篇一 :非法集资风险排查工作的总结报告

南山区关于非法集资风险排查工作的总结

市处排办:

接到市处排办公室《关于开展20xx年非法集资风险排查工作的通知》后,我区高度重视,立即召开了专项会议,传达了文件,并做了专题研究部署。现将工作开展情况总结汇报如下:

一是加强组织领导。成立了以区长任组长,分管副区长任副组长,各包保领导、各有关部门为成员的非法集资风险排查工作领导小组,并在每个单位、部门配备了一名联络员。 二是认真开展排查。各包保领导组织所包单位同志进村入户,通过实地调查、走访了解等情况动员了各方面参与风险隐患排查工作,确保了应查尽查,不留死角。2、各街道办事处、社区等部门到各部门、各企业进行了走访调查,广泛听取了群众的意见。3、设立了有奖举报制度,鼓励群众举报,对举报人举报的情况一经查实,给予举报人300—1000元的奖励。

三是做好宣传。通过印发宣传栏、出动宣传车、张贴标语等方式向群众宣传上级排查精神,形成全民共查的氛围。 通过前一段时间的工作,我区没有发现非法集资风险情况。以后的工作中,我们将继续做好工作,用强硬的手段和措施有效防范和打击非法集资违法犯罪,确保公众财产安全,维护社会安全稳定。

下步建议:进一步增强做好处置非法集资工作的针对性、科学性、实效性。树立稳定压倒一切的思想,抓住加快资产处置的根本,把握加快案件侦办进度的关键,突出做好监督帮扶工作的重点,做到积极抓好宣传教育引导的主动,健全严格落实各项工作纪律的保障。

以上汇报,如有不当,请指正。

20xx年x月x日

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篇二 :银行非法集资风险排查报告

XX银行非法集资风险排查报告

XX市银监分局:

按照《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求,我行高度重视,迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案,并且严格按照方案进行非法集资排查工作。

一、工作准备

为做好此次非法集资风险专项排查,我行做出以下部署:一是明确组织分工,成立了以xxx同志为组长的非法集资风险专项排查领导小组,实行“一把手”负责制,层层落实排查责任和任务;二是在内容上排查员工利用职务之便,参与或实施民间借贷或非法集资活动,尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。

二、工作方法

在工作方法上提出进一步排查工作要求:一是加强组织领导;二是强化协作配合;三是注重宣传教育;四是发现风险案件及时处置移交;

三、专项排查过程

20xx年x月x日至20xx年x月x日,我行非法集资风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进行了摸底排查,此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了具体分工,

风险管理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为的风险排查工作;业务管理部门则主要负责各自业务和管理领域的风险隐患排查,重点排查账户管理、储蓄业务、自主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度,是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况;风险管理部门负责根据排查情况,分析我分行经营管理中存在的风险隐患,及时提示、跟踪相关风险情况。

在具体操作中,一方面,我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告;安排专人对员工个人信用报告进行分析,及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况;同时也让员工定期了解自己的征信记录,珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表,对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况,以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。另一方面,在信贷业务排查中,重点对贷款金额、授信额度、贷款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进行审查,通过严格核查,未发现我行信贷从业人员与客户存在资金拆借、内外勾结、骗取信贷资金等现象。

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篇三 :非法集资自查报告文档

开展非法集资风险排查报告

为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》精神,我公司认真扎实地开展企业非法集资风险排查工作。现将相关工作开展情况汇报如下:

一、 加强领导,高度重视

该通知印发后,我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组,并制订了详细的实施方案。要求各部门及各工作人员高度重视此项工作,落实排查责任,确保排查工作全面、彻底,不留死角。

二、 明确排查目标,实施排查

本次排查工作从20xx年x月x日开始至20xx年x月x日结束,主要排查内容如下:

1. 机构注册和备案、资金来源、办公场所、工作人员身份以及机构的设立和使用的账户等都是合法的,无非法集资问题。

2. 我公司无向社会集资和变相集资的行为。

3. 我公司经营范围与注册内容一致,经营活动合法,严格按照规则,符合规范。

4. 我公司的房地产估价所、经纪人资格证书和注册证书使用比较规范。

三、 开展培训,对非法集资的危害性进行警示

通过教育培训,广大员工进一步了解了房地产中介机构非法集资

的主要内容,加强了对其危害性的认识。

通过此次排查工作,我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度,并加强了其监管机制,我公司将继续坚持“以维护人民群众的根本利益”出发点,合法、规范地经营活动,为维护我市的正常健康的房地产秩序而不断努力。

某某有限公司 20xx年x月x日

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篇四 :20xx.4关于员工参与非法集资风险排查自查报告

关于员工参与非法集资风险排查自查报告 按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求,我支行高度重视,并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。

在接到通知后,我行及时将通知传达到全体员工,要求员工认真领会通知精神,统一思想认识,认清参与非法集资的危害性,并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度,自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查,防范被非法集资、民间借贷利用,切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。

此次自查是我行组织的第二次非法集资风险排查,一直以来我行高度重视对员工参与非法集资的风险排查,把其视作一项长期工作来抓,进行了有效的组织与安排。

一、组织学习,提高认识、统一思想

组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习,提高了员工对非法集资的认识,认清了非法集资的危害性。通过对相关法律及《致加西亚的信》、《用心去工作》等图书的共同学习,有效的强化了员工的法律和责任意识,进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资,并对身边的人进行抵制非法集资的宣传,使更多的人免受非法集资的危害。

二、相互监督,加强沟通

1、员工之间形成相互监督,要求既要关注员工工作状况,也要关注员工工作以外的生活情况,最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查,及时汇报。形成监督的双向结合,对风险进行了有效防控。

2、在春节长假期间,支行领导对员工进行逐一家访,既是对员工的一种慰问,同时也是一次对员工的深入了解。通过家访进一步加强了上下级的沟通,增强了行内对员工工作之外生活的掌握。

三、自查自纠,加强内控管理水平

组织“不规范经营行为”、“结算工作”、“金融统计工作”以及季度内控全面自查,并形成自查报告,就发现的问题及时整改,有效的提高了内控管理水平。

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篇五 :关于员工参与非法集资风险排查自查报告

关于员工参与非法集资风险排查

自查报告

按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求,我支行高度重视,并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。

在接到通知后,我行及时将通知传达到全体员工,要求员工认真领会通知精神,统一思想认识,认清参与非法集资的危害性,并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度,自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查,防范被非法集资、民间借贷利用,切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。

此次排查我行领导高度重视认真安排部署,并将其作为一项长期工作来抓,进行了有效的组织与安排。

一、组织学习,提高认识、统一思想

组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习,提高了员工对非法集资的认识,认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习,有效的强化了员工的法律和责任意识,进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资,并对身边的人进行抵制非法集资的宣传,使更多的人免受非法集资的危害。

二、相互监督,加强沟通

1、员工之间形成相互监督,要求既要关注员工工作状况,也要关注员工工作以外的生活情况,最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查,及时汇报。形成监督的双向结合,对风险进行了有效防控。

2、在节假日期间,支行领导对员工进行逐一家访,既是对员工的一种慰问,同时也是一次对员工的深入了解。通过家访进一步加强了上下级的沟通,增强了行内对员工工作之外生活的掌握。

三、自查自纠,加强内控管理水平

组织“不规范经营行为排查”、“业务检查”以及季度内控全面自查,并形成自查报告,就发现的问题及时整改,有效的提高了内控管理水平。

此次排查虽然结束,但在今后的工作中我支行会继续紧抓“非法集资风险排查”不放松,持续保持案防的高压态势。对员工异常行为进行分析监测,规范员工行为。做到有效预防和及早发现、化解案件风险,为全行又好又快发展提供坚实的保障。

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篇六 :非法集资风险排查工作的总结报告

非法集资风险排查工作的总结报告

省公司:

接到《关于开展防范打击非法集资宣传活动的通知》后,我司高度重视,立即召开了专项会议,传达文件精神,并做了专题研究部署。现将工作开展情况总结汇报如下:

一、加强组织领导

成立了以***总经理任组长,业务管理部经理何芳任副组长的非法集资风险排查工作领导小组,各部门成员积极参加,集中深入排查。

二、认真开展排查

领导组织工作小组牵头,通过召开座谈会、对公司内情况摸底调查,认真开展风险隐患排查工作,确保了应查尽查,不留死角。各部门从上到下进行深刻自省,检讨自己在工作中的不足,可能存在的安全隐患,做到早发现,早根治,将各种风险隐患消灭在萌发状态。广泛听取了周围同事的意见,互相检查,给非法集资不留生存空间。设立了有奖举报制度,鼓励举报,对举报人举报的情况一经查实,给予举报人奖励,对发现的违法犯罪线索及时移送公安机关。

三、做好宣传教育

通过在营业网点悬挂宣传条幅、张贴海报、置放展板易拉宝、发放宣传资料等,大力开展打击非法集资宣传活动。同时,召开专题培训会议,学习相关知识,提高了个人的防范意识和主动性,形成了良

好的排查氛围。

四、报告总结

本次排查未发现我司存在非法集资现象,通过宣传教育,提高了对打击非法集资的认识和技能。对于可能存在风险的地方,立即改正,做到了早发现、早处理,总体情况良好。

此次排查虽然已结束,但是在今后工作中我司会继续保持对非法集资的高度警惕,坚持教育为先、预防为主、重点监控、防治结合的工作方针,从源头上杜绝非法集资现象的发生,保障各项工作有序进行。

特此报告,如有不当,请指正。

渭南中心支公司

20xx年x月x日

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篇七 :老城镇非法集资风险排查报告

柏乡镇非法集资风险排查报告

县政府:

为认真非法集资排查工作,全力维护我镇社会稳定,在镇党委、政府的高度重视下,我镇认真开展非法集资增险排查工作, 现将此项工作开展情况自查如下:

一、加强组织领导,落实责任

为有效进行非法集资排查活动,保护群众利益不受侵害,我镇综治办通过召开专题会议,安排部署非法集资风险排查工作,会议制订了实施方案,并明确相关人员排查责任,确保此次排查工作全面、彻底。

二、加强宣传教育,营造氛围

结合我镇实际,通过发放宣传资料和接受群众咨询等多种方式进行打击非法集资的法律宣传和教育。通过一系列宣传教育活动,真正让社会公众自觉远离非法集资、主动举报非法集资现象。

三、加强监督排查,全面清理

为保障此次自查工作彻底、不留死角,领导小组各成员分组对乡属各办所、各单位、各企业集资行为进行了全面 排查,未发现存在非法集资现象,同时也未接到群众举报非法集资现象。

柏乡镇政府

二〇20xx年x月x日

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篇八 :×××银行非法集资风险排查报告

×××银行(信用社)

关于20xx年第×季度涉非风险排查情况的

报 告

××××:

根据《河南省农村信用社联合社关于在全省农信社开展眼里打击非法集资专项整治活动有关工作的通知》要求,×××总行高度重视,按照通知要求,结合我县实际,持续组织开展了打击非法集资排查工作,现将20xx年第×季度工作开展情况报告如下:

一、组织领导情况

为确保非法集资专项整治工作扎实开展,总行成立以××为组长,×××为副组长,×××为成员的的非法集资风险专项整治工作领导小组。

领导小组下设办公室,办公室设在稽核监察部,由稽核监察部经理兼任办公室主任,负责排查工作的组织、检查、协调和汇总上报工作。

二、排查工作开展情况

为了使排查工作取得实效,××与日常业务相结合,建立了定期非法集资排查制度,抽调相关的稽核监察部、信贷管理部、安全保卫部及综合部人员组成排查小组于本季度开展了以下排查工作:

一是将非法集资专项整治活动与柜面业务及员工日常 — 1 —

行为风险排查工作紧密结合,坚持全覆盖、抓重点,横到边、纵到底,确保排查到“每一个网点、每一项业务、每一个环节、每一位员工”。让每位员工知晓非法集资带来的危害,摸清联社当前非法集资风险底子,教育员工远离非法集资,不参与非法集资。

二是加强营业场所宣传教育。认真落实营业场所管理规定,严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的商品营销和资金交易活动;加强对客户不参与和远离非法集资教育,提醒客户保护账户信息和资金安全。

三是建立贷前涉非调查承诺制度。对现有的授信客户名单进行排查,将涉非客户从授信名单中剔除;对新增的授信客户,在贷前调查中加入民间借贷的调查内容,与客户签订“严禁将信贷资金用于非法集资承诺书”。

三、排查结果

通过以上各类方式排查,未发现员工参与非法集资活动;未发现银行账户涉嫌非法集资活动;未发现信贷资金用于非法集资。

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