关于对原×行副行长×同志的
离任审计报告
根据×第×号文件精神,×部于×年×月×日对原×行副行长×同志自×年×月至×年×月任职期间的履职情况进行了离任审计。在审计过程中,我们通过询问、座谈、现场检查等方法听取和了解被审计人员在任职期间履行职责情况的评价和反映。通过查阅有关登记薄、会议记录,银监部门历次对该行的有关检查记录等,对×同志在任职期间管理能力和贯彻执行国家经济、金融方针政策,履行职责以及遵守法律、法规情况,进行了认真审计。现将审计结果报告如下:
一、 基本情况
×同志于×年×月担任×行副行长,负责内控制度管理,协调内、外部事务,协助行长办理各项业务。 截至×年×月×日,该支行资产总额万元,其中贷款总额万元,负债总额万元,其中存款总额万元,对公存款万元,储蓄存款万元。利润总额万元。
二、内控制度管理及执行情况
×同志自任职以来,积极协助行长不断扩大本行的业务,努力完成考核任务,加强内控制度管理,不断完善本行
内控制度建设。几年来一是能及时贯彻传达有关文件精神,组织员工学习有关规章制度,不断对员工进行风险防范教育,把风险防范意识深入人心,确保该行内控制度得到进一步落实。任职以来,每月组织员工进行风险防范教育,增强员工风险防范意识,有效避免了案件的发生,做到“三防一保”安全无事故;二是根据×行的内部管理制度和职责分工,组织员工学习《安全防范应急预案》,定期进行防抢应急演练和消防演练,使职工能够在紧急情况下处置突发事件,提高员工应付突发性事件的能力,为有效保护我行的资金提供了一定的保障;三是坚持落实好查库制度,有效地防范了各类事故案件的发生;四是基本能按银监局、×部门内控制度执行情况检查的整改要求,落实整改,进一步规范了该行的管理;五是根据支行员工的实际情况,制定员工培训计划,组织学习,努力提高员工的理论和业务素质。×年×月,组织员工 “反洗钱、反假币”考试,以促进支行员工掌握应知应会的业务知识,提高支行的整体业务水平,更好地满足业务工作的需要。
…… …… 余下全文