篇一 :稽核审计部20xx年上半年工作总结和20xx年下半年工作思路

稽核审计部

20##年上半年工作总结和20##年下半年工作打算

    在公司领导对内部审计工作给予高度重视和支持之下,稽核审计部根据公司经营管理情况制订了部门工作职责和审计工作计划,确定重点监督、审计的项目和范围,逐步完善了内部审计工作制度和工作指引,内部审计工作逐步走向程序化、正规化,监督服务职能得到了进一步的加强。下面总结汇报一下稽核审计部20##年上半年的工作成果、存在的困难和20##年下半年的工作目标及打算。

    一、2014上半年工作成果

1.完成吉安南大道改造提升景观二级养护工程审核,送审金额347888.30元,审减率:0.00%。

2.完成吉安市吉安南大道绿化带移栽补苗工程审核,送审金额295854.87元,审定金额288494.11元,审减金额7360.76元,审减率2.5%。

3. 完成吉安市科技馆及青少年活动中心幕墙工程审核,送审金额78840806.54元,审定金额66419670.07元,审减金额12421136.47元,审减率15.74%。

4. 完成河东滨江排涝泵站挡土墙工程审核资料,送审金额150867.36元,审定金额131143.9元,审减金额19723.46元,审减率13.1%。

5. 完成体育路与体育北路交叉口维修工程工程审核,送审金额148592.05元,审定金额134575.46元,审减金额14016.59元,审减率9.4%。

6. 完成吉安市城南新区路网三期(厦荷路、秋桂路及商业街)工程审核,送审金额17170968.74元,审定金额14932413.82元,审减金额2238554.92元,审减率13.04%。

7. 完成吉安市井冈山大道二期(吉州区段)绿化给水管道工程审核资料,送审金额5924400元,审定金额4170107.97元,审减金额1754292.03元,审减率29.61%。

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篇二 :20xx年审计稽核工作总结

20xx年审计稽核工作总结

一年来,在上级主管部门和县联社的正确领导下,审计稽核部严格按照年初确定的总体工作思路,通过转变审计工作理念,提高工作效率,围绕合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等重点内容开展全面的审计工作,有效促进了辖内各网点依法合规经营和风险防范。现将一年来的主要工作汇报如下:

一、审计稽核部全年开展的主要工作

(一)围绕中心工作,突出稽核重点,有效开展各类审计稽核工作。

(1)全年扎实开展序时稽核****次,做到定期监控各项业务风险状况。序时稽核是稽核检查中定期对信用社各项业务经营情况检查的有效方法,一年来,我部把序时稽核作为摸清底数,掌握实情,规范操作,防控风险的基础性工作,并根据各网点实际风险状况采用灵活多样的稽核方式,重点对部分网点新增贷款的合规性、制度执行情况、结算业务合规性、重要空白凭证管理、现金管理和合规性操作等方面进行重点检查,并对涉及内部管理及操作风险的各个环节开展了较为细致、全面的稽核检查。全年审计稽核部共计开展序时稽核****次,下发稽核纠正通知书*份,深入查找了各项业务运行过程中存在的问题,极大地促进了各项业务的规范办理。

(2)根据业务运行状况,全年扎实开展具有针对性的专项检查****次。为了有效防范操作风险,做到依法合规经营,审计稽核部全年根据业务运行状况,及时开展各类专项检查,全年共计开展专项检查****次,深入查找了联社各项业务中存在的问题。一是年初对20xx年度财务收支年终决算情况进行了专项检查,并对检查存在的问题督

促落实整改;二是对****年5月1日以后联社新增贷款质量情况进行了一次非现场检查,通过对新增贷款质量的有效监控,进一步摸清了新增贷款的质量和风险状况,为领导决策提供了可靠依据;三是为推动全辖信贷资产和非信贷资产五级分类工作扎实、有序开展,20xx年五月份审计稽核部门开展了一次五级分类专项检查工作,通过加强风险管理,促进联社树立审慎经营、风险为本的管理理念;四是针对上年度按揭贷款检查中存在的风险点,及时开展了住房按揭贷款后续跟踪专项检查,及时查看了按揭贷款风险是否控制到位,各项措施是否得到有效建立,进一步促进了联社按揭贷款的规范办理;五是为了及时查找上年度新开办的授信贷款业务工作存在的问题和困难,对授信业务适时开展了一次专项检查,通过检查准确掌握了授信贷款业务的运行情况,达到了促进联社审慎经营,完善授信工作机制,规范授信管理的目的,极大的促进了授信业务的健康发展;六是为进一步规范贷款利率执行,确保贷款利率按规定执行到位,20xx年5月份审计稽核部对全辖利率执行情况进行了一次非现场专项检查,及时纠正了部分贷款利率执行中存在的问题;七是对银行承兑汇票开展专项检查,对开办的银行承兑汇票业务无真实贸易背景、逆程序操作等现象进行了纠正,促进了承兑汇票业务的健康持续发展;八是按照银监部门监管要求,开展了对联社员工及其近亲属贷款情况的专项检查,有效规避了隐藏风险;九是按照联社安排对上半年大额贷款资金流及土地抵押贷款进行了专项审计;十是为加强财务费用管理,提高成本核算水平,审计稽核部对上半年财务收支情况进行了专项检查,并对其中存在的问题进行了纠正;另外审计稽核部在全年共对张XX、XXX、XXX三名贷款经办人员经办贷款分别进行了***8次专项审计,通过采

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篇三 :稽核审计工作汇报

加强稽核监督 防范经营风险

——安宁区农村信用联社稽核审计工作

20xx年以来,安宁区农村信用联社稽核审计工作在省联社的高度重视和正确领导下,紧紧围绕“依法审计、服务大局、围绕中心、强化监督”的指导方针和 “和谐、发展、敬业、守纪”的企业文化理念,不断更新思想观念,转变工作作风,逐步完善稽核审计方式,加强辅导教育、预防违规操作,使稽核审计工作取得了一定的成绩,特别是在全省率先成立了事后监督中心,取得了很好的效果,得到了省联社的充分肯定,兄弟联社也多次参观学习并给予了高度评价。

一、稽核审计工作的开展情况

近三年以来,安宁联社党委高度重视和支持稽核审计工作,在信用社人员非常紧缺的情况下,抽调政治可靠、业务素质强的骨干力量充实稽核审计队伍;同时,联社理事长、主任、监事长和分管领导亲自安排、过问、督办稽核审计工作,确保了稽核审计工作的质量,发挥了服务经营管理和防范操作风险的作用。

(一)完善稽核审计流程,及时查纠违章违规行为 为提高稽核工作效率,充分发挥序时稽核的主导作用,联社稽核审计部根据省联社稽核审计的各项制度制定了具有可操作性的序时稽核工作流程。序时稽核首先由稽核审计部立项审批,然后制定详细的实施方案,在方案制定过程中向其他业务部门广泛征求意见,将各部门需要强调的事项列

入检查范围。进入现场检查前,根据信用社近期的各项经营数据统计列表和前一次检查的事实确认书确定本次检查的重点项目。在检查实施阶段,首先向各被检查单位下发“稽核通知书”,然后进入现场进行检查。现场检查工作按照实施方案的要求将所有检查内容划分为六个业务单元,即会计核算质量、存款业务、信贷管理、银行卡及自助设备、内控及安全保卫、前一次稽核检查整改情况等,每个业务单元详细做一份工作底稿,所有工作底稿根据工作量分配到检查组每位成员,确保检查内容完整、责任明确。工作底稿做到事实清楚,一目了然。对检查中存在的问题,除明确记载事实过程外,还要加入强调事项,对存在问题进行具体定性,以备形成事实确认书。对检查人员不能准确定性的问题,由检查组共同协商定性。现场检查完成前,检查组对工作底稿进行相互复核,最后汇总,形成事实确认书,完成现场检查。事实确认书经各信用社核对无误,由该社主任、坐班主任签注意见交稽核审计部,稽核审计部根据事实确认情况再次整理形成统一格式的稽核报告,提交联社监事长审阅,反馈给被检查单位。各信用社根据报告要求进行逐条整改,并执行相关的处罚要求。

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篇四 :20xx年前半年度稽核审计工作总结

XX年,农村信用社又一次踏上新的改革征途,农村合作银行已正式运行,并按照合行组建的相关要求正在逐步付诸实施。二次创业的号令又一次在全县响亮提出,全员积极响应联社号召,勤俭办社、艰苦奋斗,踊跃投身二次创业中。稽核审计工作紧紧围绕上级主管部门的要求和联社年初工作会议确立的总体工作思路,结合年初稽核审计工作安排意见,迅速转变稽核审计工作理念,推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变,进一步创新稽核审计工作方法,重点围绕执规执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等情况开展全面的稽核审计。有效促进农村信用社依法合规经营、稳健发展。

一、稽核审计工作成绩及基本做法

(一)完善岗位责任制,落实稽核包片责任。

1、制定岗位责任制,按照省联社相关管理制度,结合我县实际细化了稽核审计的各种管理制度;实行稽核包片责任制,把全县信用社每个营业网点落实到人到稽核包片,不留死角,实行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的稽核管理责任制,实行稽核审计责任追究制度,进一步夯实了管理责任,增强了稽核人员工作责任心。

2、年初制定了《XX年稽核审计工作安排意见》,对全年序时稽核、专项稽核和内审工作进行统筹安排,作到稽核审计工作年度有总体安排意见,季度有分段实施部署,月度有进度和考核,作到任务明确。

3、实行周工作安排和月度例会制度,每周周一对本周的工作内容作出具体的安排,并组织实施到位;每月对每个稽核人员根据周工作安排的工作任务完成情况进行集中汇报,检查落实,查漏补缺,并按照工作任务完成情况严格考核兑现,进一步激发了稽核人员的工作热情和工作责任心。

(二)规范检查行为,细化检查内容。

1、规范稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来,稽核审计部对省联社下发的11项稽核审计管理制度再次组织稽核人员认真学习,熟练掌握运用指导稽核审计工作,按照《陕西省农村信用社稽核审计工作管理办法》和《陕西省农村信用社稽核审计工作质量控制办法》规范稽核检查程序,从编制稽核工作实施方案、下发稽核通知到现场检查,现场检查工作底稿、撰写事实确认书、稽核工作报告、稽核结论到下发稽核整改通知书,规范了稽核审计工作流程,同时对稽核工作档案分别编制纸质档案和电子文本档案,加强了稽核档案管理工作。

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篇五 :稽核审计科20xx年工作总结

稽核审计科工作总结

一年来,在局党组的正确领导下,在业务科室的大力支持和配合下,我科紧紧围绕全局工作,严格执行国家和省市有关规定,认真履行稽核工作职能,在科室同志的共同努力下,圆满完成了全年工作任务,现将工作情况总结如下:

一、注重学习,不断提高自身素质,努力提升工作能力 今年以来,结合我局实际情况,我科把学习列入重要工作日程,专心研读国家和省市出台的相关政策文件,系统地学习了《社会保险法》,特别是针对《黑河市地方社会保险稽核与内控检查评估实施办法》、《黑河市地方社会保险经办管理内部控制规范》、《黑河市地方社会保险内控检查工作规范》、《黑河市地方社会保险内控检查评估工作规范》、《黑河市地方社会保险参保缴费稽核工作规范》这五个指导性文件,强化学习和业务实践,做到文件规定了然于胸,业务流程规范熟练。同时,我科积极参加省里组织的业务培训,虚心向先进地市学经验、学方法,将学习的成果运用到实际工作中。通过学习,我科稽核工作有了长足进步,各项制度和规范逐步建立起来,推动了社会保险工作的健康有序发展,并指导各县(市、区)开展稽核审计工作。

二、履行职责,加强稽核审计工作,确保完成全年工作任务

(一)认真做好社会保险参保登记工作。凡从事生产经营的缴费单位自领取营业执照之日起30日内、非生产经营性单位自 1

成立之日起30日内,都应当向当地社会保险经办机构申请办理社会保险登记。我们对前来咨询参险业务的单位能够做到耐心细致地宣传参加各险种的必要性、参险比例、待遇支付等方面政策,对参保单位填报的社会保险登记表、参保人员信息登记表、提供的证件和材料,能够即时受理,严格审核,符合规定的,予以登记,10个工作日内审核完毕,下发业务科室建立单位信息。截止10月末,医疗保险登记85户,职工参保1946人;失业保险登记78户,职工参保1407人,工伤保险登记31户,职工参保1194人;生育保险登记30户,职工参保1132人。

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篇六 :稽核监察工作总结

今年以来,我稽核监察工作在上级管理部门和领导的高度重视及大力支持下,全体稽核监察人员认真学习十六大报告,勇于实践“三个代表”重要思想,紧紧围绕20xx年度整体工作安排部署的精神,不断更新观念,转变作风,坚持“制度落实、检查到位、查处有力、标本兼治、综合治理”的工作方针,认真履行指导、教育、预防和惩处职能,充分发挥了稽核监察工作为业务经营的保驾护航作用,有力地促进了全行各项业务经营工作合规、合法和稳健运行,现将一年来的工作总结如下。

一、狠抓规章制度的贯彻落实,及时查纠违章违规行为。

为认真贯彻落实信贷、财务会计制度,保障业务经营活动合规合法,我稽核监察部在做好常规稽核和专项自查的同时配合省联社、市办事处、市银监分局完成了财务决算真实性、案件专项治理、反商业贿赂、不正当交易自查自纠和合规文化建设等专项检查七次。同时与保卫部门、信贷部门联合检查四次,做到了检查全面、查处有力、纠改彻底,促进了稽核监察工作扎实有效开展。

(一)、狠抓序时稽核基础工作,保质保量完成各项工作任务。

一年来,稽核人员按照稽核工作安排,依据农村金融方针、政策、法律、法规和区农信联社各项管理制度规定,分片包干对全区XX个法人社、X个营业部的会计帐务、出纳库存、财务收支和信贷业务等进行了全面系统的现场稽核。同时为切实杜绝各项业务经营的细微环节中违章违纪行为发生,全体稽核人员采取内查与外核相结合的方法,做到了稽核项目全面、稽核内容详细、稽核时间衔接,后续稽核复查和验收,及时加强了稽核员的履职责任。

(二)、充分发挥稽核监督职能作用,精心辅导现场纠改,有力促进全区业务经营的合规运行。

从常规稽核情况看,全区农信社绝大多数机构网点及干部、职工业务素质较高、工作责任心强,但也有部分会计、出纳、信贷人员在业务工作中,对农村金融政策、国家法律、法规等方面的理解和贯彻执行中还存在一些问题,稽核人员本着维护农村金融业务经营合规合法,从贯彻会计、出纳制度和信贷管理的基础工作入手、从细微深处入手,从中查找不足,及时准确地纠正错误偏差,对发现一般性违规操作问题,稽核人员在现场检查过程中边辅导,边纠改,使问题消化在基层。

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篇七 :公司稽核工作总结

公司稽核工作总结 -总结

[]一、概述根据审计室要求完成生产车间相关审计和稽核工作,。二、本月工作内容1、XX年2月2日处理短截玻纤散乱收货问题(采购问题)2、XX年2月3日XX016501-02wha铝铜端子的稽核3、XX年2月9日关于200a美式pt双通与使用气箱安装孔径尺寸不符的稽核报告,导致导致XX023202jnb(ia-kvd 3台)、XX023402jnb(ia-kv21 3台)不能按期完成订单4、XX年2月10日仓库物料结存咖稽核报告;南京双威生物医学科技有限公司的aw-eab4工业装甲缠绕带事件(采购问题)5、应知应会标准清晰化整理6、财产清盘工作及协调7、清盘资料的录入8、XX年2月23日工装统计人员9、查阅生产部门日报表拟订培训内容:生产统计报表的编制10、XX年2月25日关于电器总装ia-5l托盘错为ia-4l1p托盘的稽核报告以及关于仓库碎布库存问题的稽核报告11、整理XX年1月份生产系统异常问题汇总报告12、XX年2月26日统计员培训《生产统计报表的编制》13、统计生产部门财产清盘资料。三、本月存在的问题1.稽核和统计员的技能培训2.生产审计和稽核的组织结构和地位3.生产现场:生产的和监督4.公司中高层的意识的培训5.工序间的制约责任制度6.生产现场管理:中高层管理人员和基层管理人员生产现场的组织能力及生产工作流程和制度的完善。四、本月我碰到的实际问题:略(具体请见工作)五、本月心得在本月中主要是财产清盘工作,作为工作的协助者我没有正真的实现自己的工作方式和我对工作结果控制的工作流程,从这件工作中让我正真的知道流程和工作的重要性,中下层管理者对细节的重要性是完成和完善工作的必要条件,虽然对各生产部门的主管将本次的工作内容说得相当明白,然而在清盘的过程中起来却有相当的难度,如电器、smc对清盘的准备工作重视力度相当的不够,工装对清盘的方法的执行的理解,给清盘带来一种人为的障碍,电器、smc、工装执行力和组织能力相当的欠缺。中高层管理者对工作细节容易忽略,在工作中总会出现不切实际的指挥和得不偿失的决定,如清盘人员和车间的变动而忽略早会的作用,在请盘中对财产状态的认定就显得杂乱无章在加上车间组织中对清盘范围和清盘方法理解不到位导致重盘和漏盘以及盒装物资盘了物资不盘盛装物。作为这项工作的协助者还有很多不如意的地方,不仅是物资状态描述不规范,而且还出现低压铜排车间没有清盘记录上交的事情,《》()。更有一些处理的工作实在是难以用语言来描述料。在本月中我们还对生产系统中存在的问题进行了稽核,在稽核工作中出现的问题(请看相关的稽核报告),其实这一切我也没话可说了,只觉得我什么也不是,解决不了公司中的相关问题,而最基本的工序流程也难以说清楚。而对于现场主管心中的流程却分得清清楚楚,如2月27日生产大楼两部电梯都坏料,生产主管门就等着电梯修好而让车间处于停产或半停产状态,而让员工门白白消耗工时,即了清楚的流程(物资从电梯里送上来)而又忽略了相应的处理流程(异常的处理),总之从上至下没有人去注意制度流程的灵活性。因而我在2月24日下发了一个通知,通知内容如下:生产系统各部门车间: 生产审计稽核将于XX年3月1日起开始对生产系统的下列文件规章制度开展稽核审计工作:

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篇八 :20xx年农村信用社稽核审计工作总结及20xx年工作设想

20xx年农村信用社稽核审计工作总结及20xx年工作设想 > XX年,农村信用社又一次踏上新的改革征途,农村合作银行已正式运行,并按照合行组建的相关要求正在逐步付诸实施。二次创业的号令又一次在全县响亮提出,全员积极响应联社号召,勤俭办社、艰苦奋斗,踊跃投身二次创业中。稽核审计工作紧紧围绕上级主管部门的要求和联社年初工作会议确立的总体工作思路,结合年初稽核审计工作安排意见,迅速转变稽核审计工作理念,推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变,进一步创新稽核审计工作方法,重点围绕执规执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等情况开展全面的稽核审计。有效促进农村信用社依法合规经营、稳健发展。

一、稽核审计工作成绩及基本做法

(一)完善岗位责任制,落实稽核包片责任。

1、制定岗位责任制,按照省联社相关管理制度,结合我县实际细化了稽核审计的各种管理制度;实行稽核包片责任制,把全县信用社每个营业网点落实到人到稽核包片,不留死角,实行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的稽核管理责任制,实行稽核审计责任追究制度,进一步夯实了管理责任,增强了稽核人员工作责任心。

2、年初制定了《XX年稽核审计工作安排意见》,对全年序时稽核、专项稽核和内审工作进行统筹安排,作到稽核审计工作年度有总体安排意见,季度有分段实施部署,月度有进度和考核,作到任务明确。

3、实行周工作安排和月度例会制度,每周周一对本周的工作内容作出具体的安排,并组织实施到位;每月对每个稽核人员根据周工作安排的工作任务完成情况进行集中汇报,检查落实,查漏补缺,并按照工作任务完成情况严格考核兑现,进一步激发了稽核人员的工作热情和工作责任心。

(二)规范检查行为,细化检查内容。

1、规范稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来,稽核审计部对省联社下发的11项稽核审计管理制度再次组织稽核人员认真学习,熟练掌握运用指导稽核审计工作,按照《陕西省农村信用社稽核审计工作管理办法》和《陕西省农村信用社稽核审计工作质量控制办法》规范稽核检查程序,从编制稽核工作实施方案、下发稽核通知到现场检查,现场检查工作底稿、撰写事实确认书、稽核工作报告、稽核结论到下发稽核整改通知书,规范了稽核审计工作流程,同时对稽核工作档案分别编制纸质档案和电子文本档案,加强了稽核档案管理工作。

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