动,营造开展“制度执行年”活动良好氛围

1、切实加强组织领导。为了确保“制度执行年”活动各项工作落到实处,我行成立了由会计经理任组长,主管柜员任副组长的领导小组。同时明确了领导小组各岗位人员的职责,建立健全了人人抓案防的防控联动机制,为“制度执行年”活动实施提供了组织保障。领导小组成立后,3次召开专门会议,传达分行有关开展好“制度执行年”活动的精神、研究制定我行实施方案、专题研究活动有关问题,并针对具体情况及时采取有效措施,确保了活动按分行的要求进行。

2、深入进行思想发动。为了认真搞好思想发动,清除思想障碍,达到统一认识,增强信心的目的,我行主要做了以下工作:一是深入 1

调查摸底,了解员工的思想状况。活动初期,我们调查了解到部分员工对活动开展存在一些疑虑,有的认为当前业务工作繁忙,担心开展“制度执行年”活动会走过场,对搞好活动缺乏信心。了解了这些模糊认识,对我们做好思想发动工作更具有针对性。针对员工中存在的模糊认识,逐一进行分析讲解,帮助员工理解和把握开展“制度执行年”活动的重要意义,消除了员工的模糊认识。二是举办了“制度执行年”活动宣传栏,使活动的指导思想、工作目标、时间安排和每阶段的活动内容及要求人人熟悉,个个明白。同时,我们还将开展“制度执行年”活动的内容和要求向信贷客户经理进行了宣传,寻求信贷客户经理对我部门开展活动的理解与支持。通过宣传和发动,全行员工提高了对开展“制度执行年”活动的认识,增强了搞好“制度执行年”活动的信心,营造了人人积极参与“制度执行年”活动的良好氛围。

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篇八 :内控制度检查情况的通报

关于对内控制度执行情况检查的通报 为落实分行关于突击检查的工作要求,进一步推进内控案防工作,切实消除风险隐患,加大对重要风险点的现场检查力度,20xx年11月21日至30日,盟行抽调风险内控管理部、运行管理部、监察室、人力资源部、个人金融业务部和保卫中心等专业人员,组成2个联合检查组,开展了对所辖14个支行的内控案防制度执行情况进行了检查,现将检查情况通报如下:

一、基本情况

第一小组负责检查阿尔山支行、扎旗支行、突泉支行、温泉街支行、兴安支行、兴安北路支行;第二小组负责检查铁西支行、新城支行、乌兰大街支行、南路支行、新桥支行、罕山街支行、普惠支行、和平街支行。此次检查的内容包括内控案防、运行管理、个人金融、安全保卫、人力资源、总分行10个风险点落实情况共28个专题内容。

从本次检查情况看,各行管理人员及相关岗位人员总体上能够互相协作、各司其职、各尽其责,全面履行了内控、案防管理职责,风险防控能力明显提升。在实际工作中,各行把内控案防管理工作作为日常经营管理的重要组成部分,认真贯彻落实相关内控管理制度和办法,并结合本行工作实际具体安排部署内控案防工作,组织员工学习贯彻上级行内控案防规定、工作要求以及专业制度;定期组织召开内控案防工作会议,组织对本网点内控管理状况、内控制度执行情况等进行检查和评价,查找问题隐患,对存在的问题积极采 1

取整改措施;实施员工行为动态排查和考核,认真执行了查库制度,按要求进行营业网点安全检查,按月组织网点柜员进行安全应急预案演练,提示员工熟练掌握处臵紧急情况的操作;对自助设备、业务权限卡、空白重要凭证、岗位轮换等重要业务和环节认真监督检查等,较好地执行了内控案防制度,整体内控制度执行力有了一定程度的提高。特别是扎旗支行、兴安支行、突泉支行对总分行的10个风险点进行了分解落实,对防止操作风险事件的发生起到了积极的作用。

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