美正國際贸易有限公司

工厂审核报告 地址：上海市(201103)閩行區虹中路641號 Tel: 021-6465-0767 Fax: 021-6406-4225

Faciory Vendor

ATTN

FOM：Cosmos-Gift Shanghai Office ------ (021-6465-0767 ext. 570)

尊敬的：

您好！我非常荣辛的代表美正貿易公司，和贵厂联系工厂评估事宜，我们计划于尽期对贵厂做一次工厂评估，将着重对以下三个方面进行考查：

1. 工厂的日常管理；

2. 工厂的产品质量体系；

3. 工厂的劳资关系；

我们的评估程序是：

1. 召开见面会，拜会贵厂管理人员，简要介绍本次评估的目的，大致的行程安排及合作事宜。

2. 巡视厂房，仓库，宿舍，食堂，医疗室等公共场所；

3. 召开评估总结会，与贵厂负责人及相关人员讨论本次评估中发现的问题，并提出改正措施。 现附上以下文件，请参考准备：

1. 基本情况调查问卷

2. 评估所需文件清单；

3. 美正貿易的工厂生产安全及员工福利评估重点提示；

请贵厂确实填写基本情况调查问卷，并在我方到达之前传真给我，以便我们了解贵厂的生产规模，设备及人员的配置，员工的基本薪资福利，大致的人事运做。

附上评估所需文件清单和重点提示，是为了恳请贵厂的配合，务必在我方到达之前准备妥当。 贵厂如能提供贵厂的中文，地址和简要的交通地图，我们将不胜感激！

另外，请在调查问卷上填写您所确认的到访日期，签名并回传我方。

如您有其他疑问，请尽快与我联系。联系电话：021-6465-0767 ext. 570 传真：021-6406-4225

祝商祺

Cosmos-Gift Shanghai Office

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一般在审核中审核工厂的问题主要会涉及的文件：《不合格品管理程序》，《工程变更程序》,《预防纠正措施控制程序》、《供应商管理程序》以及《客户满意度调查程序》、《内部审核控制程序》、计量仪器证书

主要涉及的问题：

一、《不合格控制程序》

1、询问对方如何管控不合格品，进料、制程、终检是否全部都已经包含在内。

2、看文件中对于计量不合格的检验设备检验的产品如何处理，在文件中是否有明确的规定。

3、现场看对方的不良品是否严格按文件进行标识、隔离。

4、对于产品不合格是否有返工或返修，这部分的产品是否有两次的检验记录（对于组件可以看EL不良，应该有返修前以及返修后的两个图片）

二、《工程变更控制程序》

1、让对方提供工程变更控制程序，是否包含新材料导入时要经过认证机构认可才可以生产（或发货）

2、让对方提供两份完整的工程变更资料，看其变更是否违反文件规定。

3、涉及到材料变更的是否重新经过认证。

三、《预防纠正措施控制程序》

1、看其预防纠正措施的定义，有些工厂额定义就是错误的，尤其是对预防措施的理解。

2、让对方提工预防纠正措施的报告，看其在出现不良的情况下是否只有纠正没有预防。

四、《供应商管理程序》

1、让对方提供合格供方名录，看起合格供方是否都是认证BOM的提供厂家。

2、随机选取材料，让其提供供应商评审报告。

3、看其程序文件中是否有对供应商有季度或年度审核要求，让其提供季度或年底的审核报告

4、是否在文件中有对供应商进行考核评比，让其提供供应商考核评比资料。

5、现场使用的材料是否有非合格供方的物料。

五《客户满意度调查》

1、看程序文件

2、让对方提供客户投诉汇总表

3、抽取客诉要求看其回复的8D报告。

4、询问其是否有对一年的客诉汇总进行系统性分析。

5、看其客户满意度调查的结果。

六、《内部审核控制程序》

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云南红塔卷烟胶厂

清洁生产审核报告

前言

云南红塔卷烟胶厂建于19xx年8月，总占地面积2.2万平方米，企业具有年产低温快干型高速卷烟专用胶3000吨的生产能力，企业注册资金430万元，固定资产总值为1200万元，年产值1100万元，是云南省卷烟辅料配套生产重点企业之一。

我厂于19xx年与清华大学合作研究开发“新型卷烟胶”经过几年的艰苦研究，开发出了SV－204卷烟接咀胶、SV－206卷烟接咀胶、SV－202卷烟搭口胶、SV－208卷烟滤棒成型胶4个型号产品，该系列产品以环保标志型VAE和进口材料为主要原料，采用最新技术和最佳配方研制而成，通过对本产品挥发性物质的检测,现已在成都卷烟厂、什邡卷烟厂、西昌卷烟厂等多家卷烟厂使用，使用效果良好，受到了各卷烟厂的好评。

目前,我厂共有职工30余人，设厂长、副厂长、办公室、生产部、质检部、研发部及车间等。

根据市县环保局关于开展企业清洁生产审核要求，为保证审核工作的顺利进行，我厂委托市环境保护科学研究所承担了企业清洁生产审核工作。

在清洁生产审核过程中，我厂领导非常重视，在了解了实施清洁生产审核工作的意义和重要性后，表示全力支持开展此项工作。首先成立了审核小组，并制定了清洁生产 2

审核计划。开展了企业清洁生产培训工作，使全体员工对清洁生产有了深刻认识，提高了投入热情，同时环境意识得到了进一步加强。在本次审核过程中，共征集清洁生产合理化建议22条。经过反复筛选有16项无∕低费方案得到了实施。中∕高费方案6项有2项得到了实施。审核小组对已实施的无∕低费及中∕高费方案绩效进行总结。取得了直接经济效益164.36万元。同时降低了各种污染物排放量。每年节煤 吨，减少废水排放量59.19万m，节电22.68万kwh/年，COD：28956kg.，SS：52679kg。取得了较大的环境效益，企业各种消耗有所下降。直接降低了生产成本，提高了企业技术水平、管理水平和员工素质及环境意识。

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中 国 质 量 认 证 中 心

受检查方名称：

检 查 目 的 ：

评价受检查方是否有能力保证批量生产的认证产品与型式试验合格的样品的一致性

检 查 范 围 ：

产品

地址

检 查 依 据 ：

1. 认证产品实施规则及相关文件

2．《工厂质量保证能力要求》/《产品认证工厂质量保证能力要求》

3. 产品安全认证标准

4. 型式试验报告或产品描述报告

检查组成员 检查组长：

组 员：

检 查 日 期 ： 2007 年 12 月 6 日至 2007 年 12 月 6 日

检查日程安排：（见附页）

保 密 承 诺 ：在检查中接触到的有关企业的机密信息，检查组成员负有保密责任，不对外泄漏。 如有申诉、投诉或争议，请按以下方式联系：

专线电话：010-65994312 自动传真：010-65994364 申投诉专用电子信箱：sts@

检查组长： 受检查方代表：

（签字） （签字）

日 期： 日 期：

工厂检查计划 CQC/QPJC01.06(1/3)

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工 厂 检 查 日 程 安 排

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中 国 质 量 认 证 中 心

初始工厂检查结果审核、评定表

报告编号： 工厂名称：

CQC/QPJC01.10(1/4)

2006-08-07

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中 国 质 量 认 证 中 心

初始工厂检查结果审核、评定表

报告编号： 工厂名称：

CQC/QPJC01.10(1/4)

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中 国 质 量 认 证 中 心

工厂初始检查/监督检查结果

CQC/QPJC01.09(1/2) 上报文件清单

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工厂检查报告 共9页第0页

工厂检查报告

（电线电缆）

CQC/QPJC01.07(D03) (1/0)

检查性质 □ 初始检查

□ 监督检查

申请人/

工厂名称：

工厂地址：

工厂编号：

检查日期：

中国质量认证中心

工厂检查报告 共9页第1页

注： a) 有“是”、“否”的地方，请在“是”或“否”小方格中打记号“×”以示选择；

b) 如果选择“是”、“否”均不适合的，请在相应条款处注明原因；

1． 概况

1.1 检查机构名称:

检查组长: 检查日期:

检查员：

1.2 申请人/持证人注册名称：

注册地址：

电话(含区号)： 传真：

联系人姓名：

1.3 工厂注册名称：

工厂地址：

电话(含区号)： 传真：

质量负责人姓名：

制造商注册名称（如与上述不同）：

地址：

电话(含区号)： 传真：

联系人：

1.4 认证产品（名称、型号/规格、商标、证书/申请编号）：

邮政编码： 邮政编码： 邮政编码：

工厂检查报告

1.5 工厂人数：

1.6 检查时会见的主要人员及其在工厂中的职位:

1.7 工厂生产的同类产品获得的其它认证标志或证书：

1.8 工厂获得的质量体系证书：

1.9 其他情况：

共9页第2页

2. 检查期间的生产情况

2.1 检查期间认证产品在生产吗? 是? 否?

如果（是），描述产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。

如果（否），描述在检查期间所生产的类似产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。

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一、   质量管理职责 

二、   生产资源   

三、人员要求

四、技术文件管理

五、过程质量管理 

六、产品质量检验

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工厂审核清单

FACTORY AUDIT LIST

概述：

1． 验厂内容：品质、工厂环境、社会责任、反恐4方面；

2． 验厂步骤：先期会议→现场参观→文件审核→员工面谈→总结；

文件和资料准备：

1． 营业执照；

2． 组织结构图；

3． 联络方式（电话，传真，邮件）；

4． 工厂建筑平面LAYOUT图；

5． 主要生产设备清单：名称，型号，数量等；

6． 生产设备保养计划和保养记录；

7． 潜在危险设备（如锅炉，空压机，气罐，电梯等）检测记录；

8． 计量/测试仪器清单及校准证书；

9． 公司管理规章制度，员工手册（包括对工作时间，加班补贴，法定福利制度等）；

10． 质量手册和程序文件；（顾客提供产品的控制、产品标识和可追溯性，过程控制，检验和检验，检验/测量/

试验设备的控制，不合格品的控制，纠正和预防措施，搬运/包装/储存/防护和交付，统计技术，培训，内部质量审核等）

11． 质量检查和测试标准及抽样计划；来料检验记录，制程检验记录，出货检验记录，产品测试记录，质量统

计报表，缺陷分析和质量改善记录，不良品返工重验/销毁记录，客户退货和客户投诉处理记录；

12． 品管人员培训计划和培训记录；

13． 员工档案（身份证复印件，入职表，请假申请表，辞职记录）；

14． 考勤记录；

15． 当地部门所发之最低工资通告；

16． 工资发放记录；

17． 社会保险缴费证明；

18． 劳动合同；

19． 食堂卫生许可证；

20． 食堂工作人员卫生许可证；

21． ISO证书（如有）；

22． 消防器材安全检查合格证；

23． 特种作业操作证：电工作业、锅炉司炉，压力容器操作，起重操作机械作业，金属焊接及气割作业，机动

车辆驾驶等；

24． 危险物料安全资料卡（MSDS）

25． 工厂安全评估程序及最近两次的安全评估报告；

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