浅谈本人长期从事工商执法办案工作的几点体会

作为市场监管和行政执法单位，全国各级工商行政管理部门都承担着大量的执法办案工作，执法办案是工商部门的重要职责之一，也是加强市场监管、优化市场秩序、促进市场发展的必要手段之一，近些年来，工商系统面临着深化改革、职能转变、职责划转、体制调整的新形势和对市场主体“宽进严管”的总要求，这对全国各级工商部门的执法办案水平和质量提出了更高的要求，因此我们只有顺应改革潮流，强化执法办案，才能有力打击各种经济违法行为，有效维护统一、开放、规范、竞争、有序的社会主义市场经济秩序，为服务地方经济全面、健康、可持续发展作出应有的贡献。下面，笔者将结合自己几十年的工商执法办案经历，浅谈几点体会，不足之处敬请大家批评指正。

一、证据是执法办案的核心和生命。证据是锁定各类经济违法行为的事实依据，但是在实际办案过程中，很多执法人员缺乏证据意识，比如收集证据、合法取证、快速固定证据的意识和能力不强。因此执法办案人员要牢固树立证据意识，提高取证能力，掌握取证技巧，把证据作为执法办案的关键点，努力做到以下几点：1、在现场检查阶段全面、深入、准确的收集有关证据。2、科学、有效、快速取舍和固定证据，办案人员在调查取证过程中，要有随时随地全面判断所查取证据材料的意识和完整串联案件证据链的能力，对案件事实、性质、情节及其危害程度进行准确反映。3严格按照法定程序和要求启动调查取证程序和实施行政强制措施。4、用证据定事实，以相关事实为依据，以法律法规为准绳，客观、公正、准确、恰当地作出行政处罚决定。

二、要严格按照法定程序执法办案。这是对工商执法办案人员的最基本要求，但是现实办案中，有些办案人员没有按照程序 1

办案，经常先和违法当事人进行谈判，在谈清问题并确定罚款以后，再补办或补签各种行政处罚文书和手续，这样一来，往往给违法当事人或其他社会公众造成工商执法很随意和执法人员自由裁量权过大的不良印象，长此以往，不仅会削弱工商法律法规的严肃性和工商执法的权威性，还会给具体办案人员带来执法风险。因此，执法办案人员务必要严格遵循法定程序环节和时限要求，该现场检查就现场检查，该问笔录就问笔录，该下告知就下告知，该下决定书就下决定书，环环相扣，步步推进，使违法当事人认为工商执法办案是一件很严肃的事情，产生巨大心里压力，心服口服地主动配合工商执法办案，而且有利于具体办案人员规避执法风险，全面保护自己。

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工商局执法办案工作情况分析

当前执法办案工作的状态和问题：

近年来，为适应新环境新形势，宁阳县工商局从专业化队伍建设入手，不断探索新的执法办案模式。

（一）调整机构，明晰事权，推行了专业化执法运行模式。按照县局年初制定完善的《关于推进专业化执法队伍建设的意见》，大力推行“一支队伍执法办案”模式。成立了县局经济检查大队，公平交易局与经检大队一个机构两个牌子，下设了5个中队，中队同工商所及其他科室，开展联合办案。科学配置执法资源，合理划分科、所事权，规范执法行为，实行案件统一掌控，按照“监管与执法相对分离，执法权限相对集中”原则，将基层工商所、其他科室适合一般程序案件的行政处罚权集中到经检中队，实行统一执法。一头执法、一个口径、统一标准。工商所主要负责对无照和简易案件的查处，1000元以上处罚数额度的案件以及“三虚一逃”、商业贿赂案件由经检大队统一掌控，指导查处。经检中队与工商所按照“任务共担、绩效共创、荣誉共享”原则，密切配合，不计得失，不讲价钱，不讲条件，共同推进专业化执法办案工作。从目前运作情况看效果明显，职能科室有时间钻研业务，提升业务开展的质量和层次；工商所有时间有人手有精力强化网格化等日常监管，监管效率、效能明显提升。执法办案实现了“零投诉”，总体上收到了较好的社会效果、法律效果和

经济效果。“一支队伍执法办案”有效解决了基层所监管力量不足问题，使基层所有更多时间和精力投入食品四制、自律“三条线”等日常网格化监管中；基层办案人员加强了与大队人员的沟通交流和相互学习，彼此拉近了距离，增进了理解，有了更多的交流，交流指导更加到位。

为确保“一支队伍执法办案”模式的有效运行，经济检查大队实行了“五项”制度。一是周例会制度。各中队汇报上周工作和本周打算，对重大疑难案件，集中探讨解决。二是车辆燃油和维修制度。燃油专人管理，中队车辆燃油实行每月公示。执法目的地与行驶里程数的明示既确保了执法效果，又降低了工作成本。三是案件限时办结制度。原则上规定普通案件7天、特别案件30天，完成案件主体部分调查，取得主要违法事实及证据，然后再确定1名案件主办人，负责具体案件的办理。大队人员人人都是主办人，人人又都是协办人，促进协作配合，确保了案件件件有回音，件件有落实。四是罚没款结报和划拨制度。每月x日前，各中队将所办案件及时划转相关工商所和科室。五是费用一月一结制。各中队执法费用按时结算，一月一结，一月一兑现。实行五项制度，解决了人心和后勤保障问题，保证了中队有时间、有精力沉到工商所，开展办案指导，实行联合办案，中队与工商所形成了一个互相借势、优势互补、感情相依、紧密配合、团结协作的共同体。

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——XX0XXXX年执法办案工作总结和XX0XXXX年的工作打算

今年以来，我局突出查办大要案“主业”意识，转变执法理念，加大执法力度，改进执法方式，切实维护市场秩序。主动与公安、法院、检察院建立了案件查处紧密衔接机制，加强执法支队对各工商所及有执法办案任务的科室的执法配合，提高了案件质量，执法办案工作取得明显成效。

一、XX0XXXX年执法办案工作情况

（一）基础工作按时超额完成

XX.案件数及罚没款超额完成

截止XXXXX月XXXX日，我局共立案查处各类案件（不包含企业科集中吊销营业执照案件）XXXX0件，办结XXXX0件，办结案件中，案件类型为不正当竞争行为案件XX件，商标侵权案件XXXX件，食品安全案件XXXX件，产品质量案件XX件，广告案件XX件， “黑网吧”案件XX件，参与传销案XX件,违反XXXXXX案件XX件，登记类案件XXXX件。实现罚没款入库XXXXXX余万元。 XX0XXXX年罚没款入库情况较好，相对于目标任务和去年同期增幅较大。今年我局首次使用《XXXXXX条例》做出行政处罚，办结案件中，已报备大要案件XXXX件（预计市局能认定XX件）。XX个工商所已经完成预算目标任务的有XX个。

XX.全部完成上级交办工作

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执法支队今年及时完成执法局交办、督办、指定管辖、委托调查的案件XX件，及时完成执法局交办的案源排查任务XXXX个，全面完成执法局交办的工作，没有被市局监管执法督机构检查发现该立案查处未立案、对违法物品该采取强制措施而未采取，被通报的。

XX.报表及案件数据录入等其他情况

网上案件数据录入，案件录入率和数据准确性达到XX00%，案件统计报表数据报送做到了及时、完整、准确。

（二）各类专项行动完成良好

今年各类专项行动任务繁重，时间要求紧，在各科所的积极配合下，开展专项行动，我局做到了行动迅速，要求到位，报告及时，查案有力，全面完成了双打、XXXXXX延伸案件、食品百日专项行动等各类专项行动。

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基层工商执法办案经验谈

执法办案是工商行政管理的一项重要工作，是规范市场运行，打击违法经营的必要手段，也是扶持企业健康发展的有效举措。工商部门只有秉公执法，才能有效地服务经济发展，有力打击违法经营行为，才能促进市场“和谐”。作为一名基层工商干部，怎样才能做到忠于职守、秉公执法，做合格市场经济卫士，在工作实践中我们深深体会到，从事执法办案的工商干部必须具备以下素质。

工商执法干部必须具备廉洁勤政的思想素质，才能抗得住种种诱惑做到依法办案。 必须树立正确的权力观，树立执法为民的意识。国家工商总局周伯华局长提出“四个统一”，意味着工商监管市场的责任更加重大，规范与服务两个手段与市场经济贴得更近，为人民（企业）服务的义务也更加繁重。在执法实践中，每个工商干部都要把“八荣八耻”荣辱观和“四个统一”的责任感有机结合。做到权为民所用，情为民所系。必须深入基层，深入实际，深入服务对象中间体察民情，关注市场。坚持执政为民，为群众多做实事，多做好事，多为企业服务，广泛宣传法律法规，把工商法规送到企业，使企业自觉诚实守信合法经营。无论是执行政策还是落实工商法规，想问题办事情要把群众满意不满意，是否有利于经济发展作为衡量标准，把执法纳入服务中，把办案融入和谐中。

必须热爱工商事业，练就很强的自律意识。面对开放的社会，工商干部在执法办案中时时都有各种诱惑和考验，如果自律意识不强，面对哪怕是极小的诱惑都挺不住，就可能是堕落的开始，酿成漏案、错案，甚至酿成“一失足成千古恨”的悲剧。工商干部在办案中，时时都要增强自律意识，做到“慎始、慎独、慎终”。所谓慎始，就是谨防第一次，迈好第一步。在办案中，违法主体为能减轻处罚，逃避违法责任甚至逃避法律制裁，总是会暗示或明说请吃、请玩、请娱乐、送购物卡甚至送现金等手段诱惑你。一旦你迈出了第一步，可能就会有第二步第三步，使你不能秉公执法，把工商权力从你的手里廉价租赁给他了，对办案带来极大的负面影响，使你对整个违法事实调查不请，误了个人清名，甚至给整个工商队伍脸上抹黑。古人所说“勿以恶小而为之”，不因是小事而放纵了自己，办任何事情见微知著，防微杜渐；所谓慎独，就是办案中无论在人前还是人后，承办人都要保持清醒的头脑，固守操守，经受考验，因为在具体案件中，你是违法当事人的“皇上”，你不能背着领导，背着他人有任何私心杂念，“做好人”、徇私情、“出主意”，最后是你自己里外人格都丧失；所谓慎终，就是整个办案过程中必须时时刻刻始终如一地警戒自我，不断增强自律意识，正确认识工商权力和责任，堂堂正正地运用党和国家赋予我们的权力，一身正气办好案，查好案。

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工商机关执法办案技巧浅探

近年来，温县工商局积极适应新形势下市场监管执法的要求，以提高拓展案源的能力为重点，以提高办案技巧的运用为关键，以提高案件执行的效率为目标，用最小的投入，实现最大的办案效能，在执法办案技巧上进行了有益的探索和实践。

一、提高拓展案源的能力

针对以往案源拓展工作中存在的问题，例如被动等待，案源排查主动性和积极性不足；墨守成规，对新时期违法案件的特点和规律性研究不足；手段单一，案源排查效益不足等问题，我们要求执法人员不管是在工作中，还是在生活上，都保持一份“非常之心”，一种“警觉之念”，着重从以下两个方面积极拓展案源：

一是积极延伸传统途径。首先，围绕行政执法的中心工作查找案源。利用一个时期的行政执法工作重点，针对重点行业，集中开展专项整治。其次，是从举报、投诉中获取案源。充分利用12315消费者申诉举报网络去发现案源，是工商部门最常用的方法。我们一方面建立举报奖励制度，鼓励群众举报，对查实案件线索的，及时兑现举报奖，并为举报人保密；另一方面针对办案重点，积极在社会群众和各种行业的经营者中发展一些有正义感、有责任心的群众作为案件信息员或线人，或巧妙利用不法经营户的内部矛盾，采取心理战术，使部分轻微违法经营户成为案件信息员，以随时掌握更多、更全面、更有价值的线索。特别是针对城乡结合部，容易出现违法经营的监管盲点，更是充分发挥线人的特点优势，安排线人进行摸底渗透工作，积极开拓案源。据统计，我们所查处的案件中，60%以上来自于信息员提供的线索。 再次，是在日常巡查监管中发现案源。在实践中充分发挥工商执法网络点多面广的优势，积极推行巡查制度，重点关注屡教不改、易发生违法经营活动的企业和个体工商户，变等待观望为主动发掘，以求迅速、及时地发现线索。最后，是深究“案中案”。任何案件都不是孤立的，比如说有零售假货的，就必然有批发、造假的，有制造假冒商标标识的。在具体实践中，我们要求执法人员举一反三，从过去已查的案件中，仔细分析，重新研究案情，核查有关细节上的问题，寻找遗漏的线索；或者将已查处的有重大影响的案件情况公开，接受群众再举报，发现新的违法线索；在此基础上，再完成资料的整理、归档，并对案件总结归纳，吸取经验教训，为下一步发掘案源创造更好的条件。

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从基层工商执法办案现状看如何拓宽执法办案视野

----工商所拓宽案源的十种常用方法

吴川市工商局 经检股

基层工商所作为执法前沿阵地，如何在实际监管巡查中，做到拓展案源、及时发现并查处违法案件是基层办案的首要问题。本文结合工作实际和平常的办案经验，总结出以下十中方法,供作参考和交流。

一是在日常监管中发现。

这是我们最常用的方法。在巡查监管中要求我们多留心，多观察、勤注意周边环境，对辖区内经营活动特别是易发案区域进行动态监管。要做到“一看二问三暗访”。查清经营主体是否存在较为隐蔽的违法行为，如证照是否齐全，食品是否过期，是否存在经销假冒伪劣商品的行为。我们要有强烈的责任心和敏锐的洞察力，不仅要熟悉工商行政管理法规，知悉商品性能，还要在巡查中运用自如。哪怕普通的闲聊，一带而过的信息，对我们都可能是一个线索。切忌走马观花，巡而不查。

二是在专项检查工作中发现。

在特定时间，市局会根据管理中的薄弱环节、热点、难点问题组织专项检查，在这些专项检查工作中我们发现了问题不能轻 1

易放过，违法行为轻微且没有造成严重后果的加以行政告诫，依法应当立案的应当立即立案查处。

三是通过接待群众的投诉举报发现。

我们要积极受理消费者投诉和群众举报，对每项投诉记录都应认真核查、了解，对有线索价值的投诉，要实地核实并及时组织力量进行查处。我们时刻要保护高度的敏锐性，不是仅仅通过调解解决投诉的问题，还要从群众的投诉举报中及时发现线索，并将其与办案相联系。不让大案化小，小案化无，防止案件线索的人为丢失。

四是发展“情报员”。

“情报员”是执法中出奇制胜的法宝。我们要在各大小市场、基层办公场所普遍设立举报箱，设立接诉员，完善举报制度，建立社会监督。或者巧妙利用不法经营户的内部矛盾，采取心理战术，使部分轻微违法经营户成为我们的信息员。在此基础上，还可以利用各方面的社会人力资源，努力发展来自各行各业的信息员，以把握更多、更全面、更有价值的线索。

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关于基层工商所执法办案思路和方法的

几点思考

----在全系统深入学习实践科学发展观培训会议上的发言

寻甸工商局金所工商所 刘绍洪

两费停收后，加强服务职能，强化执法办案作为新时期工商工作改革的方向，已成为大家的共识。近年来，金所工商所在局领导的直接领导下，在县局公平科、法制科等单位的大力支持下，执法办案工作有所突破。因此，当局党组要求我将过去一段时期以来金所工商所执法办案的心得体会借今天这个机会跟大家作一个交流时，我回顾了一下近年来金所工商所的执法办案历程，对认为有用的思路和方法作了大概的梳理。最先想到的是，如果说金所的执法办案工作确有值得总结方面的话，毫无疑问，这必定是包含着局领导、机关有关科室及金所工商所全体干部集体实践和智慧的结晶。最突出的感受是，只要去做，总会有收获，只要去努力，工商所也可以成为执法办案的生力军。以下就基层执法办案的思路和方法从“硬、钻、联、和、巧、效”六个字上谈点个人的体会，不对之处敬请大家批评指正。

一要硬。

一是干部基本素质要过得硬。要熟悉相关法律法规及基本的法学基础理论知识。办案技巧因人而异，但绝对需要在 1

具体实践中逐步提高。而基础知识是每一个人不需要多长时间都能够掌握的。这里所说的掌握，不是要能背诵出具体的法律条文，这一点极少有人能做到。实际工作中，我们在接触一个案件时，对案件事实进行观察和分析，由于对法律法规有印象，很自然就会联想到这个案子是否违法、可能违反了某个法规的规定或者是什么性质的违法行为。根据这些联想，再根据定案需要调查取证，一个案件就基本成型。至于最后定案，肯定是要翻出书本，逐字逐句的核对、适用法律条文的。要做到过得硬，还是要靠实践。有了基础理论知识，再多参加办几个案子，多思考、勤锻炼，一切就顺理成章了。

二是腰杆要硬。执法办案必然会影响当事人的切身利益，得罪人是免不了的。我也不愿得罪人，但多年的工作经历告诉我，尽管你认为已经很原谅当事人、很照顾相关人员的面子了。但期望对方能对你感恩戴德，那几乎是妄想，对方只是在背后骂你，就应该很庆幸了。只要想想自己背靠的是党和政府，维护的是最广大人民的利益，执行的是正义的事业，我们还怕什么呢？对于那些必须惩处的违法乱纪者，你只有多管他，他才会理你。工商权威怎样树立？要学习浙江工商精神，要敢管，敢于碰硬。我们的每一名工商干部走在外面，都能得到大多数群众的尊重，都能让极少数违法乱纪者闻风而逃，工商权威就树立起来了。

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