篇一 :证券公司个人年终总结

年终个人工作总结

光阴似箭,20xx年很快就要过去了,回首过去的一年,内心不禁感慨万千。时间如梭,转眼间又将跨过一个年度之坎,回首望,虽没有轰轰烈烈的战果,但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段,使我懂得了很多,也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路,后来的实践证明了我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共同成长。

证券客户经理工作不是一朝一夕的事,是一项长期的工作,需要足够的耐心,平时细心的工作,能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作,我也发现了我的不足之处:

第一:在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,抱怨很大,我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气,留下来的电话回访也不是很及时,但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 第二:营销技巧不娴熟,跟客户沟通中思路不清晰,思路有时让客户带着走,不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。

第三:专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

第四:对已经开发的客方式,不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加强自己沟通技巧的变换尝试,适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。 以上列举的不足之处,是我自我反思后认为自身在工作中存在

的问题和需要改进之处,在日后的工作,也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。

今后提高工作水准的举措:

Ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识。

Ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务!

Ⅲ、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券 从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。

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篇二 :证券公司个人工作总结

依照20xx年的工作计划,结合公司与营业部的工作安排,我坚持严格要求

自己,正确认识自身的工作价值,向专业化服务模式靠拢,在高总和全体同志的帮助、支持下,充分发挥岗位职能,较好地完成了各项工作任务。现将今年工作情况总结如下:

一、改进工作方式,细化工作流程,我主要新增了以下三方面的工作,

首先结合公司对投资者园地新的要求,参与了投资者园地的建设工作,新增

基金债券专栏与,并及时搜集、更新投资者园地内容,除了必要的法律法规提示外,还结合“反洗钱”、“打击内幕交易”和“防范非法证券活动”活动,在营业部投资者园地张贴上述公告和案例,提醒投资者到合法的证券经营机构进行证券交易。

其次是对投资者的资讯广播工作增加“天天十分钟、天天跟我学”时段,根

据行情变化及时将一些风险防范、投资技巧等内容第一时间提供给现场投资者,力求通过长期广播的方式取得客户对我部客户服务工作的认可。

最后咨询岗的工作较为繁杂,为有效体现咨询岗的具体工作,我依据监管部

门和公司制度文件,再次草拟了投资者教育、投诉、回访等制度,并新增了满意度管理办法和投资者教育工作考核评价管理办法,通过对工作细节的考虑,制定了覆盖主要业务环节的投资者教育工作规范和流程,并在实际工作中切实推进投资者教育的相关内容在各个业务环节得到完整揭示、准确表述、有效开展。

二、本着人无我有、人有我多的精神,做好投资者教育讲座。

元月份每日下午收市后进行20xx年投资策略分析讲座,分别对证券、地产、

有色、化工、航空、汽车、旅游、食品饮料、建材、机械、医药、军工、电力等行业进行投资策略分析,通过对政策导向、投资理由、风险来源以及行业内的优质个股等内容的讲解,使我部投资者了解了证券资讯对证券投资的帮助,并从宏观的角度对20xx年的投资方向进行选择,更加合理的进行资产配置。

从2月份开始每周四举办一次证券市场投资策略类讲座。内容主要针对大盘

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篇三 :证券公司员工年中工作总结

年中个人工作总结

光阴似箭,转眼间我已经在世纪证券工作有一个多年头了,通过一年来,自己参与的各项工作情况,我认识到团队的力量和自我的不足。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素,改变原有的工作方式,要求自己在团队的协助中达到最佳的状态。有时候我在默默的注视着自己,对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自己,这些在我以往的工作经历中都是没有的。我认为自己工作中的不足之处有:

(一)沟通不够

人和人交往,最大是真诚,相互理解和平时的沟通,善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的,在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流,至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后,才发觉同事的的心理具有很大的不确定性,尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫,这个时候就需要沟通,反复的沟通,达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的,我的沟通方式比较直接,不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式,不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加强自己沟通技巧的变换尝试,适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。

(二)工作中缺乏创新思维

不管是日常生活中还是工作中,人们需要相互协助,相互帮

助,只有这样才能更好的干好工作,充分发挥每个的潜力。通过一年来,自己合作的部门和同事,他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助,从而使我顺利完成了自己的各项工作。让我提高了对工作的谨慎态度,养成了凡事要问清楚,做事前想要有所借鉴的习惯,本来这是件好事,但是却会产生一定反方向的影响,那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上,而不是建立充分地出色完成工作的基础上,这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事,而他永远不可能成为一名优秀职工,真正的优秀职工是需要有创新意识,在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点,我也需要在日后的工作中让自己慢慢转变,自我挖掘有利于工作开展的思路。

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篇四 :证券公司年度个人总结

20xx年度工作总结

白驹过隙,时光荏苒。一转眼20xx年即将消失在我们的视野当中。20xx年既是我整整在国盛证券工作届满六年,也是我紧随营业部同仁在蔡向彤总经理带领下响应公司号召“解放思想、转变观念、推进改革、加快发展”当中,奋勇直追的年份。盘算自己20xx年取得的成绩,首先我可以非常肯定的是自己在对待本职工作当中还是体现出了兢兢业业、任劳任怨、独立自主、勤奋学习的积极态度。为营业部乃至于公司的发展做出了自己应有的贡献。

一、 顾全大局,服从安排,坚守岗位。

自从20xx年x月份加入到国盛证券景德镇营业部工作至今始终奋战在与客户接触最前沿的驻外昌河服务网点当中。虽然自己的家距离工作的地点非常遥远,平时坐公车都要中途转站方能到达,但自己从无怨言,坚决服从大局,服从营业部领导的岗位安排。

二、 坚持以邻为善,搞好与服务网点相关部门的关系。

裘强董事长曾经在员工大会上说过“关系就是生产力”,凭借自己多年与合作单位主要领导建立起的良好个人关系,在20xx年初的网点续约谈判当中不仅密切配合营业部领导争取到了最实惠最优厚的租金待遇,同时个人还利用了对方在签署合同当中的一个小小疏忽为营业部的续约多获得了一年时间。成功续订租约也就意味着为我们国盛证券和江南、世纪证券在昌河的长期竞争提供了场地保障。

三、 协调监督服务网点的场地改造。

20xx年x月份由于服务网点内部需要配合对方的场地整体改造而面临结构调整,自己主动跟合作单位的翟校长积极协调,要求施工方在不妨碍我们客户正常交易的情况下将施工时间拖延至周末进行。而且施工方案也经过本人的再三确定在不构成网点未来安全隐患的前提下才得以施工。为了认真监督这次施工的质量排除隐患,自己也主动在周末连续两天寸步不离的在施工现场充当了一回监工的角色。直至施工改造完毕,自己动手将网点内的卫生搞好,交易设备测试无误之后方才放心回家。

四、 促使当地电信部门更换架设服务网点宽带专线。

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篇五 :证券公司员工个人年终总结

打工无岁月!总觉得还没来得及细细揣摩自己在这一年中的所获得的千般感受,20xx年已经进入尾声了,当我细细回顾年回首这一年走过的路,总能让自己陷于不可自拔的回忆和感叹中。20xx年是我人生旅程中转折的一年,在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑战和思考意味着这是一个机遇和挑战并存的年代。

而公司在迎来了第10个年头,机遇和挑战并存,自己感到责任和担子更加重了,回顾以往走过的艰难历程,成绩已经成为过去,新的项目对我的人生来说亦是一次全新的开始,空闲之余我常常在思考着要以何种心情来诠释刚刚过去一年。一年来,我在各位领导的关怀和批评指导下。爱岗守业,配合各项工作,在自己的岗位忠实的履行了自己的职责。辛劳和泪水并存,也是我看到了自己的不足。同时也是我转变了很多,思考的更多。这些转变都是不知不觉中积累出的,或者说是冥冥之中的一种人生选择。过去的那些工作的日子里,充满了激情,也饱含着泪光,甚至也有过挣扎,在一次次推动自己前进的路上,我面对着从来没有面临过的境遇,在领导的指引下和同事的帮助下,学会了如何做好本职的那些工作,懂得了应该品味的人生滋味。在此,我向20xx年关心和帮助过我的各位领导和同仁道一声:谢谢!现在,我向领导作20xx年度述职报告,请予审议。”

通过一年来,自己参与的各项工作情况,我认识到团队的力量和自我的不足。尤其是员工吵闹事件以来,我都在对自己进行反思,希望可以实现对自己的一些突破。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素,改变原有的工作方式,要求自己在团队的协助中达到最佳的状态。有时候我在默默的注视着自己,对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自己,这些在我以往的工作经历中都是没有的,都是在吵闹事件以后自己有所感悟后对自我的要求。我认为自己工作中的不足之处有

(一)沟通不够

人和人交往,最大是真诚,相互理解和平时的沟通,善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的,在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流,至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后,才发觉同事的的心理具有很大的不确定性,尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫,这个时候就需要沟通,反复的沟通,达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的,我的沟通方式比较直接,不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式,不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加强自己沟通技巧的变换尝试,适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。

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篇六 :20xx年证券公司个人年终总结

20xx年终个人工作总结 光阴似箭,20xx年很快就要过去了,回首过去的一年,内心不禁感慨万千。时间如梭,转眼间又将跨过一个年度之坎,回首望,虽没有轰轰烈烈的战果,但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段,使我懂得了很多,也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路,后来的实践证明了我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共同成长。

证券客户经理工作不是一朝一夕的事,是一项长期的工作,需要足够的耐心,平时细心的工作,能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作,我也发现了我的不足之处:

第一:在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,抱怨很大,我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气,留下来的电话回访也不是很及时,但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 第二:营销技巧不娴熟,跟客户沟通中思路不清晰,思路有时让客户带着走,不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。

第三:专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

第四:对已经开发的客方式,不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加强自己沟通技巧的变换尝试,适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。 以上列举的不足之处,是我自我反思后认为自身在工作中存在

的问题和需要改进之处,在日后的工作,也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。

今后提高工作水准的举措:

Ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识。

Ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务!

Ⅲ、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券 从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。

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篇七 :20xx年证券从业人员个人年终总结

20xx年个人年终总结

不知不觉中,20xx年很快就要过去。这一年是行业创新的一年,也是券商经纪业务竞争更为激烈的一年。作为一个证券从业人员,不仅要关注实时政治、经济,还要不断学习新的业务知识和展业技巧,更是要不断总结经验教训,扬长避短,追求进步。年末将至,我将自己一年度的工作总结如下:

基础业务完成方面。年末资产在20xx年年末的基础上实现翻翻,在基金销售较20xx年也有很大的进步,月累计净收入方面更是同比20xx年增长近10倍。个人收入也较上年大幅增长。但是平台任务完成率仍未达标,资产和重点产品销售仍需加强。

整个年度的个人进步。首先,个人级别完成了从高级客户经理到首席客户经理的晋升,虽然在年末的时候还是因为价值量的不足被降级为资深客户经理,但是我有信心在20xx年完成公司和营业部的各项考核指标,再次晋升为首席客户经理。另外,在这里我要非常感谢营业部总经理的厚爱,让我有机会参加了由公司总部举办的投资理财培训班,通过培训我对公司业务转型有了更清晰的认识,理解了在今后客户的维护过程中尤其给大客户做好资产配置的重要性,也更加明确和坚定了自己今后职业生涯的发展方向。为了充实自己的知识,拉近与专业的距离,能更好的在目前工作岗位上做好客户服务,我报考了国际金融管理本科段,也阅读了货币战争系列等相关书籍。虽然到目前为止,我的学习还停留在小范围,起步阶段,但这也足以使我对

国际金融、金融行业有了更进一步的认识和了解。这一年里我还非常有幸的成为了营业部港股通业务专员,这不仅督促我提高专业知识水平,而且能更好培养我的责任心和使命感。

工作中的不足与需要改进的地方。对待老客户方面,虽然对贡献度较大的客户经常维护,却忽略了很大一部分少交易和未交易客户的激活维护。其实这些客户也是我们营销人员的一笔财富,却往往容易被我们忽视。在来年的工作中我要把这一批客户也放入我的工作重点范围内,挖掘潜在价值。新客户开发方面,今年的展业网点依然是建行百秀支行,其实建行现在基本不让保险、券商员工在大厅展业,所以我们能接触到的只是少部分办理贷款或交水费的客户,在这种情况下我依然坚持大部分时间在银行驻点,自然效果甚微。虽然也偶尔走出去展业,并且每次都会有所收获,却也还是因为自身的惰性和这样那样的原因展业不够积极,在来年的工作中我决心要有所改进,变守株待兔为主动出击。业务的专业型方面,虽然在这一年里我比以往更加注重知识的积累,可学习得依然不够。来年我将更加充裕自己,增强专业知识,提高专业技能。

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篇八 :20xx年证券公司员工工作总结

20xx年证券公司员工工作总结

时间飞逝,不知不觉中,充满希望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx年的工作,有收获的喜悦,有与同事协同作战的艰辛,也有遇到困难和挫折时惆怅,总体而言,到江海的这半年是愉快的。20xx年,对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点,从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工,江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。

我是20xx年6月正式加入江海证券的,回首这半年来的工作,基本上达到了公司一个普通员工的标准,共开了25个有效户,销售了15万的基金,不过自己所开发的客户资产量都比较小,所以托管资产的数额比较小,这也是我20xx年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候,连最基本的开户、转户流程都不知道,股票知识水平也比较肤浅,通过跟老员工的学习和参加公司的培训,自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候,因为自己的性格相对有些内向,根本不敢上前跟客户搭话,通过同事的学习和帮助,不断去社区,超市,市场锻炼,现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作,让我知道了团队工作的重要性,以前工作的时候都是自己一个人承担,自从加入公司后,让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性,对于我们的工作内容,只要通过公司的平台,团队之间的协作,才能开发出更多的客户,创造出更大的财富。

对于20xx年,对于我来说,就不是一个新员工了,我要以更严格的标准来要求自己,在保证开户数量的同事,要不断地提高有效户的质量,尽可能的开发出更多高质量的客户。同时,对于现在的老客户,一定要维护好他们,尽可能通过他们的转介绍,开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平,争取在20xx年把剩下的2门从业考试内容考过,我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作,为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力,让理财2部成为全公司最棒的团队!

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