知识产权法律风险报告书 提 示

知识产权有哪些形式？

根据《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS)等文件的规定知识产权包括著作权、商标权、地理标记权、工业包括著作、商标、地理标记、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权、未披露过的信息专有权。此外还包括商号权、植物新品种、非物质还包括商号、植物新种、非物质文化遗产、产品名称、包装、装潢等。

知识产权法律风险

是指企业经营过程中有意或无意对他人知识产权构成侵害的风险，以及内部职工、交易对方及竞争对手因各种原因给本企业造成的知识产权侵权风险。

一、 企业设立和对外投资中的的知识产权风险

提示：根据法律规定，各种形式的知识产权都可能用来进行投资，既可以出资设立企业，也可以对外投资，然而以知识产权投资的企业往往属于高风险行为，对知识产权的所有人或其他投资人都意味着较高的风险，只有在投资前注意到这些客观存在的风险并进行有意识的防范与控制，才可能最终实现投资的预期目的。最终实现预期目的。

最常见的知识产权出资形式包括：著作权、专利权、商标权、商号权、商业秘密权等，出资的方式既可以是所有权也可以是使用权，具体方式主要取决于双方的约定。

（一）企业名称（字号/商号）选用中的知识产权风险

不管设立哪种形式的企业，第一步就是确定企业名称，根据法律规定，一个完整的企业名称包括以下几个组成部分：

行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，如：

浙江 奉化 红帮服装 股份有限公司

行政区划 字号 行业 组织形式

风险提示：

在工商管理机关核准企业名称时，行政区划、行业、组织形式一般都已经确定，只有字号需要选择确定，并经核准。企业名称如同人的名字，一般人都希望通过好的名字引起相关公众的注意，在使用中形成自己的品牌，并且企业名称（字号部分）本身就是受法律保护的权利。但使用不当，则会给自己带来巨大的风险，特别是，有些企业在设立过程中出于“搭他人便车”的动机，有意无意地让自己的企业字号与他人的企业字号、商标等相似甚至相同，这往往会给自己的企业带来意想不到的侵权风险。

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知识产权价值评估报告书摘要

北京同力和资产评估有限责任公司受泷泰芦荟生物研究所的委托，对史秀生先生的发明专利——“一种芦荟白酒”进行价值评估。根据国家有关评估的规定，本着客观、独立、公正、科学的原则，按照公认的评估方法，进行了评估工作。评估人员按照必要的评估程序，根据委托人提供的资料，经过市场调查与分析，我们的评估结论意见如下：

发明专利——“一种芦荟白酒”在评估基准日的评估价值为；

人民币 5186   万元

以上内容摘自知识产权价值评估报告书，欲了解本评估项目的全部情况请阅读评估报告书全文。

机构负责人：赵  兵             项目负责人： 屈维明

                       评  估  人： 赵雪峥

审  核  人： 郑  彬

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知识产权保护调研报告 进入知识经济时代，知识与技术的创新已成为企业生存和发展的关键。关于目前企业知识产权工作的不足之处，比如知识产权保护的观念不强，企业知识产权拥有量较低，知识产权的流失严重等，已经引起了广泛关注。但是，就我国企业的知识产权保护问题，往往只注重内资企业和外资企业，作为经济发展的重要推动力量的中外合资合作企业的知识产权保护问题却没有引起足够的重视。随着经济全球化进程的不断加速，尤其是中国加入世界贸易组织后，大量外资涌入国门，国际企业竞争国内化，国内企业竞争国际化态势日益明显。中外合资合作形式已经成为外国企业与国内企业实现双赢的重要选择。然而，在某些领域，由于外企实力强劲，或者国内企业意识欠缺，这种结合往往是建立在国内企业知识产权的正当权益削弱甚至流失的基础上的。

为了解@#$中外合资合作企业知识产权的保护状况，@#$市知识产权局有关人员调研了@#$三菱电梯有限公司、@#$耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司、@#$日立电器有限公司、@#$三菱电机上菱空调机有限公司等单位，并在闵行区知识产权局召开了闵行区中外合资合作企业知识产权保护座谈会，@#$福祥陶瓷有限公司、东杰电气（中国）有限公司、紫江集团股份有限公司、中英海底系统有限公司等10多家企业的知识产权事务负责人参加了会议。

在调研发现，中外合资合作企业的知识产权保护存在诸多问题，主要有以下十点：

一、合资合作企业成立时，企业的合同和章程中都没有关于企业知识产权的规定。这有多方面的原因，有的是因为企业成立时间较早，知识产权意识不强，也有的是因为企业成立初期，没有涉及到知识产权的内容，还有的合作企业，中方只投入土地，甚至不参加经营管理，收益也是固定的（即土地的租赁费用），对知识产权更是不会关心。这带来很多问题，如企业知识产权权利的归属问题，特别是在合资期满后如何分配问题；新开发的知识产权权益的归属问题；企业日常知识产权的管理问题。因为成立时没有约定，实践中各个企业因其本身情况的不同，只能采取不同的操作办法，或再协商签订新的合同、或者作出新的管理规定。但这也衍生出许多新的问题。因此，建议在相应的合资合作企业合同和章程范本中加入专门关于知识产权的条款，在相应的法律规定或审批程序中要求合资合作企业成立时对知识产权要有相关规定。

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20xx年知识产权管理体系内部审核总结报告

为确保公司建立的企业知识产权管理体系的符合性和有效性，审核小组依据管理体系标准、体系

文件、内审核查表、客户要求等，于20xx年1月19日对体系所覆盖的所有过程、活动和班次进行了文件审核和现场审核。

在审核中共发现1个问题点，属观察不符合项，无严重及轻微不符合项。

下面对发现的不符合项在文件中及各部门中的分布情况进行分析，具体如下：

1

2） 问题点在部门中的分布情况如下表：

3） 审核总结：

从本次内审发现的问题点事： 未能提供20xx年度知识产权分解目标。因体系处于试运行阶段，

目标指标无历史数据，导致未能提供20xx年的目标分解，经审核小组讨论，作为观察项开出，要求责任部门进行改善。

根据审核小组的结论，审核员于审核当日开出了观察项，并要求责任部门进行改善，体系组将继

续进行跟踪验证，直至问题点改善关闭。

4） 审核结论：

此次审核涉及知识产权管理体系的所有部门和所有条款，没有出现影响体系运行的重大不符合项。知识产权管理体系审核了体系覆盖公司（南昌总部）14个部门或审核对象。共审核100个检查内容，其中观察项1个、合格项：99个。根据公司文件HSSOP-021《内部审核控制程序》的要求，对体系符合性评价，评价标准：总核查项目的合格率达到70%即可判定体系运行有效。（即：总合格的核查项目/总核查项目×100%≥70%）。

依此方法，知识产权总合格率最终为：99% ；因此判定，公司的知识产权体系的运行是有效的，对保证公司的知识产权方针及目标实现是适宜的，能够满足公司生产经营的需要。

以上！

拟制：邹光明 审核： 批准：

日期：2015-1-24

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关于湖南专利指标纳入新型工业化考核体系的调查报告

自20xx年起，湖南省新型工业化考核统计将增加专利指标。大力推进新型工业化将专利指标纳入新型工业化考核体系，是湖南全面贯彻落实科学发展观、着力构建和谐湖南、推动经济又好又快发展和加快富民强省的重大举措。工矿企业专利拥有量是反映企业创新能力的重要依据，是衡量企业综合竞争能力的重要标志。为促进企业自主创新，湖南省加速推进新型工业化领导小组从20xx年起将“工矿企业专利授权量”纳入了湖南省新型工业化考核体系。

“工矿企业专利授权量”纳入考核体系后，全省各级党委和政府对知识产权工作高度重视，企业也进一步加大了对知识产权工作的工作力度，两年来工矿企业的专利申请量和授权量显著增长。20xx年，湖南省工矿企业共申请专利4,794件，同比增长53.46%，比全国平均增长率32.28%高21.18个百分点。湖南省工矿企业共授权专利2,225件，同比增长26.85%。20xx年1-10月，湖南省工矿企业共申请专利4,667件，同比增长40.36%，比全国平均增长率26.65%高13.71个百分点。湖南省工矿企业共授权专利2,688件，同比增长59.71%，比全国平均增长率42.01%高17.70个百分点，全省14个市州中有9个市州的增长率超过50%，12个市州的增长率超过30%。

“工矿企业专利授权量”纳入省新型工业化考核体系，从以下几方面促进了湖南企业知识产权工作：

一、带动了全省专利申请量和授权量的稳步增长。20xx年，全省共申请专利14,016件，同比增长24.78%,比全国平均增长率22.27%高2.50个百分点。全省共授权专利6,133件，同比增长7.84%。20xx年1-10月，全省共申请专利11,295件，同比增长6.78%。全省共授权专利6,150件，同比增长24.70%。

二、促进了湖南省专利结构的优化，专利质量进一步提升。20xx年，全省共申请发明专利5,335件，同比增长45.37%，比全国平均增长率27.14%高18.22个百分点。全省共授权发明专利1,196件，同比增长62.72%，比全国平均增长率45.84%高16.88个百分点。20xx年，湖南省发明专利的申请量和授权量均居全国第9位。20xx年1-10月，全省共授权发明专利1,364件，同比增长45.26%，比全国平均增长率35.82%高9.44个百分点。

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20xx年中国知识产权发展状况报告 一、 全国知识产权综合发展状况评价

（一）全国知识产权综合发展状况

1.综合发展水平进一步提升

为了评价与反映全国知识产权综合发展状况，本报告采用全国31个地区相关发展指数的平均值作为相应的全国知识产权发展指数。全国知识产权综合发展指数进一步提升，20xx年综合发展指数为63.74。

2.创造、运用、保护和环境稳步改善

如下图所示，总体而言，20xx年至20xx年，我国知识产权创造、运用、保护和环境进一步改善，各项指数基本呈现平稳增长。

20xx年创造发展指数较20xx年上升明显，由20xx年的56.06上升为59.30。主要原因为：20xx年各类主要类型知识产权申请、登记、注册数量有较大幅度增长，创造结构进一步优化。

知识产权运用发展指数由20xx年的61.44提升为20xx年的61.98，其上升动力主要来自专利、商标等知识产权权利转让数量以及质押融资金额的提升。 知识产权保护发展指数20xx年为65.60，较20xx年略微回落。造成提升幅度变小的主要原因是，尽管知识产权司法受理案件与专利行政执法案件数量保持了稳步上升态势，但是检察机关案件量、商标行政执法案件量有较大幅度的下降。 知识产权环境发展指数从20xx年的67.71提升至20xx年的68.08。这主要得益于知识产权制度环境的不断优化，服务机构、人员数量逐年稳步提升，知识产权意识快速提高。

（二） 20xx年地区知识产权综合发展状况

1.各地发展阶梯状分布明显

根据知识产权综合发展指数，全国31个地区间呈现阶梯状分布，但在中西部地区四川省表现出一枝独秀的局面。具体可归为5类。

第一类：粤京沪浙苏综合发展指数位居前列，是综合发展指数高于80的地区。第二类：综合发展指数低于80、但高于70的地区，包括山东、福建、四川和安徽。其中四川和安徽均为首次跨越70的门槛。第三类：综合发展指数低于

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XX公司知识产权诊断报告

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XX公司知识产权管理诊断报告

一、调研内容

二、问题分析

三、解决方案

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