落实“小金库”整改措施并完善相关机制建设的报告

为贯彻落实《北京市20xx年“小金库”专项治理工作方案》（京纪发【2011】9号）和《市国资委20xx年“小金库”专项治理工作方案》及京能集团【2011】251号《xxxxxxx关于做好20xx年“小金库”专项治理工作》文件精神。收到通知后及文件后，本公司立即行动，迅速落实，在7月底前将中央、国资委和集团公司关于“小金库”专项治理的政策要求传达到了本公司全体职工，提高全体干部职工对专项治理工作的思想认识，营造良好的治理环境。公司成立了由总经理任组长、总会计师任副组长的“小金库”专项治理工作领导小组，领导公司各部门开展专项治理工作，成员由工程、财务、办公室、销售部，合同预算等部门负责人构成，负责贯彻落实公司“小金库”专项治理工作的决策部署。财务部还抽调专人具体落实专项治理日常工作，形成了顺畅的沟通机制和业务指导机制，确保各项工作顺利开展。 经过近三个月的深入自查，我单位发现小金额件数为0，发生金额为0。

在接下来的工作中，我公司结合公司标准化制度的建设，构建起防范“小金库”的长效机制，具体包括以下几点：

1、加强思想教育。进一步加大界定“小金库”的政策和防范“小金库”的制度的宣传工作，提高制度的透明度、影响力和知晓率，把规章制度内化为道德信念和行为准则，在思想上“划清线”。在职工大会上，增强法治理念和制度意识，增强按制度办事的行为意识，筑

牢遵纪守法的思想基础，让公司员工养成带头学习制度、严格执行制度、自觉维护制度，按制度办事的良好习惯，营造人人知晓制度、人人遵守制度的良好氛围。通过加强思想教育，使其不愿设立“小金库”。

2、健全内控制度。制度自身完善，是制度执行取得预期效果的前提。“小金库”问题之所以存在，很大程度上就是制度缺失、执行缺失、监督缺失造成的。因此我公司以制定标准化制度为契机，在制定标准化制度的过程中，将内控制度、财务制度、工程管理制度、合同预算制度等制度上提高管理、堵塞漏洞，在行为规范上“筑牢坝”。强化监督

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“小金库”专项治理整改落实和建立长效

机制工作报告

深入开展“小金库”治理工作，是党中央着眼于科学发展、完善社会主义市场经济体制、保持经济社会平稳较快发展做出的一项重大决策，是深入贯彻落实党的十七大精神和深入学习实践科学发展观活动、推进党风廉政建设和反腐败工作、加强党的作风建设和执政能力建设从源头上遏制和防止腐败、规范财务收支活动的重要举措，是我们促进经营管理上水平、提高公司快速健康发展的必然要求。

我公司在贯彻落实科学发展观、保障国有资产安全,实现国有资产保值增值、促进党风廉政建设和反腐倡廉以及构建和谐企业进程中，极为重视聚集在资金链上的财务风险,充分认识到“小金库”已经在一定程度上演变成企业发展中致命的腐败毒瘤。其严重危害性和治理工作的极端重要性，促使CEIEC在建立防治“小金库”的过程中形成了一套具有国企特色的长效机制，促进了企业的又好又快发展。

一、提高认识、强化领导，积极做好专项治理动员部署工作

集团公司“小金库”专项治理工作会议召开后，我公司领导班子高度重视，认真组织学习有关文件，指出“小金库”专

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项治理不仅要清理不规范的资产管理，而且要提高到强化公司经营管理工作的层面，消除多种风险危害的重要措施，更重要的是要建立起治理“小金库”的长效机制，保证企业在法制的轨道上持续健康发展。随后公司立即启动了相关工作，成立了以总经理为组长，王连祥、洪观其、杨昕光为副组长的专项治理工作领导小组，并从纪检监察、财务、审计、人力资源、投资管理等相关部门抽调精干人员组成杨昕光兼主任的办公室， 负责“小金库”专项治理日常组织实施工作；及时向全系统下发了贯彻集团公司“实施办法”的通知，明确要求各单位认真自查分析问题，严格按原则、按步骤做好专项治理工作，不留死角；组织召开公司系统治理“小金库”动员部署大会和公司系统财务工作会议，对公司系统的专项治理工作进行专项部署，切实把专项治理的各项任务落到实处；不断加大对专项治理工作的动员、宣传力度，前后进行了4次集中动员，并在公司内网上开辟了“小金库”专项治理工作宣传栏，及时将上级的精神和公司要求进行宣传贯彻，务必使每位职工都能了解治理工作的意义和基本措施。同时，为畅通群众举报渠道，推动自查自纠，公司系统各单位均通过内网、公告栏或传阅文件等方式公布了国资委、集团公司和总公司的举报途径，10家单位设立了举报电子邮箱，15家单位设立了举报电话，8家单位设立了实物举报箱。

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关于清理整治“小金库”情况自查报告

按照《开展“小金库”专项治理工作的实施方案》文件要求，我办事处认真开展了清理“小金库”工作，成立了由 为组长的清理工作领导小组，认真扎实地开展了清理工作。经过清理：20xx年至今，我单位各项财经活动都是严格按照财务管理制度有关规定执行，从无设置帐外帐和小金库以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的行为。

一、通过深入自查，我单位财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财政所法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，下属各办公室没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。

二、制定了财务制度，从制度上保障财务管理的规范性、严谨性和有效性。

三、各类票据均由财政所统一到财政局购领和销毁，按照有关票据登记制度设置票据登记薄；同时设立专（兼）职人员负责票据保管、领用和核销工作，并建立相应的备查薄。

四、按照财政集中支付要求，现金管理采取备用金制度，财务报销严格按照财务制度执行，杜绝坐支行为。严格控制财政资金支出，没有以任何形式进行私存私放。

五、我单位严格遵守财务管理内部相互制约、相互监控的有关规定，加强会计监督，尽量从源头防止违法、违纪现象的发生。如会计

人员不兼职出纳、财产物资保管员，不记录银行存款和现金日记帐；出纳不兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务帐目的登记工作；支票管理人员不掌管财务印鉴，财务印鉴、单位法人及财务负责人印章由内审人员保管等。

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开展“小金库”自查自纠总结

根据《关于转发〈国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施办法〉及有关领导讲话的通知》文件要求，我部认真组织开展了“小金库”专项治理工作，未存在私设小金库现象，进一步增强了领导成员和员工严格执行财经法规和有关制度的意识，现将自查自纠情况总结如下：

一、健全组织，强化领导

为确保此次专项治理工作顺利进行，我部成立了以项目经理为组长的“小金库”专项治理领导小组，由财务部牵头具体负责此次专项治理工作。

二、提高认识，加强宣传

我部在接到公司专项治理通知后，迅速召开了专题会议，传达学《关于转发〈国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施办法〉和〈中交股份“小金库”专项治理工作实施方案〉及有关领导讲话的通知》等文件精神，正确认识开展此项活动的重大意义，要求全体员工要认真对待专项治理工作，明确清理检查“小金库”是深入贯彻落实党的十七大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败行为的重要举措。

三、认真开展自查自纠工作

我部按照《中交股份“小金库”专项治理工作实施方案》的要求，认真抓好专项治理实施工作，对照“小金库”的表现形式，在执行工程成本、采购成本、职工工资和执行制度流程等方面进行了自查，

并设置职工意见箱，欢迎广大员工进行举报，自查活动结束后，确认严格执行财务管理的有关规定，没有私设小金库。

通过 “小金库”自查工作，增强了员工法制意识，强化了财务管理，确保了资金的合规高效使用。今后，我部将进一步完善相关流程管理和有关制度，加大制度执行和监督力度，杜绝“小金库”现象的发生，力争做到清理工作不留死角，从源头上防治腐败，确保企业效益不流失。

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古县环境保护局

按照《古县关于在党政机关和事业单位开展“小金库”专项治理工作的实施办法》和全县党政机关和事业单位开展“小金库”专项治理工作会议精神精神，我局认真开展了清理“小金库”工作，现将自查自纠情况总结如下：

一、健全组织，强化领导

为确保此次专项治理工作顺利进行，我局成立了由局长程金虎任组长、纪检组长暴晓明任副组长、财务室亓晓丽为成员的清理工作领导小组，由财务室和办公室具体负责此次专项治理工作。

二、提高认识，加强宣传

全县“小金库”专项治理工作会议后，我局迅速召开了专题会议，传达学习有关会议精神，局长程金虎要求大家，认真学习有关文件和会议精神，正确认识开展此项活动的重大意义，要求大家要认真对待专项治理工作，明确清理检查“小金库”是深入贯彻落实党的十七大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败，规范财务收支活动的重要举措，是教育和保护干部的需要。要求大家认真自查自纠，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题。

三、落实举报制度，加强工作监督。

我局治理“小金库”工作领导小组办公室设立并公布了举报电话（6122155）、制作了举报信箱，注意发挥网络举报作用。建立了举报登记、查处督办制度和工作保密制度，由办公室具体负责，确保件件有交待、事事有着落。既营造了浓厚的工作氛围，又保证了此项工作有效开展。

四、认真开展自查，实施长效监督

按照县有关会议的要求，我局重点围绕“清理内容”中的八大项指标开展清查活动，对各类帐户、帐据进行了认真细致的清查。

1、我局财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。

2、我局财务部门，严格按照财务管理制度有关规定执行，从无设置帐外帐和小金库以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的行为。

3、各类票据均管理规范，并建立相应的备查薄。

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扬中恒丰村镇银行关于整治不规范经营长效

机制建设情况报告

镇江银监分局：

根据贵局《关于在全市银行业系统开展“加强和改善公众金融服务暨整治不规范经营”活动的通知》的部署和要求，我行高度重视，认真落实，积极推进“整治不规范经营”专项治理工作，我行董事长、监事长等主要领导反复强调，一定要提高认识，将此项工作抓紧抓好，落到实处，致力于建立整治不规范经营的长效机制。

我行从20xx年2月起全面启动并扎实做好“整治不规范经营”专项治理工作，按照贵局规定时间，已全面完成了自查自纠工作，并向每位员工传达了具体活动要求，与每位员工签订“七不准”承诺书，对外公布服务收费明细及举报投诉电话，按期完成了此次专项治理自查自纠阶段的各项工作任务。截至目前，“小金库”治理工作已经完成整改落实阶段工作，针对自查自纠和重点检查阶段查找出来的问题，制定整改方案，明确整改措施、时限和责任人，严格按照中央和集团公司规定认真进行整改，并进一步完善了相关的内控制度和业务流程，全面完成了整改落实阶段的工作。现将我公司整改落实及长效机制建设情况汇报如下：

一、专项治理整改落实工作开展情况

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为了消除“小金库”滋生的土壤，建立起标本兼治、疏堵结合、惩防并举、综合治理的防治“小金库”长效机制，我公司在整改落实阶段对自查自纠和重点检查进行全面梳理，着重看列入治理范围的部门和单位是否都进行了自查，达到“全面覆盖，不走过场”的要求；对照集团公司“小金库”专项治理整改要求和专项治理“回头看”政策规定，全面梳理业务流程，健全内控制度，完善体制机制，规范经营管理，积极构建防治“小金库”长效机制。

（一）加强领导，认真部署和落实专项治理整改落实工作

整改落实阶段是“小金库”专项治理工作的重点环节，是巩固治理成果的重要阶段。公司“小金库”治理领导小组高度重视整改落实工作，集团公司下发《关于认真做好小金库专项治理整改落实和建立长效机制工作的通知》和《关于加快落实“小金库”专项治理整改工作和做好专项治理“回头看”工作的通知》后，领导小组及时召开会议，学习相关文件，统一思想，提高认识，深刻领会做好专项治理整改落实、建立长效机制和“回头看”工作的重要意义；认真部署了整改落实工作，形成主要领导亲自挂帅，分管领导组织实施，有关部门全程参与的工作格局，责成相关人员及财务部严格按照政策规定限期完成整改工作，确保整改落实到位。并及时下发文件，部署公司系统内整改落实工作，要求各单位主要负责人及财务负责人严格按照政策规定对整改落实工作负好责，把好关，认真落实集团公司有关“三个一定”、“三个全面”的

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“小金库”自查报告

根据《关于开展 “小金库”专项治理工作有关问题的通知》文件精神，我部门认真开展“小金库”专项治理工作，现将自查自纠情况报告如下：

一、 健全组织，加强领导

为确保专项治理工作的顺利进行，成立了专门的治理“小金库”

工作领导小组，具体工作由办公室和财务部门负责。

二、 加强学习宣传，提高思想认识

根据上级部门的要求，我部门迅速召开了专题会议，传达学习了集团公司下发的《关于开展 “小金库”专项治理工作有关问题的通知》，局党组要求全体工作人员从思想上正确认识开展此项活动的重大意义，要认/真对待专项治理工作，明确清理检查“小金库”是深入贯彻落实党的十七大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败，规范财务收支活动的重要举措，是教育和保护干部的需要。要求各单位认真自查自纠，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题。

三、认真开展自查，实施长效监督

按照试集团公司下发的《关于开展 “小金库”专项治理工作有关问题的通知》的要求，重点围绕“五查五看”的重点，对各类帐户、帐据进行了认真细致的清查。

1 、我局财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入区会计核算中心帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，

没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。

2 、严格按照财务管理制度有关规定执行，没有设帐外帐和“小金库”的行为。

3 、按照财政集中支付要求，现金管理采取备用金制度，财务报销严格按照财务制度执行，杜绝坐支行为。

4 、清查结果在局务会上进行了通报。在认真清查的基础上，按照规定，认真填报相关表格。

虽然我局目前尚未发现违规违纪现象，但通过清理检查“小金库”，进一步严肃了财经纪律，加强了财经法制教育，强化了财务管理，确保了资金的合理使用。今后，我局将进一步完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，建立长效监督机制，提高财务透明度，力争做到清理工作不留死角，财务管理工作水平有更大提高，严防“小金库”的出现。

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