****机构

非现场监管月（季、年）报

（ｘｘｘｘ年ｘｘ月）

UUU银监局非现场监管处编

关注

?

一、总体评价（年报）

二、基本情况与运营特点

三、存在的主要风险和问题

四、重要监管事项

五、下一步需要关注的问题（季报、年报）

【发送范围】

局（分局）领导、相关部门

本期编缉：*** 联系电话：***

12.6 监管报告文书体例

对****行（社）

ｘｘｘｘ监管情况报告

（ｘｘｘｘ年）

UUU银监局（分局）编

一、总体评价

二、基本情况与运营特点

三、存在的主要风险和问题

四、监管工作综述

五、下一步监管工作和要求

12.7 特别关注文书体例

内部资料

注意保密

特 别 关 注

第 期（总第 期）

UUU银监局 监管处（XX分局） 年 月 日

题目

内容

本期报送：

内部发送：局领导，办公室，………………

印数：

份

12.8 《监管评级报告》（法人机构）文书体例

关于XXXX年度对XXXX行（社）

监管评级情况的报告

[主送单位]：

一、评级总体情况

二、评级依据（或单项要素分析）

（一）资本充足状况

（二）资产安全状况

（三）管理状况

（四）盈利能力

（五）流动性状况

（六）市场风险状况

（七）其他因素

三、监管措施

附：监管评级相关报表

评级单位名称：

ｘｘｘｘ年ｘｘ月ｘｘ日

12.9 《监管评级报告》（分支机构）文书体例

关于对XXXX分支行（非银行机构）

监管评级情况的报告

[主送单位]：

一、评级工作开展情况

二、初（终）评结论

（一）综合评价

（二）评级结果

（三）发现的问题

三、监管措施和对评级工作的建议 附：监管评级相关报表

评级单位名称：

…… …… 余下全文

xxx农村信用社xxx年度监管报告

xxx银监分局：

根据贵局《关于上报xxx》要求，现将xxx农村信用合作社xxx年度相关情况报告如下：

一、基本情况

㈠ 机构人员情况

xxx农村信用合作社目前为独立的单一法人社，共有营业网点xxx个，比年初增加xxx个，新增网点分别为xxx。xxx信用社全辖共有正式职工xxx人，比年初增加xxx人。

㈡ 业务经营情况

1、资产情况

xxx年末，资产总额为xxx万元，比年初增加xxx万元，其中，短期资产增加xxx万元；长期资产增加xxx万元。贷款总额为xxx万元，比年初增加xxx万元，增长xxx%，其中，中长期农村工商业贷款增加xxx万元；农户小额信用贷款增加xxx万元；农户联保贷款增加xxx万元；抵押农村经济组织贷款增加xxx万元。按五级分类不良贷款总额为xxx万元，比年初减少xxx万元。贷款规模增长主要原因为：一是由于农民贷款需求的不断增加，为了地区经济的稳步增长，适度的调整了贷款的投放；二是为了扶持中小企业的稳步发展，加大了扶持力度。

1

2、负债情况

xxx年负债总额为xxx万元，比年初增加xxx万元，增长xxx%，其中，流动负债增加xxx万元，长期负债增加xxx万元。负债的增加主要为存款的增加，存款增加xxx万元。主要原因是本年新增加xxx个网点，加大了吸储力度，另一方面是加大了宣传力度，增强了信用社在本地区的知名度，不断得到居民的认可。

3、所有者权益情况

所有者权益总额为xxx万元，比年初增加xxx万元，增长xxx%，其中，实收资本增加xxx万元，占总增长的xxx%，实收资本增加主要为股本金增加，为了不断增加信用社的抗风险能力，本年申请增扩股金xxx万元，并且股本金结构进行了适时的调整，目前投资股占比达xxx%。股本金相对较稳定。

4、经营效益情况

xxx年度xxx农村信用社收入总额为xxx万元，其中，营业收入为xxx万元，比上年增加xxx万元。支出总额为xxx万元，其中，营业支出xxx万元，比上年增加xxx万元，增长xxx%，营业费用xxx万元，比上年增加xxx万元，增长xxx%。收入增加的原因一是贷款规模的增大，贷款利息收入增加；二是大量存款的合理运用，通过同业协议存款，上存联社资金等多种形式取得利息收入。

…… …… 余下全文

二○一○年十二月 20xx年供电监管报告

为保障电力系统稳定运行和电力有序、可靠供应，满足经济社会发展和人民生活用电需求，维护电力消费者合法权益，促进供电企业不断增强供电能力，提高供电质量，提升供电服务水平，规范供电市场行为，按照《关于开展20xx年供电检查的通知》要求，20xx年6月至7月，在供电企业开展自查自纠工作基础上，电力监管机构对部分供电企业进行了现场检查。根据日常监管工作和此次检查情况，形成此报告。

一、基本情况

20xx年，电监会把开展调查研究、解决热点、难点问题和推动监管工作结合起来，积极探索，完善措施，力求取得实效。

20xx年11月26日，电监会颁布《供电监管办法》（以下简称《办法》），于20xx年1月1日起施行。

20xx年供电检查是《办法》施行以来的首次检查，在总结以往检查经验的基础上，采用区域内交叉检查和区域间交叉检查相结合的模式，从全国3171家供电企业中选取206家，对其相关业务机构和基层营业网点进行现场检查，受检供电企业占

7.4%。其中，省级供电企业34家，地（市）级供电企业86家，县级供电企业86家。检查中，共制作原始笔录及事实确认书1008份，发放调查问卷609份，电话访谈405次。

从检查情况来看，大部分供电企业能够结合本地区、本单位实际，采取多种形式，利用各种载体，广泛深入开展《办法》的 1

学习宣传，其中部分供电企业还对照电监会历年供电监管报告中披露的问题，举一反三，对供电质量管理制度、供电服务运行机制和供电市场行为等进行了全面梳理和摸底排查，对自查发现的主要问题和薄弱环节及时加以整改，并通过加大电网投入、创新服务方式，有效促进了供电工作的进一步提高。

各供电企业服从党和国家工作大局，积极履行重大事件保供电和抢险救灾、突发事件紧急供电职责，加强电网设备运行维护管理，建立健全各级应急保供电组织体系，胜利完成世博会、亚运会、全运会、玉树地震抗灾、西南抗旱等重大应急保供电任务。

…… …… 余下全文

保后监管报告

借款客户名称 现场监管日期： 年 月 日

现场监管地址： 监管次数：第 次

客户经理A角： 风险经理B角：

监管责任人1： 监管责任人2：

贷后监管要求： 1、 2、

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4

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…… …… 余下全文

电力建设工程质量专项监管报告

国家能源局

二○一五年四月

为进一步加强电力建设工程质量监督管理，理顺电力工程质量监督管理体制，规范电力质监机构行为、督促电力建设工程参建各方落实主体责任，确保工程质量，按照《国家能源局关于印发20xx年下半年重点专项监管工作计划的通知》和《关于开展电力工程质量专项监管督查工作的通知》的要求，国家能源局自20xx年7月至10月组织开展了电力建设工程质量专项监管，对辽宁、吉林、安徽、山西、江西、甘肃、湖南、贵州、内蒙古（蒙东地区）等省区进行了督查，其中江西省作为能源局驻点督查地区。根据各地督查情况，形成此报告。

一、基本情况

国家能源局于20xx年7月底在江西南昌召开启动会，制定专项监管实施方案，成立专项监管督查组,全面部署专项监管工作。辽宁、吉林、安徽、山西、江西、甘肃、湖南、贵州、内蒙古（蒙东地区）等省区所辖派出机构按照总体安排和要求，结合当地实际开展了现场检查。

本次专项监管主要内容包括《国家能源局关于加强电力工程质量监督工作的通知》(国能安全[2014]206号)贯彻落实情况、《电力工程质量监督检查大纲》和系列规章制度贯彻落实情况、工程建设各方主体责任落实情况、工程建设质量情况以及监督机构工作开展情况等五个方面。本次专项监管现场督查工程主要侧重于220千伏及以上输变电工程和大容量、大机组发电工程，以及风电工程和垃圾发电工程。

现场督查按照突出重点、以点带面、点面结合的工作原则开展检查，并采取听取汇报、查阅资料、现场查验、抽查实测、跟踪检查、座谈评议等方式，同时，对影响工程质量安全的关键部位，委托检测机构进行了随机抽样检测。

从本次专项监管和现场督查情况看，大部分电力工程质量监督机构、电力工程建设单位及参建各方都比较重视工程质量监督管理工作，能够依法履行工程质量监督和管理职责，保持质量管理体系有序运转，在电力建设规模不断扩大的情况下，总体保持了电力工程质量基本受控和持续健康发展。《国家能源局关于加强电力工程质量监督工作的通知》（国能安全〔2014〕206号）印发后，大部分单位能够积极行动，进一步规范工程质量管理行为，努力提升工程质量监督管理工作水平。

…… …… 余下全文

富顺华英医院

关于创“一甲”申扱日常监管自查报告

县卫生局：

为了加强医院日常工作管理, 进一步推动我院各项工作更加科学化、规范化、制度化，我院于3月x日组织相关人员，对照《医疗机构管理条例》、《医疗机构校验管理办法》、《四川省医疗机构不良执业行为记分管理办法》、《自贡市一级综合医院评审与复查日常监管考核暂行办法》标准进行了自查，现将自查结果报告如下：

一、医院执业行为

（一）医院无伪造、涂改、出卖、转让、出借《医疗机构执业许可证》的行为；《医疗机构执业许可证》、《放射诊疗许可证》已定期校验；《母婴保健技术服务执业许可证》效期到20xx年x月x日。无遗弃患者，或因收费等原因延误急危重患者治疗造成严重后果的行为；无未经变更登记，医院擅自改变名称、主要负责人、诊疗科目、类别、经营性质、服务方式或执业地点的行为；医院无超出核准登记的诊疗科目（许可项目）范围开展诊疗活动；无未经批准开展非医学需要的胎儿性别鉴定及选择性别的人工终止妊娠手术。

（二）无疏于管理，致使麻醉、精神药品流失，造成不良后果的情况；无违反医院消毒、感染管理有关规定，造成严重的医院内感染性疾病暴发、传播；无未经卫生行政部门批准，擅自开展需经审批的有关医疗技术的；无未取得《医疗机构制剂许可证》，擅自配制和使用医疗治疗用制剂的；无使用未经国家有关部门批准的药品、医疗器械、

消毒剂、消毒器械、一次性使用医疗用品或者使用假劣药品、过期、失效药品及违禁药品、消毒剂的情况；无未取得《医疗广告审查证明》发布医疗广告的，《医或疗广告审查证明》超出有效期，发布医疗广告的情况；无发布虚假、违规医疗广告，或者发布医疗广告的内容与卫生行政部门核发的《医疗机构执业许可证》内容不一致的情况；无未经许可，擅自开展医师多点执业；医院未使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作；医院已设立临床用血管理组织，己建立岗位责任制，制定相关规章制度、技术操作规程和质量管理体系；医院一直使用卫生行政部门指定县人民医院和市中心血站提供的血液；无自采供血行为, 成份输用血达100%,医院未将用血量和经济收入作为工作考核指标。

…… …… 余下全文

20xx年上市公司年报会计监管报告

2014-09-15

一、总体情况

截至20xx年4月30日，沪深两市共2,537家1上市公司，除3家公司未按期披露年报外，其余2,534家均披露了20xx年年度报告，包括主板1,436家，中小板719家，创业板379家。

（一）财务信息披露总体情况

总体而言，上市公司能够较好地理解并执行企业会计准则以及相关信息披露要求，但仍有部分公司存在对新发布的会计准则解释及信息披露解释公告执行不到位、会计专业判断依据披露不充分、信息披露简单错误等问题，主要表现如下：

1.财务信息披露的简单错误频现

在抽样审阅的415家上市公司财务报告中，有131家存在财务信息披露的简单错误，占抽查公司的31.6%，主要简单错误包括以下四种类型：（1）报表项目列报不当，主要涉及项目流动性列报不当、符合资产定义的项目列报为负债负数等问题；（2）报表之间、报表与附注或辅助信息之间矛盾，数字前后不一致或者表述存在差异，如某公司年末持有大额外币，但现金流量表中“汇率变动对现金的影响”一栏的金额却为零；（3）简单数据错误和数目计算错误，包括报表串行、正负号出错、数量级和计量单位错误等；（4）年报目录或附注索引序号混乱，前方引用的索引序号实际不存在或者为不相关内容，编号顺序错乱，附注仅列示标题而无内容说明，年报目录中缺失财务报表章节等。这些简单错误反映出部分上市公司对外披露财务信息时不够严谨、认真，影响了投资者对财务报告的正确理解，降低了公开披露财务信息的严肃性，应予以重视。

2.未严格执行信息披露规范的要求，有关信息披露不充分

部分上市公司未严格执行政府补助、可供出售金融资产减值等信息披露解释公告的要求。例如，对于一次性计入损益的大额政府补助，一些公司未说明将其认定为与收益相关的政府补助且无需摊销的依据。部分上市公司对于建造合同的披露不充分，没有按照要求列示单项重大合同的相关具体信息，也未具体说明合同完工进度的确定方法。对于一些存在较明显流动性风险的上市公司（流动资产远小于其流动负债），尤其是连续亏损的ST 上市公司，没有按照要求在财务报表附注中披露应对流动性风险的措施,或者没有按照持续经营基础编制财务报表的依据等。还有一些公司，其“外币报表折算差额”及“汇兑损益”等项目对于财务状况和经营成果存在重要影响，但未充分披露关于外币折算的会计政策。充分性与完整性也是财务信息应具备的质量特征，但部分上市公司未严格执行信息披露规范的要求，提供的财务信息缺乏完整性，无法充分满足投资者的需求。

…… …… 余下全文